Pci Technology Group Co.Ltd(600728)
Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021
Como diretores independentes de Pci Technology Group Co.Ltd(600728) (doravante denominada “a empresa”), desempenhamos fielmente e diligentemente as funções de diretores independentes, prestamos total atenção aos interesses da empresa, compreendemos ativamente a produção e o funcionamento da empresa e promovemos ativamente o desenvolvimento saudável da empresa em estrita conformidade com as leis e regulamentos, tais como a lei dos valores mobiliários, o direito das sociedades, as diretrizes para a governança das sociedades cotadas, as regras para diretores independentes de sociedades cotadas e os estatutos sociais, Ele expressou opiniões independentes e objetivas sobre assuntos relevantes considerados pelo conselho de administração, deu pleno uso às suas vantagens profissionais e papel independente, cumpriu com seriedade as obrigações e responsabilidades dos diretores independentes e resguardou efetivamente o funcionamento padronizado da empresa e os interesses gerais dos acionistas. O desempenho básico das funções em 2021 é reportado da seguinte forma:
1,Informação de base dos directores independentes
(I) experiência de trabalho pessoal, formação profissional e trabalho a tempo parcial
Sra. Lu Xin: nascida em outubro de 1963, professora do departamento de contabilidade da Escola de Gestão da Universidade de Jinan e vice-diretora do centro de pesquisa de contabilidade de gestão. Doutor em gestão, Escola de Negócios, Universidade Renmin da China, deputado ao 12º e 13º Congresso Nacional Popular. Desde julho de 1989, ele está comprometido com o ensino, pesquisa científica e atividades práticas de contabilidade por um longo tempo, presidiu e participou de uma série de projetos de fundos nacionais, provinciais e ministeriais, escreveu “construir vantagem competitiva – estratégia para a operação transnacional de empresas chinesas”, ganhou o sexto Prêmio nacional excelente trabalho para pesquisa econômica e comercial estrangeira do Ministério do Comércio, e publicou sucessivamente mais de 40 artigos acadêmicos em pesquisa contábil, economia industrial da China, Jornal de engenharia de gestão e outras revistas, A equipa de ensino nacional é a espinha dorsal da “equipa de ensino de contabilidade”. Ele tem uma rica experiência na prática de contabilidade gerencial. Ele já atuou como um especialista na base de dados de especialistas do Departamento Provincial de comunicações de Guangdong e um auditor especial do Departamento Provincial de auditoria de Guangdong. Ele é agora um especialista em think tank do Departamento Provincial de assuntos civis de Guangdong, presidindo e participando de uma série de projetos de consultoria de gestão empresarial.
Sr. Lai jianhuang: nascido em outubro de 1964, professor e supervisor de doutorado da Escola de Ciência da Computação da Universidade Sun Yat sen, e diretor do Laboratório Chave de Guangdong de tecnologia de segurança da informação. Diretor do comitê acadêmico do Laboratório Chave de análise inteligente de imagem de vídeo e aplicação do Ministério da Segurança Pública. Vice-presidente da sociedade de imagem e gráficos da China. Membro proeminente da sociedade da computação da China, diretor adjunto do Comitê Profissional de visão computacional da Sociedade da Computação da China (a primeira e segunda sessões). Diretor do comitê especial de inteligência artificial da Associação de Segurança de Guangdong. Presidente da Sociedade de Imagem e Gráficos de Guangdong (a quarta e quinta sessões). Diretor executivo da aliança estratégica de inovação tecnológica da indústria biométrica da China. Membro sênior do IEEE. Os principais campos de pesquisa são visão computacional, reconhecimento biométrico, reconhecimento de padrões e aprendizado de máquina. Ele presidiu e realizou a pesquisa conjunta da Fundação Nacional de Ciência Natural da China e Guangdong
Dois projetos ou tópicos de ponto, um projeto de apoio à ciência e tecnologia do Ministério da ciência e tecnologia, cinco projetos da Fundação Nacional de Ciências Naturais da China, projetos especiais de inovação tecnológica de fronteira e chave na província de Guangdong, etc., ganhou o primeiro prêmio de Ciência Natural na província de Guangdong (ranking 1 em 2018). Mais de 200 artigos acadêmicos foram publicados, principalmente em revistas internacionais de autoridade, como ieeetpami e ieeetip, bem como em grandes conferências acadêmicas, como iccv e CVPR. Tem uma série de patentes nacionais de invenção e direitos autorais de software.
