Pci Technology Group Co.Ltd(600728)
Relatório de desempenho do comitê de auditoria do conselho de administração em 2021
De acordo com as disposições relevantes das Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Xangai, os padrões de governança das empresas cotadas e os estatutos sociais, em 2021, o comitê de auditoria do conselho de administração de Pci Technology Group Co.Ltd(600728) (doravante referido como a “empresa”) foi diligente e consciencioso, desempenhou escrupulosamente suas funções, realizou ativamente seu trabalho e deu pleno desempenho ao seu papel profissional. O desempenho do comitê de auditoria do conselho de administração em 2021 é relatado da seguinte forma:
1,Informações básicas do comité de auditoria
O comitê de auditoria do conselho de administração da empresa é composto por três diretores, Lu Xin, Lai jianhuang e Liu Jia, dos quais Lu Xin e Lai jianhuang são diretores independentes, e Lu Xin é um diretor independente com qualificação profissional de contabilidade e serve como presidente do comitê de auditoria.
2,Convocação da reunião anual de 2021 do comitê de auditoria
Durante o período analisado, o comitê de auditoria do conselho de administração da empresa realizou seis reuniões, como segue:
Em 11 de janeiro de 2021, o comitê de auditoria realizou sua primeira reunião em 2021 para comunicar com o contador anual de auditoria sobre o plano anual de auditoria financeira e de controle interno da empresa pela primeira vez.
Em 29 de março de 2021, o comitê de auditoria realizou sua segunda reunião em 2021 para considerar a assinatura do contrato de locação de casas e transações de partes relacionadas entre a empresa e a tecnologia Jiarong.
Em 31 de março de 2021, o comitê de auditoria realizou a terceira reunião em 2021 para comunicar o progresso da auditoria do relatório anual de 2020 e o primeiro rascunho de relatório financeiro.
Em 28 de abril de 2021, o comitê de auditoria realizou sua quarta reunião em 2021 para revisar o relatório financeiro de 2020 auditado e o relatório de autoavaliação de controle interno, resumir o trabalho de auditoria em 2020 e considerar o relatório do primeiro trimestre de 2021, a renovação da empresa de contabilidade, a provisão para redução de valor e outros assuntos.
No dia 27 de agosto de 2021, o comitê de auditoria realizou sua quinta reunião em 2021 para analisar o relatório financeiro semestral de 2021.
Em 22 de outubro de 2021, o comitê de auditoria realizou sua sexta reunião em 2021 para analisar o relatório financeiro do terceiro trimestre de 2021.
3,Trabalhos anuais de auditoria do comité de auditoria
O comitê de auditoria insta totalmente a auditoria anual da empresa em 2020:
1. Antes da auditoria do relatório anual da empresa, o comitê de auditoria ouviu os pareceres do chefe do departamento financeiro da empresa
O cronograma de auditoria do relatório financeiro em 2020 e o cronograma de auditoria foram determinados com Tianzhi International Certified Public Accountants (parceria geral especial) (doravante denominada “Tianzhi internacional”).
2. No dia 11 de janeiro de 2021, o comitê de auditoria realizou sua primeira reunião em 2021, ouviu o relatório sobre o funcionamento anual e controle interno da empresa e teve a primeira comunicação presencial com o contador anual de auditoria.
3. Durante a auditoria, o comitê de auditoria comunicou-se com os Contadores Públicos Certificados de Auditoria Anual sobre as principais questões de auditoria, questões de ajustamento e principais questões de auditoria, entendeu detalhadamente os problemas encontrados no trabalho de auditoria anual e instou a empresa de contabilidade a concluir o trabalho de auditoria o mais rapidamente possível de acordo com o plano geral de auditoria, de modo a garantir que a empresa divulgasse o relatório anual 2020 dentro do cronograma. 4. Depois que a empresa de contabilidade finalizou o relatório de auditoria de acordo com o plano geral de auditoria, em 28 de abril de 2021, o comitê de auditoria realizou a quarta reunião em 2021, deliberau e adotou o resumo do trabalho de auditoria de 2020 e concordou em submeter o relatório financeiro de 2020 auditado pela Tianzhi internacional ao conselho de administração anual da empresa para deliberação.
