Quakesafe Technologies Co.Ltd(300767)
Sistema de gestão do registo interno
(revisto em março de 2022)
Capítulo I Disposições gerais
Artigo 1.o, a fim de regulamentar ainda mais a gestão da informação privilegiada de Quakesafe Technologies Co.Ltd(300767) (a seguir designada por "a empresa" ou "a empresa"), reforçar a confidencialidade das informações privilegiadas da empresa e manter o princípio da equidade na divulgação de informações, de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as medidas para a administração da divulgação de informações de empresas cotadas, as regras de listagem das ações GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen e outras leis e regulamentos relevantes, E as disposições dos Quakesafe Technologies Co.Ltd(300767) estatutos e outros documentos, e este sistema é formulado em combinação com a situação real da empresa.
Artigo 2.o, o conselho de administração da empresa verificará a autenticidade, exatidão e integridade das informações privilegiadas para garantir a autenticidade, exatidão, atualidade e integridade da lista de depósito e das informações sobre as informações privilegiadas. O secretário do conselho de administração é o responsável pela confidencialidade das informações privilegiadas e é responsável pelo registro e arquivamento de insiders das informações privilegiadas da empresa.
Artigo 3º O Departamento de Valores Mobiliários da empresa é o escritório diário de gestão de divulgação de informações, gestão de relações com investidores e registro e arquivamento de informações privilegiadas, sendo responsável pela recepção, consulta (consulta) e atendimento das autoridades reguladoras de valores mobiliários, bolsas de valores, sociedades de valores mobiliários e outras instituições, meios de comunicação e acionistas.
Artigo 4º, sem a aprovação do conselho de administração, nenhum departamento ou indivíduo da empresa deverá divulgar, reportar ou transmitir ao mundo exterior as informações privilegiadas e a divulgação de informações relacionadas à empresa. Os documentos, soft discs (magnéticos), fitas de áudio (vídeo), CDs e outros materiais relacionados com informações privilegiadas e divulgação de informações comunicadas e transmitidas ao mundo exterior devem ser revisados e aprovados pelo Secretário do Conselho de Administração da empresa (e submetidos ao Conselho de Administração da empresa para revisão de acordo com a importância das informações).
Capítulo II Âmbito da informação privilegiada e dos elementos privilegiados
Artigo 5.o As informações privilegiadas referidas no presente sistema referem-se às informações que, de acordo com as disposições pertinentes da lei dos valores mobiliários, envolvem o funcionamento e o financiamento da sociedade ou têm um impacto significativo no preço de negociação das ações, valores mobiliários e seus derivados da sociedade nas atividades de negociação, e não foram oficialmente divulgadas nos meios de divulgação de informações ou no site das sociedades cotadas designadas pela CSRC.
Artigo 6.o O âmbito da informação privilegiada referida neste sistema inclui, mas não se limita a:
(I) grandes mudanças na política de negócios da empresa e escopo de negócios;
(II) o principal comportamento de investimento da empresa, em que a empresa compra ou vende mais de 30% do total de ativos da empresa no prazo de um ano, ou a hipoteca, penhor, venda ou sucata dos principais ativos da empresa para uso comercial excede 30% dos ativos ao mesmo tempo;
(III) a empresa celebra contratos importantes, fornece garantias importantes ou se envolve em transações com partes relacionadas, que podem ter um impacto significativo nos ativos, passivos, direitos e interesses da empresa e nos resultados operacionais;
(IV) a empresa tem dívidas importantes e não paga as dívidas importantes devidas;
V) a empresa sofreu perdas ou perdas importantes;
(VI) grandes mudanças nas condições externas de produção e operação da empresa;
VII) os administradores, mais de um terço dos supervisores ou gerentes da mudança de empresa e o presidente ou gerente não esteja em condições de desempenhar suas funções;
VIII) A situação dos accionistas detentores de mais de 5% das acções da sociedade ou dos controladores efectivos detentores de acções ou que controlam a sociedade mudou consideravelmente e a situação dos controladores efectivos da sociedade e de outras empresas sob o seu controlo que exerçam actividades idênticas ou semelhantes à da sociedade mudou consideravelmente;
