Pci Technology Group Co.Ltd(600728)
Relatório de avaliação do controlo interno em 2021
Todos os accionistas:
De acordo com o disposto nas normas básicas de controle interno da empresa e suas diretrizes de apoio e outros requisitos regulatórios de controle interno (doravante denominado sistema normativo de controle interno da empresa), combinados com o sistema de controle interno da empresa (doravante denominado de empresa) e métodos de avaliação, e com base na supervisão diária e especial do controle interno, avaliou-se a eficácia do controle interno da empresa em 31 de dezembro de 2021 (data de referência do relatório de avaliação do controle interno). I Declaração importante
É responsabilidade do conselho de administração da empresa estabelecer, melhorar e implementar efetivamente o controle interno, avaliar sua eficácia e divulgar fielmente o relatório de avaliação do controle interno de acordo com as disposições do sistema padrão de controle interno da empresa. O Conselho de Supervisores supervisiona o estabelecimento e a execução do controlo interno pelo Conselho de Administração. A gerência é responsável por organizar e liderar a operação diária do controle interno da empresa. O conselho de administração, o conselho de supervisores e os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa garantem que não há registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões no conteúdo deste relatório, e assumem responsabilidades jurídicas individuais e conjuntas pela autenticidade, exatidão e integridade do conteúdo do relatório.
O objetivo do controle interno da empresa é garantir razoavelmente a conformidade legal da operação e gestão, segurança de ativos, autenticidade e integridade dos relatórios financeiros e informações relevantes, melhorar a eficiência e efeito da operação e promover a realização da estratégia de desenvolvimento. Devido às limitações inerentes ao controle interno, ele só pode fornecer garantia razoável para a realização dos objetivos acima. Além disso, como as mudanças nas circunstâncias podem levar a um controle interno inadequado ou à redução do cumprimento das políticas e procedimentos de controle, existe um certo risco de especular a eficácia do controle interno no futuro de acordo com os resultados da avaliação do controle interno. II Avaliação do controlo interno conclusão 1 Na data de referência do relatório de avaliação do controle interno, a empresa apresenta defeitos importantes no controle interno do relatório financeiro
□ sim √ não
2. Conclusão da avaliação do controle interno sobre relatórios financeiros
√ válido □ inválido
De acordo com a identificação de defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios financeiros, não há defeitos importantes no controle interno sobre relatórios financeiros na data de referência do relatório de avaliação do controle interno. 3. Se são encontrados defeitos importantes no controle interno dos relatórios não financeiros
□ sim √ não
De acordo com a identificação de defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios não financeiros, a empresa não encontrou defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios não financeiros na data de referência do relatório de avaliação do controle interno.
4. Factores que afectam a conclusão da avaliação da eficácia do controlo interno desde a data de referência do relatório de avaliação do controlo interno até à data de emissão do relatório de avaliação do controlo interno □ aplicável √ não aplicável
Não existem fatores que afetem a conclusão da avaliação da eficácia do controle interno desde a data base do relatório de avaliação do controle interno até a data de emissão do relatório de avaliação do controle interno. 5. Se o parecer de auditoria de controle interno é consistente com a conclusão da avaliação da empresa sobre a eficácia do controle interno sobre relatórios financeiros
√ sim □ n.° 6 Se a divulgação de defeitos importantes no controlo interno dos relatórios não financeiros no relatório de auditoria do controlo interno é consistente com a divulgação do relatório de avaliação do controlo interno da empresa √ sim □ não III Avaliação do controlo interno (I) Âmbito da avaliação do controlo interno
De acordo com o princípio orientado para o risco, a empresa determina as principais unidades, negócios e assuntos incluídos no escopo de avaliação e áreas de alto risco. 1. As principais unidades incluídas no escopo de avaliação incluem Pci Technology Group Co.Ltd(600728) e suas subsidiárias Guangzhou Xinke Pci Technology Group Co.Ltd(600728) Co., Ltd., Guangdong huazhiyuan Information Engineering Co., Ltd., Chongqing Xinke Pci Technology Group Co.Ltd(600728) Co., Ltd., Guangzhou Pci Technology Group Co.Ltd(600728) Desenvolvimento de Software Co., Ltd., Guangzhou Huajia software Co., Ltd., Meizhou jiawantong Technology Co., Ltd. e Guangzhou Jiadu Technology Co., Ltd. 2. Proporção de unidades incluídas no âmbito da avaliação:
Proporção de indicadores (%)
O ativo total das unidades incluídas no escopo de avaliação representa 95,94% do ativo total nas demonstrações financeiras consolidadas da empresa
O lucro operacional total das unidades incluídas no escopo de avaliação representou 89,97% do lucro operacional total nas demonstrações financeiras consolidadas da empresa, representando 3,5% As principais operações e questões incluídas no âmbito da avaliação incluem:
Os itens incluídos no escopo da avaliação incluem ambiente interno, avaliação de riscos, atividades de controle, informação e comunicação e supervisão interna. Os principais negócios incluídos no escopo de avaliação incluem negócios de cidade inteligente, negócios de trânsito ferroviário inteligente, serviços e negócios de integração de produtos, incluindo gerenciamento de vendas, gerenciamento de compras, gerenciamento de fundos, gerenciamento de P & D, gerenciamento de ativos, gerenciamento de contratos, gerenciamento de projetos, etc. Ao mesmo tempo, a eficiência e o efeito do projeto e funcionamento do controle interno da empresa são avaliados de forma independente por meio de auditoria interna. Os resultados específicos da avaliação são descritos da seguinte forma:
