Quakesafe Technologies Co.Ltd(300767)
Relatório de autoavaliação sobre controle interno em 2021
Todos os accionistas:
De acordo com as disposições das normas básicas de controlo interno da empresa e as suas orientações de apoio e outros requisitos regulamentares de controlo interno (doravante designado por “sistema padrão de controlo interno da empresa”), combinados com o sistema de controlo interno e métodos de avaliação de Quakesafe Technologies Co.Ltd(300767) (doravante designado por “empresa”), a fim de reforçar ainda mais a construção do controlo interno da empresa, melhorar o sistema de processos, reduzir os riscos operacionais e melhorar a eficiência e o efeito do negócio, Promover a realização da estratégia de desenvolvimento da empresa e dos objetivos de negócios, garantir a segurança dos ativos da empresa, o cumprimento dos negócios, a autenticidade e confiabilidade das informações internas e externas, e proteger os legítimos direitos e interesses dos investidores.Com base na supervisão diária e especial do controle interno, a empresa realizou um auto-exame abrangente e aprofundado sobre o estabelecimento, o bom e o efetivo funcionamento do controle interno em 2021, Avaliamos a eficácia do controle interno da empresa a partir de 31 de dezembro de 2021 (data de referência do relatório de avaliação do controle interno).
1,Declaração importante
É responsabilidade do conselho de administração da empresa estabelecer, melhorar e implementar efetivamente o controle interno, avaliar sua eficácia e divulgar fielmente o relatório de avaliação do controle interno de acordo com as disposições do sistema padrão de controle interno da empresa. O Conselho de Supervisores supervisiona o estabelecimento e a execução do controlo interno pelo Conselho de Administração. A gerência é responsável por organizar e liderar a operação diária do controle interno da empresa. O conselho de administração, o conselho de supervisores e os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa garantem que não há registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões no conteúdo deste relatório, e assumem responsabilidades jurídicas individuais e conjuntas pela autenticidade, exatidão e integridade do conteúdo do relatório.
O objetivo do controle interno da empresa é garantir razoavelmente a conformidade legal da operação e gestão, segurança de ativos, autenticidade e integridade dos relatórios financeiros e informações relevantes, melhorar a eficiência e efeito da operação e promover a realização da estratégia de desenvolvimento. Devido às limitações inerentes ao controle interno, ele só pode fornecer garantia razoável para a realização dos objetivos acima. Além disso, como as mudanças nas circunstâncias podem levar a um controle interno inadequado ou à redução do cumprimento das políticas e procedimentos de controle, existe um certo risco de especular a eficácia do controle interno no futuro de acordo com os resultados da avaliação do controle interno.
2,Conclusão da avaliação do controlo interno
De acordo com a identificação de defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios financeiros, não há defeitos importantes no controle interno sobre relatórios financeiros na data de referência do relatório de avaliação do controle interno. O conselho de administração acredita que a empresa manteve um controle interno efetivo sobre os relatórios financeiros em todos os aspectos principais, de acordo com os requisitos do sistema padrão de controle interno da empresa e regulamentos relevantes. De acordo com a identificação de defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios não financeiros, a empresa não encontrou defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios não financeiros na data de referência do relatório de avaliação do controle interno.
Não existem fatores que afetem a conclusão da avaliação da eficácia do controle interno desde a data base do relatório de avaliação do controle interno até a data de emissão do relatório de avaliação do controle interno.