(IX) os planos da sociedade de distribuição de dividendos e aumento de capital, mudanças importantes na estrutura patrimonial da empresa, decisões sobre redução de capital, fusão, cisão, dissolução e pedido de falência ou instauração de processos de falência nos termos da lei e ordenação de encerramento;
(x) contencioso e arbitragem importantes envolvendo a sociedade, e as deliberações da assembleia geral de acionistas e do conselho de administração sejam revogadas ou invalidadas de acordo com a lei; (11) A suspeita de crime da empresa é apresentada para investigação de acordo com a lei, e o acionista controlador, controlador efetivo, diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa são suspeitos de crime e tomaram medidas obrigatórias de acordo com a lei;
(12) Grandes mudanças na estrutura de propriedade da empresa ou no status de produção e operação;
(13) Alterações na notação de risco das obrigações das sociedades;
(14) Hipoteca, penhor, venda, transferência e desmantelamento dos principais ativos da sociedade;
(15) A empresa não paga as dívidas devidas;
(16) Os novos empréstimos ou garantias externas da empresa excedem 20% dos activos líquidos no final do ano anterior;
(17) A sociedade renuncia aos direitos ou bens do credor superiores a 10% dos ativos líquidos no final do ano anterior;
(18) A empresa sofreu perdas importantes superiores a 10% dos seus activos líquidos no final do ano anterior;
(19) A sociedade distribui dividendos, toma decisões sobre redução de capital, fusão, cisão, dissolução e pedido de falência, ou entra em processo de falência de acordo com a lei e é condenada a encerrar;
(20) Contencioso e arbitragem importantes envolvendo a empresa;
(21) A suspeita de crime da empresa é apresentada para investigação de acordo com a lei, e o acionista controlador, controlador efetivo, diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa são suspeitos de crime e tomaram medidas obrigatórias de acordo com a lei;
(22) Outras matérias prescritas pela autoridade reguladora de valores mobiliários no âmbito do Conselho de Estado.
Se o acionista controlador ou controlador efetivo da empresa tiver um grande impacto na ocorrência e andamento de um evento importante, deverá informar oportunamente a empresa por escrito das informações relevantes que conhece e cooperar com a empresa para cumprir a obrigação de divulgação de informações.
Critérios de identificação dos iniciados no artigo 7.o: os iniciados referidos no presente sistema referem-se ao pessoal interno e externo relevante da empresa que pode contactar e obter informações privilegiadas da empresa, incluindo, mas não limitado a:
1. A empresa e seus diretores, supervisores e gerentes seniores: as empresas controladas ou efetivamente controladas pela empresa e seus diretores, supervisores e gerentes seniores; Pessoal envolvido no planejamento, demonstração e tomada de decisão de grandes eventos dentro da empresa; Pessoal financeiro, auditores internos e pessoal de divulgação de informações que conhece as informações internas devido a suas posições na empresa.
2. Acionistas detentores de mais de 5% das ações da empresa e seus diretores, supervisores e gerentes seniores, bem como o controlador efetivo da empresa e seus diretores, supervisores e gerentes seniores; O acionista controlador, o maior acionista, o controlador efetivo da empresa e seus diretores, supervisores e gerentes seniores; Adquirentes da empresa ou partes relacionadas a grandes transações de ativos e seus acionistas controladores, controladores reais, diretores, supervisores e gerentes seniores (se houver); Proposta sobre assuntos relevantes acionistas e seus diretores, supervisores e gerentes seniores (se houver); Pessoal de órgãos reguladores de valores mobiliários que possam obter informações privilegiadas devido às suas posições e funções, ou pessoal relevante de locais de negociação de valores mobiliários, sociedades de valores mobiliários, instituições de registo e liquidação de valores mobiliários e instituições de serviços de valores mobiliários; Pessoal de departamentos competentes relevantes e instituições reguladoras que possam obter informações privilegiadas devido às suas funções estatutárias na emissão e negociação de valores mobiliários ou na gestão de sociedades cotadas e suas aquisições e operações importantes de ativos;
Pessoal de outras unidades externas que obtenham informações privilegiadas relevantes da empresa de acordo com a lei; Pessoal de outras unidades externas envolvidas no planeamento, demonstração, tomada de decisão, aprovação e outras ligações de grandes eventos.
3. Outro pessoal que conheça as informações privilegiadas relevantes da empresa devido ao parentesco e relacionamento comercial com o pessoal relevante nos itens 1 e 2.