Lu Xiaoming: nascido em agosto de 1970, professor e doutor em Direito, Faculdade de Direito, Universidade de Finanças e Economia de Guangdong. Líder da disciplina de direito civil e comercial da Universidade de Finanças e economia de Guangdong, vice-diretor do Comitê Acadêmico da Universidade de Finanças e economia de Guangdong; Membro da 13ª Comissão Nacional do CPPCC; Mediador especialmente convidado para disputas comerciais transfronteiriças em Guangdong Hong Kong Macau Great Bay District of Guangdong tribunal; Supervisor especial do Tribunal Popular Provincial de Guangdong; Árbitro da Comissão de Arbitragem de Guangzhou; Diretor executivo da Sociedade de Pesquisa de Direito de Proteção ao Consumidor da sociedade de direito da China, diretor da Sociedade de Pesquisa de Direito Civil da sociedade de direito da China, diretor executivo da sociedade de direito de Guangdong e vice-presidente da Sociedade de Pesquisa de Direito Civil e Comercial da sociedade de direito de Guangdong. O principal campo de pesquisa é o direito civil e comercial. Ele está envolvido em educação jurídica e pesquisa desde julho de 1999. Até agora, ele é bom na gestão de assuntos jurídicos nas áreas de empresas, contratos e imóveis, e tem a qualificação de advogado aprovada pelo Ministério da Justiça. Presidiu cerca de 10 grandes projetos do Fundo Nacional de Ciências Sociais e outros projetos a nível provincial e ministerial ou superior; Ganhou o segundo e terceiro prêmios de realizações proeminentes em filosofia e ciências sociais da província de Guangdong (20112020, independente), o primeiro prêmio de realizações proeminentes em direito da província de Guangdong (20112014, independente), o segundo prêmio de realizações proeminentes em filosofia e ciências sociais da cidade de Foshan (2011, independente) e outros prêmios; Publicou mais de 50 artigos e 5 monografias em revistas principais, como direito da China, pesquisa de negócios jurídicos, jurista, ciência jurídica e direito Tsinghua.
II) se existem condições que afectam a independência
Como diretor independente da empresa, ele não tem relação com o acionista controlador e controlador efetivo da empresa, não obteve interesses adicionais e não divulgados da empresa e seus principais acionistas ou instituições e pessoal interessados, e não tem circunstâncias que afetem sua independência.
2,Desempenho anual dos directores independentes
I) Participação nas reuniões do conselho
Em 2021, os diretores independentes Lu Xin, Lai jianhuang e Lu Xiaoming participaram pessoalmente de todas as reuniões do conselho que devem ser atendidas. Durante a reunião, analise cuidadosamente as propostas da reunião e materiais relevantes, participe ativamente na discussão de várias propostas e expresse plenamente opiniões independentes. Vote a favor das propostas consideradas em cada reunião do conselho.
Os nomes dos diretores independentes devem comparecer pessoalmente à reunião deste ano. Se a ausência é confiada por meio de comunicação? Se o número de vezes de presença na reunião do conselho de administração não foi assistido por duas vezes consecutivas
Lu Xin 20 20 19 0 0 no
Lai jianhuang 20 20 18 00 0 no
Lu Xiaoming 20 20 19 0 0 no
II) Participação na assembleia geral de accionistas
Em 2021, o diretor independente Lu Xin participou de duas reuniões gerais, o diretor independente Lai jianhuang participou de cinco reuniões gerais e o diretor independente Lu Xiaoming participou de três reuniões gerais.
(III) participação em comitês profissionais do conselho de administração
Como membros do comitê de auditoria do conselho de administração da empresa, os diretores independentes Lu Xin e Lai jianhuang revisaram o relatório anual de 2020 da empresa, o relatório do primeiro trimestre de 2021, o relatório semestral de 2021, o relatório do terceiro trimestre de 2021, bem como o contrato de locação de casas e transações de partes relacionadas. Como profissional de contabilidade, Lu Xin, diretor independente, prestou atenção profissional aos relatórios financeiros regulares da empresa e revisou as principais transações de partes relacionadas. Diretores independentes apresentaram boas sugestões sobre o trabalho acima.
Como membros do comitê de remuneração e avaliação do conselho de administração, os diretores independentes Lu Xiaoming e Lu Xin revisaram o plano de remuneração dos gerentes seniores da empresa, a recompra, cancelamento e rescisão do plano de incentivo de ações restritas 2019 da empresa, o plano de incentivo de ações restritas 2021 da empresa (Projeto), o ajuste do plano de incentivo de ações restritas 2021 e a primeira concessão do plano de incentivo de ações restritas 2021 da empresa.
Como membros do comitê de nomeação, os diretores independentes Lai jianhuang e Lu Xiaoming revisaram e nomearam os candidatos para diretores, presidente executivo, vice-presidente sênior e diretor financeiro da empresa.