3,Autoavaliação do controlo interno
(1) Âmbito de autoavaliação do controlo interno
De acordo com o princípio orientado para o risco, a empresa determina as principais unidades, negócios e assuntos incluídos no escopo de avaliação e áreas de alto risco. As principais unidades incluídas no escopo de avaliação incluem Quakesafe Technologies Co.Ltd(300767) e suas subsidiárias de propriedade integral, a saber Quakesafe Technologies Co.Ltd(300767) Xinjiang Co., Ltd., Hebei Zhen’an redução de terremotos e isolamento Technology Co., Ltd., Yunnan Zhen’an Architectural Design Co., Ltd., Beijing Zhen’an tecnologia de absorção de choque Co., Ltd. Os ativos totais da Changzhou Green Electric Machinery Manufacturing Co., Ltd. e Quakesafe Technologies Co.Ltd(300767) (Shanghai) Co., Ltd. incluídos no escopo de avaliação representam 100% do total de ativos nas demonstrações financeiras consolidadas da empresa, e a receita operacional total representa 100% da receita operacional total nas demonstrações financeiras consolidadas da empresa.
Os principais negócios e assuntos incluídos no escopo da avaliação incluem: estrutura organizacional, estratégia de desenvolvimento, responsabilidade social, recursos humanos, pesquisa e desenvolvimento, gestão da qualidade, negócios de vendas, negócios de compras, gestão de ativos, gestão de contratos, auditoria interna, gestão de informações, garantia externa, transação associada, gestão de investimentos externos, uso de fundos levantados, divulgação de informações, etc. Os altos riscos incluem principalmente: a cientificidade da estrutura organizacional da empresa, o projeto da organização interna, a racionalidade da distribuição de poder e responsabilidade, a eficiência e efeito da gestão da operação, a adequação da demonstração científica e demonstração de projetos de pesquisa, a transformação efetiva dos resultados da pesquisa e a integridade do sistema de proteção da propriedade intelectual, se o estabelecimento e melhoria do sistema de produção e qualidade da empresa atendem aos mais recentes requisitos nacionais, locais e industriais e a eficácia da implementação, Se o estabelecimento e a melhoria do controlo interno dos negócios de vendas da empresa cumprem as mais recentes exigências nacionais, locais e industriais e a eficácia da implementação, os rendimentos e riscos dos projectos de investimento e a capacidade de controlo pós-investimento das subsidiárias.
As unidades, negócios e assuntos acima incluídos no escopo de avaliação e áreas de alto risco abrangem os principais aspectos da operação e gestão da empresa, não havendo grandes omissões.
1. Estrutura organizacional
Em estrita conformidade com a lei da empresa da República Popular da China, a lei de valores mobiliários, as regras de listagem da gema da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas listadas na gema da Bolsa de Valores de Shenzhen e outras leis e regulamentos relevantes, e em combinação com a situação real da empresa, a empresa tem continuamente melhorado e padronizado a estrutura organizacional do controle interno da empresa para garantir as normas de operação da assembleia geral de acionistas da empresa, o conselho de administração, o conselho de supervisores e outras instituições Operar de forma eficaz e salvaguardar os interesses dos investidores e da empresa. A organização de controle interno da empresa desempenha as funções de órgão de poder, órgão de tomada de decisão, órgão de supervisão e órgão executivo respectivamente.
(1) Assembleia geral de accionistas
De acordo com a descrição dos estatutos, os direitos e obrigações da assembleia geral de acionistas da sociedade cumprem o disposto no direito das sociedades e no direito dos valores mobiliários, e exercem suas funções e poderes de acordo com a lei em questões importantes, como a política de negócios e plano de investimento da sociedade, eleição e substituição de diretores. A assembleia geral anual de accionistas é realizada uma vez por ano e no prazo de seis meses a contar do termo do exercício social anterior, podendo ser realizada uma assembleia geral extraordinária, nas circunstâncias previstas no regulamento interno da assembleia geral de accionistas da sociedade.
(2) Conselho de Administração
O Conselho de Administração é um órgão permanente para a tomada de decisões de negócios da empresa, responsável pela assembleia geral de acionistas e exerce a autoridade para decidir o plano de negócios da empresa, o plano de investimento e financiamento e a criação de instituições internas de acordo com a lei. O conselho de administração da empresa é atualmente composto por nove membros, incluindo quatro diretores independentes. A assembleia geral de acionistas da empresa autoriza o conselho de administração a ser totalmente responsável pelo funcionamento e gestão da empresa, que é o centro de decisão empresarial da empresa.