4. Outros funcionários que possam obter informações privilegiadas conforme estipulado por leis, regulamentos e CSRC.
Capítulo III Registo, depósito e depósito
Artigo 8º Antes da divulgação pública de informações privilegiadas nos termos da lei, a sociedade cotada deve preencher os arquivos dos insiders de informações privilegiadas da sociedade cotada de acordo com o regulamento, e registrar em tempo hábil a lista de insiders de informações privilegiadas nas etapas de negociação e planejamento, demonstração e consulta, celebração de contratos e os links de relatório, transmissão, preparação, resolução e divulgação, bem como o momento, local, base, método e conteúdo do conhecimento das informações privilegiadas. Os interessados em informações privilegiadas devem confirmar. O conselho de supervisores da empresa supervisiona a implementação deste sistema.
Artigo 9.º O conselho de administração da sociedade deve registrar e apresentar atempadamente os arquivos de informações privilegiadas, de acordo com os requisitos deste sistema e as regras aplicáveis da bolsa de valores, e garantir que os arquivos de informações privilegiadas são verdadeiros, precisos e completos. O secretário do conselho de administração é responsável pelo registro, arquivamento e envio de informações privilegiadas das empresas listadas. O presidente e o secretário do conselho de administração assinarão um parecer de confirmação escrito sobre a autenticidade, exatidão e integridade dos arquivos de insiders.
O secretário do conselho de administração deve registrar e registrar quando o pessoal relevante tiver conhecimento das informações privilegiadas, e o período de retenção dos materiais de registro e depósito não deve ser inferior a 5 anos.
Antes da divulgação pública de informações privilegiadas de acordo com a lei, a empresa deve preencher o arquivo privilegiado das informações privilegiadas da empresa e reportar à Bolsa de Valores de Shenzhen dentro de cinco dias de negociação após a primeira divulgação pública de informações privilegiadas de acordo com a lei. O escritório do conselho de administração tem o direito de exigir que os insiders forneçam ou complementem outras informações relevantes.
Informações do insider, incluindo o tipo do insider, as informações da empresa, o tipo do insider, a data do registro, o número de contato do insider, o nome do insider, as informações de contato da empresa, as informações de contato do insider, a data do registro, o número de contato do insider, as informações de contato da empresa, as informações do insider, a data do registro, etc.
O momento de conhecer as informações internas refere-se à primeira vez que o insider conhece ou deve conhecer as informações internas. As formas de saber incluem, mas não estão limitadas a reunião, telefone, fax, relatório escrito, e-mail, etc. A etapa informada inclui negociação e planejamento, demonstração e consulta, celebração de contratos, relatório interno, transmissão, preparação, resolução, etc.
Artigo 10º, quando os acionistas, controladores efetivos e suas partes coligadas da sociedade estudarem e iniciarem assuntos importantes envolvendo a sociedade cotada, bem como outros assuntos que tenham impacto significativo no preço de negociação de valores mobiliários da sociedade, devem preencher o arquivo de informações privilegiadas da sociedade.
Sempre que uma sociedade de valores mobiliários ou uma instituição de serviços de valores mobiliários esteja encarregada de exercer actividades relevantes e a matéria a que foi confiada tenha um impacto significativo no preço de negociação de valores mobiliários da sociedade, deve preencher o processo de informação privilegiada da sociedade.
Os adquirentes, contrapartes de grandes reestruturações de ativos e outros iniciadores envolvidos na empresa e que tenham um impacto significativo no preço de negociação de valores mobiliários da empresa devem preencher o arquivo privilegiado da empresa.
As entidades acima mencionadas devem assegurar a autenticidade, exatidão e integridade dos arquivos privilegiados e entregar os arquivos privilegiados à empresa por etapas, de acordo com o andamento da questão. O prazo de entrega dos arquivos privilegiados completos não deve ser posterior ao tempo de divulgação pública das informações privilegiadas. Os ficheiros dos insiders de informação privilegiada devem ser preenchidos de acordo com os requisitos especificados e confirmados pelos insiders de informação privilegiada.
Artigo 11.o Sempre que o pessoal do serviço administrativo entrar em contacto com as informações privilegiadas da empresa, deve fazer um bom trabalho de registo, de acordo com as exigências do serviço administrativo competente.
Se a empresa precisar enviar regularmente informações aos departamentos administrativos relevantes de acordo com as leis, regulamentos e políticas relevantes antes da divulgação, pode ser considerada a mesma informação privilegiada sem alterações significativas no departamento de relatórios e conteúdo, registrar o nome do departamento administrativo da mesma forma e continuar a registrar o momento de apresentação das informações. Além das circunstâncias acima referidas, quando a circulação de informações privilegiadas envolver o departamento administrativo, a empresa deve registrar o nome do departamento administrativo, o motivo do contato com as informações privilegiadas e o momento do conhecimento das informações privilegiadas no arquivo de informações privilegiadas para registrar uma coisa.