(IV) investigação no local e cooperação da empresa com diretores independentes
A administração da empresa atribui grande importância à comunicação com diretores independentes. Através dos canais do conselho de administração, da assembleia geral de acionistas, da reunião de comunicação entre diretores independentes e contadores, a gestão da empresa relata a produção e operação da empresa e o andamento de grandes eventos para os diretores independentes, e apresenta oportunamente a produção e operação da empresa no ano corrente para nós após o final do ano, fornecendo condições completas e apoio para que possamos desempenhar nossas funções.
3,Questões-chave relacionadas com o desempenho anual dos administradores independentes
Em 2021, focámos nos seguintes assuntos: Após a verificação dos materiais relevantes, fizemos um julgamento independente e claro sobre a legalidade e conformidade das decisões relevantes, implementação e divulgação de cada assunto, e emitimos pareceres independentes. Os detalhes são os seguintes:
I) Divulgação de pareceres independentes sobre transacções com partes relacionadas
Durante o período de relatório, emitimos pareceres de aprovação prévia e pareceres independentes sobre o arrendamento de casas e transações de partes relacionadas da empresa e transações diárias de partes relacionadas da empresa em 2021. Acreditamos que o preço das transações com partes relacionadas é objetivo e justo. Quando o conselho de administração considerou as transações com partes relacionadas acima, os diretores relacionados evitaram votar, os procedimentos de votação estão em conformidade com as disposições das leis e regulamentos relevantes, e não foram encontradas circunstâncias prejudiciais aos interesses legítimos da empresa e dos acionistas.
II) Garantia externa e ocupação do fundo
A empresa delibera sobre as questões de garantia em estrita conformidade com os requisitos de documentos normativos, tais como os estatutos e as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Xangai, e os implementa dentro do escopo da autorização da resolução para controlar estritamente riscos. Após verificação, a empresa não possui nova garantia externa e ocupação de capital fora do escopo das demonstrações consolidadas em 2021. A partir de 31 de dezembro de 2021, o saldo da garantia externa da empresa é de 0 yuan.
Em 2021, o montante cumulativo da garantia da empresa para suas subsidiárias era de 576708 milhões de yuans. Em 31 de dezembro de 2021, o saldo da garantia era de 298025 milhões de yuans, que cumpriram os procedimentos de deliberação do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas e cumpriram as disposições das leis e regulamentos relevantes e os estatutos da Associação.
(III) Nomeação de candidatos a diretores e nomeação de altos executivos
Durante o período de relatório, o conselho de administração da empresa nomeou Huaqiang como presidente executivo da empresa, Liu Jia como diretor financeiro da empresa e Liu Feng como vice-presidente sênior da empresa, e nomeou Huaqiang e Liu Feng como candidatos a diretores da empresa até a expiração do nono conselho de administração.
Os diretores independentes expressam opiniões independentes sobre as nomeações e nomeações acima mencionadas. De acordo com os currículos do pessoal acima mencionado, não se verifica que o pessoal acima mencionado seja impróprio para atuar como executivos seniores da empresa ou diretores da empresa. Eles concordam com o conselho de administração sobre a nomeação de executivos seniores e a nomeação de candidatos para diretores do pessoal acima mencionado.
IV) Utilização de fundos angariados
1. A empresa divulgou os relatórios anuais e semestrais sobre a utilização dos fundos angariados de acordo com as regulamentações relevantes. A utilização dos fundos angariados em 2021 é padronizada e em conformidade com as regulamentações regulamentares relevantes.
2. Após deliberação e aprovação pelo conselho de administração da empresa, alguns fundos levantados ociosos não devem exceder 500 milhões de yuans para suplementar temporariamente o capital de giro, e todos os fundos levantados para suplementar temporariamente o capital de giro foram devolvidos dentro do tempo especificado.
3. Com a aprovação do conselho de administração da empresa, a empresa adiou o projeto de investimento com fundos levantados, o que está de acordo com o progresso real da construção do investimento levantado da empresa, e não há mudança ou mudança disfarçada na direção de investimento dos fundos levantados.
V) Previsão de desempenho
Durante o período de relatório, a empresa emitiu a previsão de desempenho anual para 2021, que atendeu às disposições relevantes das regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Xangai.
VI) Nomeação da empresa de contabilidade
Durante o período de relatório, a empresa continuou a empregar a Tianzhi International Accounting Company (sociedade geral especial) como instituição de auditoria da empresa em 2021. Tianzhi International é uma empresa de contabilidade envolvida principalmente no negócio de auditoria de empresas cotadas. Ela realiza de forma independente os negócios de contadores públicos certificados de acordo com a lei e tem a correspondente competência profissional e capacidade de proteção dos investidores. Os auditores internacionais e relevantes da Tianzhi cumprem os requisitos de independência das leis e regulamentos relevantes, Ter um bom registo de integridade.