(3) Conselho de Supervisores
O conselho de supervisores é o órgão de supervisão permanente da empresa, que supervisiona o conselho de administração, seus membros e gerentes seniores. O conselho de supervisores da empresa é composto por três membros, incluindo um supervisor de funcionários. O conselho de fiscalização é autorizado pela assembleia geral de acionistas e é responsável por proteger os direitos e interesses dos acionistas, os interesses da empresa e os legítimos direitos e interesses dos funcionários contra infrações. O Conselho de Supervisores é responsável pela assembleia geral de accionistas e apresenta-lhe relatórios.
(4) Subsidiárias do Conselho de Administração
A fim de melhorar ainda mais a estrutura de governança corporativa da empresa, foram estabelecidos quatro comitês especiais de estratégia, nomeação, auditoria, remuneração e avaliação no âmbito do conselho de administração, e as regras de trabalho do comitê de estratégia, comitê de nomeação, comitê de auditoria e comitê de remuneração e avaliação foram formuladas, respectivamente.
Através da auto-inspeção em 2021, a empresa continuamente melhorou e padronizou a estrutura organizacional do controle interno da empresa em estrita conformidade com os requisitos das leis e regulamentos relevantes, tais como a lei da empresa, a lei de valores mobiliários, as regras de listagem da gema da bolsa de valores de Shenzhen e as diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas listadas na gema da bolsa de valores de Shenzhen, de modo a garantir o funcionamento padronizado e eficaz da assembleia geral de acionistas da empresa, o conselho de administração, o conselho de supervisores e outras instituições, Proteger os interesses dos investidores e empresas. A organização de controle interno da empresa desempenha as funções de órgão de poder, órgão de tomada de decisão, órgão de supervisão e órgão executivo respectivamente.
2. Estratégia de desenvolvimento
A empresa estabelece um comitê estratégico sob o conselho de administração, que é responsável por estudar e apresentar sugestões sobre assuntos importantes que afetam o desenvolvimento da empresa, como planejamento estratégico de desenvolvimento de longo prazo da empresa, plano de investimento e financiamento e operação de capital, fiscalizar a implementação dos assuntos acima mencionados e concluir outros assuntos autorizados pelo conselho de administração.
Após a listagem da empresa, a estratégia de desenvolvimento de médio e longo prazo da empresa é formulada de acordo com a análise aprofundada dos fatores externos, como a tendência macroeconômica fora da China, a tendência de desenvolvimento da indústria, o isolamento nacional do terremoto e a política industrial de absorção de choque, a demanda do mercado e a concorrência do mercado da indústria, bem como a situação real do desenvolvimento da empresa e recursos internos. Através da publicidade top-down através de treinamento, a empresa pode formar um consenso sobre a estratégia de desenvolvimento de médio e longo prazo e garantir a realização da estratégia de desenvolvimento da empresa.
3. Responsabilidade social
Tendo em mente a missão de “inovação científica e tecnológica beneficia as pessoas”, a empresa continua a defender os valores fundamentais de “vida orientada para o cliente e honesta”, levar adiante o espírito empresarial de “sobrevivência dos mais aptos, incentivar ‘Lei Feng’, mas nunca deixar Lei Feng sofrer perdas”, e está comprometida em realizar a visão empresarial de “deixar Lbx Pharmacy Chain Joint Stock Company(603883) viver em uma casa segura”. Ao buscar benefícios econômicos, faremos todos os esforços para garantir a contribuição para a sociedade, prestar atenção à segurança da subsistência das pessoas e nos esforçar para praticar os requisitos de responsabilidade do “cidadão corporativo” nas atividades empresariais diárias, de modo a promover o desenvolvimento harmonioso das empresas e da sociedade.