Artigo 12.o, a sociedade registará os insiders da informação privilegiada na circulação da informação privilegiada de que conhece e resumirá os arquivos dos insiders de todas as partes envolvidas nos n.os 1 a 3.
Quando a empresa divulga os seguintes assuntos principais, deve reportar à bolsa de valores de Shenzhen os arquivos internos relevantes:
1. A empresa é adquirida;
2. Grande reorganização patrimonial;
3. Emissão de títulos;
4. Fusão e cisão;
5. Reempra de acções;
6. Relatório anual e relatório semestral;
7. Elevada proporção de ações transferidas;
8. Projeto de plano de incentivo ao capital próprio e plano de propriedade acionária de funcionários;
9. Outros assuntos que possam ter impacto significativo no preço de negociação das ações da empresa e seus derivados, tais como grandes investimentos, grande cooperação externa ou assinatura de grandes contratos para operação diária;
10. Outras circunstâncias reconhecidas por CSRC ou Shenzhen Stock Exchange.
A sociedade deve, no prazo de cinco dias de negociação a contar da divulgação pública das informações privilegiadas nos termos da lei, submeter à bolsa os arquivos dos insiders das informações privilegiadas e o memorando de progresso dos eventos importantes.
Antes que a empresa divulgue eventos importantes, se a negociação de ações da empresa e seus derivados sofreu flutuações anormais, a empresa deve reportar à bolsa de valores de Shenzhen para arquivos de informações privilegiadas relevantes. Depois que a empresa divulgar eventos importantes, se houver mudanças importantes em eventos relevantes, a empresa deve oportunamente complementar e enviar arquivos privilegiados e memorandos sobre o andamento dos eventos importantes.
Artigo 13.º, quando a sociedade conduzir assuntos importantes, tais como aquisição, reorganização de ativos importantes, emissão de valores mobiliários, fusão, cisão, spin off listing, recompra de ações, incentivo patrimonial, ou divulgar outros assuntos que possam ter impacto significativo no preço de negociação de valores mobiliários da sociedade cotada, deverá fazer um bom trabalho na gestão de informações privilegiadas e divulgar anúncios sugestivos em etapas, conforme apropriado; Elabora igualmente um memorando sobre a evolução dos acontecimentos importantes, regista a hora de cada ponto-chave do processo de planeamento e de tomada de decisão, a lista dos decisores envolvidos no planeamento e na tomada de decisão, o modo de planeamento e de tomada de decisão e insta o pessoal relevante envolvido no planeamento dos acontecimentos importantes a assinar e confirmar o memorando. A empresa deve, em combinação com as circunstâncias específicas enumeradas no artigo 12.o do sistema, determinar razoavelmente o âmbito das informações privilegiadas que devem ser comunicadas desta vez, de modo a garantir a integridade e exatidão dos ficheiros de registo das informações privilegiadas. Antes da divulgação pública das questões listadas no artigo 12 ou durante o processo de planejamento, se a empresa precisa arquivar com os departamentos estatais relevantes, apresentar para aprovação ou enviar informações em outras formas de acordo com a lei, deve fazer um bom trabalho no registro de insiders e cumprir a obrigação de divulgação de informações de acordo com as disposições relevantes da Bolsa de Valores de Shenzhen.
Os ficheiros de informações privilegiadas e o memorando sobre os acontecimentos importantes devem ser conservados durante, pelo menos, dez anos a contar da data do registo. Divulgue o conteúdo relevante (se houver) no memorando sobre o progresso de grandes eventos de acordo com os requisitos relevantes da Bolsa de Valores de Shenzhen. A empresa deve fortalecer a gestão da informação privilegiada e controlar rigorosamente o escopo dos insiders da informação privilegiada.
Artigo 14, a empresa deve, de acordo com as disposições e requisitos da CSRC e da Bolsa de Valores de Shenzhen, realizar um auto-exame sobre a negociação de valores mobiliários da empresa e seus derivados por insiders dentro de cinco dias de negociação após o anúncio do relatório anual, relatório semestral e eventos importantes relevantes, e descobrir que os insiders conduzem negociação privilegiada, divulgam informações privilegiadas ou aconselham outros