4,Principais trabalhos do comitê de auditoria em 2021
Em 2021, o comitê de auditoria da empresa cumpriu rigorosamente as leis e regulamentos relevantes, com foco nos trabalhos relacionados à auditoria anual da empresa, elaboração de relatórios periódicos, principais transações com partes relacionadas, implementação de normas de controle interno e outros assuntos.Durante o período de elaboração e revisão dos relatórios financeiros da empresa, o comitê de auditoria da empresa desempenhou suas funções de acordo com a lei, realizou cuidadosamente seu próprio trabalho e garantiu a autenticidade, exatidão e integralidade dos relatórios periódicos da empresa, Estabeleceu uma base sólida para a melhoria da estrutura de governança corporativa e a melhoria do nível de gestão. Os pormenores são os seguintes:
I) Supervisionar e avaliar o trabalho das instituições de auditoria externa
Durante o período de relato, o comitê de auditoria do conselho de administração da empresa supervisionou e avaliou o desempenho da auditoria das demonstrações financeiras em 2020 pela instituição de auditoria Tianzhi International Accounting Company (sociedade geral especial), e considerou que a empresa de contabilidade internacional Tianzhi (sociedade geral especial) concluiu a auditoria em 2020 de acordo com as “normas de auditoria independentes” e o plano de auditoria, Durante o processo de auditoria, o comitê de auditoria realizou comunicação presencial com contadores públicos certificados por várias vezes, a instituição de auditoria colaborou bem com as finanças da empresa e concluiu com sucesso a preparação e auditoria do relatório financeiro de 2020.
(II) supervisionar e avaliar o controle interno e auditoria interna da empresa
Durante o período de relatório, o comitê de auditoria do conselho de administração da empresa acompanhou o progresso de várias tarefas-chave na implementação das normas de controle interno da empresa, orientou o plano de auditoria interna da empresa e os resultados da auditoria, analisou o relatório de autoavaliação de controle interno da empresa 2020 e, através da revisão do relatório de trabalho de auditoria interna e relatório de avaliação de controle interno feitos pelo departamento de auditoria, o comitê de auditoria não encontrou defeitos importantes na concepção e implementação do controle interno da empresa.
(III) revisar o relatório financeiro da empresa e expressar opiniões
Durante o período de relato, o comitê de auditoria analisou cuidadosamente os relatórios financeiros da empresa e considerou que os relatórios financeiros da empresa eram verdadeiros, precisos e completos, e não havia grandes ajustes de erros contábeis, questões envolvendo julgamentos contábeis importantes e questões que levaram a relatórios de auditoria não padronizados e não qualificados.
(IV) rever as principais transacções com partes relacionadas
Durante o período analisado, o comitê de auditoria do conselho de administração da empresa realizou uma auditoria escrita sobre o arrendamento de habitação da empresa e transações de partes relacionadas e acreditava que o princípio de preços estava de acordo com as regulamentações relevantes, o preço era justo e de acordo com os interesses gerais da empresa e de todos os acionistas. V) Coordenar a comunicação entre a gestão, o departamento de auditoria interna e os departamentos relevantes e as instituições de auditoria externa
Durante o período de relatório, o comitê de auditoria do conselho de administração da empresa coordenou a gestão da empresa, departamento de auditoria interna e departamento financeiro para manter uma boa comunicação com instituições de auditoria externa. Os departamentos relevantes comunicaram e discutiram com instituições de auditoria externa sobre assuntos importantes, melhoraram a eficiência da auditoria e concluíram o controle interno anual e auditoria financeira da empresa conforme planejado.
5,Avaliação global
Em 2021, o comitê de auditoria do conselho de administração da empresa, em estrita conformidade com as regras de trabalho do comitê profissional do conselho de administração e outros regulamentos relevantes, deu pleno jogo ao seu nível profissional e técnico e rica experiência profissional, supervisionou a preparação dos relatórios regulares da empresa e a implementação das normas de controle interno, desempenhou escrupulosamente suas funções, desempenhou ativa e efetivamente as funções do comitê de auditoria e garantiu o cumprimento científico das decisões comerciais da empresa, Proteger eficazmente os interesses da empresa e de todos os accionistas.
(sem texto abaixo)
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura do relatório de desempenho de 2021 do comitê de auditoria do conselho de administração Pci Technology Group Co.Ltd(600728) )
Lu Xin, Lai jianhuang, Liu Jia
Pci Technology Group Co.Ltd(600728) comitê de auditoria do conselho de administração 17 de março de 2022