A empresa assume ativamente várias responsabilidades sociais e públicas, avalia rigorosamente a poluição ambiental, consumo de energia, utilização abrangente de recursos, produção segura, segurança do produto e outros problemas trazidos à sociedade no processo de produção e operação, formula uma série de indicadores e estudos correspondentes medidas de melhoria. A empresa continua a melhorar e aperfeiçoar a construção do sistema de proteção ambiental e controlar rigorosamente a qualidade ambiental. Através da adoção de novas tecnologias, novos processos de economia de energia e outras medidas, a taxa de utilização dos recursos é melhorada, o custo de produção das empresas é reduzido e o benefício econômico é melhorado.
A empresa cumpre rigorosamente os requisitos das leis e regulamentos nacionais relevantes. a fim de implementar plenamente o sistema de responsabilidade de produção de segurança, a empresa continua a melhorar o mecanismo de emergência, estabelecer a organização e mecanismo de alerta precoce de resgate de emergência, fornecer suporte material necessário, realizar exercícios de resgate de emergência e emergência e fortalecer a coordenação de resgate de emergência e mecanismo de ligação, mecanismo de eliminação conjunta e outras capacidades de resgate de emergência; Ao mesmo tempo, investigando rigorosamente os potenciais riscos de segurança, implementando o sistema de responsabilidade de produção de segurança a todos os níveis, fortalecendo o tratamento e retificação de potenciais riscos de segurança, realizando várias atividades de educação e publicidade e retificação de perigos ocultos, como “reunião mensal de segurança”, fortalecendo a eficácia dos exercícios de segurança contra incêndios, aumentando a conscientização dos funcionários sobre a produção segura e outras medidas de gestão de segurança, de modo a garantir que a empresa possa alcançar uma produção segura.
4. Recursos humanos
A empresa reforçou a construção de recursos humanos e deu pleno jogo ao papel importante dos recursos humanos na realização da estratégia de desenvolvimento da empresa. Ao cumprir rigorosamente a lei do trabalho, o direito dos contratos de trabalho, o direito de seguro social e outras leis e regulamentos nacionais relevantes, a empresa continuou a melhorar e revisar os sistemas relevantes de gestão de recursos humanos e implementou rigorosamente os sistemas de controle interno relevantes de acordo com as necessidades atuais de desenvolvimento da empresa.
Em 2021, a empresa continuou a fortalecer a gestão de avaliação de desempenho e reorientou e avaliou os indicadores de avaliação de desempenho de cada departamento de negócios, de modo a tornar cada indicador de desempenho mais adequado à realidade empresarial de cada departamento e tornar a meta mais clara e razoável. Ao mesmo tempo, a empresa também fez inovações na gestão de treinamento, formulou programas de treinamento correspondentes para funcionários, vendas, novos gerentes, profissionais de reserva, gestão da empresa e outros funcionários em diferentes níveis, introduziu novos cursos de gerenciamento e habilidades profissionais, melhorou de forma abrangente a capacidade de gerenciamento e habilidades profissionais dos funcionários e prestou atenção total à formação de talentos.
De acordo com o auto-exame em 2021, a empresa formou basicamente um sistema de gestão de recursos humanos de acordo com a estratégia de desenvolvimento, combinada com a situação atual dos recursos humanos e a futura demanda de talentos, e promoverá ainda mais a reserva de talentos, treinamento, construção de escalão de talentos e gerenciamento de desempenho estratégico da expansão da nova planta, de modo a fazer todos os recursos humanos trabalhar de ponto a área, realmente dar pleno jogo ao papel do departamento de recursos humanos e perceber a alocação racional de recursos humanos.