(VII) dividendos monetários e outros rendimentos dos investidores
Durante o período de relatório, a empresa implementou o plano de distribuição de lucros para 2020. Tomando o capital social total na data do registro de capital próprio como base, a empresa distribuiu um dividendo em dinheiro de 0,16 yuan (incluindo impostos) para todos os acionistas para cada 10 ações, sem dar ações bônus ou converter fundo providente em capital social. Os dividendos acima foram concluídos em 23 de julho de 2021.
Acreditamos que o esquema de dividendos de caixa acima da empresa reflete o retorno razoável da empresa para os investidores, leva em conta as necessidades razoáveis do funcionamento e desenvolvimento da empresa, não prejudica os interesses da empresa e dos pequenos e médios investidores e cumpre as disposições relevantes da lei das sociedades, dos estatutos sociais e das leis e regulamentos.
(VIII) cumprimento dos compromissos da sociedade e dos acionistas
1. Compromissos no âmbito da execução de grandes reestruturações de ativos:
(1) Duilong Pci Technology Group Co.Ltd(600728) Co., Ltd. e Liu Wei, que injetaram ativos para grandes reestruturações de ativos, assumiram compromissos relevantes. Os compromissos ainda em execução incluem o compromisso de manter a independência das empresas cotadas, o compromisso de evitar a concorrência horizontal, o compromisso de reduzir e padronizar transações com partes relacionadas e o compromisso com a segurança social e fundo de previdência da empresa alvo.
(2) Liu Wei assumiu o compromisso de entender o compromisso de ocupação de capital da empresa vencedora e a contribuição de capital da empresa alvo jiazhonglian.
Os compromissos acima referidos continuam a ser cumpridos e não há violação dos compromissos.
2. Compromissos relacionados com a emissão de obrigações convertíveis
(1) Devido à emissão de obrigações convertíveis, o acionista controlador, controlador efetivo e diretores, supervisores e alta administração da empresa prometem o seguinte:
a. Pci Technology Group Co.Ltd(600728) e as suas filiais no âmbito das demonstrações consolidadas não cometeram quaisquer atos ilegais, tais como especulação imobiliária e imobiliária ociosa, venda relutante de terrenos, oferta de preços de habitação, e não foram sujeitas a sanções administrativas ou investigação pelos departamentos competentes relevantes de terras e recursos durante o período de referência.
b. Após este compromisso ser assumido, se Pci Technology Group Co.Ltd(600728) ou suas subsidiárias no âmbito das demonstrações consolidadas estiverem sujeitas a punição administrativa ou submetidas a investigação pelo departamento competente de terras e recursos devido às violações acima, Pci Technology Group Co.Ltd(600728) divulgará informações relevantes em tempo hábil e verdadeiro.
c. A partir da data de emissão desta carta de compromisso, se Pci Technology Group Co.Ltd(600728) e suas subsidiárias no âmbito das demonstrações consolidadas estiverem sujeitas a atos ilegais não divulgados, tais como terrenos ociosos, especulação fundiária, venda relutante, aumento dos preços das casas ou punição administrativa ou investigação não divulgada devido aos atos ilegais acima mencionados, resultando em perdas para Pci Technology Group Co.Ltd(600728) e investidores, a empresa (I) irá, de acordo com as leis relevantes É responsável por uma indemnização em conformidade com as disposições da regulamentação administrativa e com as exigências do serviço de regulamentação dos valores mobiliários.
(2) A sociedade assume os seguintes compromissos com a finalidade dos recursos captados pela emissão pública de obrigações societárias convertíveis:
a. Dentro de 36 meses a partir da data em que os fundos levantados a partir desta oferta pública de obrigações corporativas convertíveis estão em vigor, a empresa não usará seus próprios fundos ou fundos levantados para fornecer apoio financeiro diretamente ou disfarçado a Guangzhou Panyu Huicheng microfinance Co., Ltd. tal apoio financeiro inclui, mas não está limitado a aumento de capital, empréstimos Garantia e assistência financeira referidas no guia de registro para categorias de anúncio de divulgação de informações da Bolsa de Valores de Xangai da Bolsa de Valores de Xangai.
b. No prazo de 36 meses a partir da data em que os fundos levantados a partir desta oferta pública de obrigações corporativas conversíveis estão em vigor, a empresa não usará seus próprios fundos ou fundos levantados para fornecer apoio financeiro diretamente ou disfarçado ao centro de capital de risco Guangdong Yueke Jiadu (sociedade limitada) e Guangzhou jiaduhui indústria de inteligência artificial fund parceria (sociedade limitada). Garantia e assistência financeira referidas no guia de registro para categorias de anúncio de divulgação de informações da Bolsa de Valores de Xangai da Bolsa de Valores de Xangai.
Os compromissos acima referidos foram estritamente executados e não houve violação dos compromissos.
IX) Implementação da divulgação de informações
Em 2021, a empresa emitiu quatro relatórios periódicos