5. Investigação e desenvolvimento
A fim de promover o progresso da ciência e tecnologia Quakesafe Technologies Co.Ltd(300767) melhorar ainda mais a força competitiva das empresas sob a condição de economia de mercado, e promover o desenvolvimento estável, sustentável, rápido e saudável das empresas, a empresa estabelece um comitê técnico, formula as medidas de gestão para o comitê técnico, dá pleno jogo ao papel consultivo e auxiliar de tomada de decisão de especialistas técnicos em gestão de tecnologia empresarial, promoção e aplicação de novas tecnologias e resolução de grandes problemas técnicos chave, e padroniza a aplicação e aplicação de pesquisa e desenvolvimento Implementação, aceitação, avaliação e outros processos. Clarificar o âmbito das despesas, a norma e o processo de aprovação das despesas de I & D, estabelecer o mecanismo de gestão humana e imobiliária correspondente ao projecto de I & D, acompanhar eficazmente o progresso do projecto de I & D e avaliar razoavelmente a viabilidade técnica. Com a promoção do comitê técnico, o trabalho de pesquisa da empresa foi realizado de forma mais ordenada.
A empresa iniciou a implementação de normas de propriedade intelectual, definiu o nível de desenvolvimento tecnológico existente, garantiu a novidade dos projetos de I&D da empresa, identificou concorrentes e parceiros, preparado e revisto com base nos documentos de candidatura de I&D e desenvolvimento existentes, introduziu recuperação de propriedade intelectual e avaliação de riscos, continuou a implementar as medidas de gestão de custos de I&D, reforçou ainda mais a criação, aplicação, gestão e proteção dos direitos de propriedade intelectual da empresa e aumentou a capacidade de inovação independente, Melhorar a competitividade do mercado.
A empresa deu o jogo completo à liderança inovadora e ao suporte técnico das principais plataformas de P & D acima do nível provincial e ministerial, tais como “Centro de pesquisa de engenharia sísmica de redução e isolamento sísmico de Yunnan”, “Centro de tecnologia empresarial de Yunnan”, “Centro de pesquisa sísmica de Yunnan Engineering”, “Base de demonstração de P & D de tecnologia de redução sísmica e isolamento de Yunnan”, “Base da indústria de construção pré-fabricada”, realizou pesquisas tecnológicas chave no campo da redução e isolamento sísmicos e alcançou algumas conquistas.
Através da auto-inspeção em 2021, o trabalho de P&D da empresa seguiu rigorosamente as leis, regulamentos e disposições do estado, indústria, órgãos reguladores e sistema da empresa.
6. Gestão da qualidade
A empresa sempre se concentra nos clientes e controla estritamente o processo, qualidade do produto e serviço. Em termos de gestão da qualidade, o departamento de supervisão da qualidade foi estabelecido para exercer independentemente a autoridade de gestão da qualidade e ser responsável por controlar todo o processo de produtos e serviços da empresa. Controle rigoroso é implementado para o processo de aquisição, produção e processo de fabricação, processo de inspeção de qualidade, armazenamento, logística, serviço pós-venda e outros processos.
A empresa estabeleceu um sistema de gestão da qualidade, que atende aos requisitos da norma iso9001: 2015. Todo o processo de realização do produto inclui pesquisa de mercado, revisão de contrato, design e desenvolvimento, terceirização, processo de produção, liberação de produto e serviço pós-venda. A empresa formulou a política de qualidade e objetivos de qualidade, decompou os objetivos de qualidade camada por camada, e incorporou-os na avaliação de desempenho, formando uma cultura corporativa de qualidade em primeiro lugar e participação ativa de todos os funcionários.
Todos os funcionários do departamento de supervisão da qualidade receberam consciência da qualidade, normas do sistema de gestão da qualidade iso9001: 2015 e treinamento on-the-job, dominaram totalmente o conhecimento da gestão da qualidade e possuíam plenamente a capacidade de gestão da qualidade. Equipado com uma grande máquina de teste para testar indicadores de desempenho do produto, a inspeção e testes são realizados em estrita conformidade com padrões nacionais, padrões industriais e padrões locais.
Atualmente, a empresa passou iso9001: 2015 sistema de gestão da qualidade, iso14001: 2015 sistema de gestão ambiental, iso45001: 2018 sistema de gestão da saúde e segurança ocupacional e GB / t2949