(1) Estrutura de governação
De acordo com os requisitos das leis, regulamentos administrativos e normas departamentais, como o direito das sociedades, a lei dos valores mobiliários, as diretrizes para a governança das sociedades cotadas e as regras para diretores independentes das sociedades cotadas, a empresa estabeleceu uma estrutura padronizada de governança corporativa e regras científicas de procedimento, formulou várias regras e sistemas que atendem aos requisitos do desenvolvimento da empresa, clarificou as responsabilidades e autoridades na tomada de decisões, implementação e supervisão, e formou uma divisão científica e eficaz de responsabilidades e mecanismo de verificação e equilíbrio. A assembleia geral de accionistas, o conselho de administração e o conselho de supervisão exercem o poder de decisão, o poder executivo e o poder de supervisão, respectivamente, de acordo com as suas funções. A assembleia geral de acionistas é a mais alta autoridade da sociedade, que administra e supervisiona a sociedade através do conselho de administração; O conselho de administração é o órgão de decisão permanente da companhia, que é responsável perante a assembleia geral de acionistas, delibera e toma decisões sobre questões importantes de tomada de decisão nas atividades empresariais da companhia, ou submete-as à assembleia geral de acionistas para deliberação; O conselho de supervisores é o órgão fiscalizador da empresa, que é responsável por supervisionar o comportamento dos diretores e gerentes e as finanças da empresa. Os diretores são eleitos pela assembleia geral de acionistas, o presidente é eleito pelo conselho de administração e o CEO da empresa é nomeado pelo conselho de administração. Sob a liderança do conselho de administração, ele é totalmente responsável pelas atividades diárias de operação e gestão da empresa e organiza a implementação das resoluções do conselho de administração.
(2) Estrutura organizacional
De acordo com a situação real de responsabilidades e desenvolvimento de negócios, a empresa continuou a otimizar a estrutura organizacional e estabeleceu uma estrutura de três níveis de seis organizações regionais de combate, organizações funcionais profissionais e plataforma de comando e suporte da sede. A organização empresarial apoia fortemente a expansão do core business da empresa. A plataforma funcional concentra-se em melhorar a capacidade de organização e gestão. Todos os departamentos, centros e grupos empresariais formularam responsabilidades correspondentes, com clara divisão de responsabilidades e contenção mútua.
(3) Estratégia empresarial
Com a visão de se tornar uma empresa de tecnologia e serviços inteligentes de classe mundial com excelência duradoura, com tecnologia de inteligência artificial, talentos e inovação como força motriz do desenvolvimento, a empresa integra recursos globais de P & D e rede de inovação, organiza a China e mercados internacionais e formula o plano estratégico de desenvolvimento 3 3 de 2019 a 2027. 20192021 é o “período de inovação e desenvolvimento” da empresa. A empresa alcançou resultados notáveis em otimização da estrutura organizacional, iteração de modelos de negócios, inovação de produtos e desenvolvimento ecológico industrial, e o nível técnico e nível de produto atingiram um novo patamar; 20222024 é o “período de consolidação abrangente” da empresa, que fará um trabalho sólido na orientação técnica de produtos, consolidação abrangente do mercado regional e capacitação da plataforma ecológica; De 2025 a 2027, a empresa construirá um sistema global de P & D, integrará eficientemente a rede global de inovação e se esforçará para se tornar uma empresa multinacional inteligente com tecnologia e liderança de produto.
(4) Cultura empresarial
A empresa e seus homólogos chineses assumem a missão de revitalizar a segurança da China e a indústria de transporte ferroviário da China, concentrar-se em tecnologias e produtos inteligentes e se esforçar para promover uma vida urbanizada mais verde, segura e eficiente, de modo a fazer as devidas contribuições para a construção de um país inovador. Em linha com o conceito de “progresso comum e prosperidade compartilhada”, enquanto se desenvolve e cresce, a empresa não se esquecerá de ser grato e retribuir aos acionistas, sociedade e funcionários, ser honesto e confiável, operar legalmente, coordenar constantemente interesses de curto e longo prazo, buscando o equilíbrio de interesses entre acionistas, funcionários e parceiros, cumprir ativamente a responsabilidade social da empresa e realizar o desenvolvimento sustentável da empresa.
(5) Política de recursos humanos
A empresa formula e implementa políticas de recursos humanos conducentes ao desenvolvimento sustentável da empresa, e toma a ética profissional e capacidade profissional como padrões importantes para a seleção e emprego de funcionários. De acordo com as leis e regulamentos relevantes, a empresa formulou sistemas de gestão de recursos humanos, como manual de funcionários, sistema de gestão de recrutamento, regulamentos de gestão de recomendações de talentos e sistema de gestão salarial da empresa, e criou um conjunto completo de sistema de gestão de recursos humanos e sistema de gestão de quadros, Formou um recrutamento científico e eficaz, treinamento, avaliação, promoção, eliminação e outros processos de gestão, efetivamente fortaleceu o recrutamento externo, implantação interna, gestão de treinamento e gestão de carreira de funcionários, e continuamente melhorou a qualidade dos funcionários da empresa.
(6) Avaliação dos riscos
A fim de promover o desenvolvimento sustentável, saudável e estável da empresa e alcançar seus objetivos de negócios, a empresa coleta de forma abrangente, sistemática e contínua informações relevantes de acordo com a estratégia de desenvolvimento estabelecida, combinada com diferentes estágios de desenvolvimento e expansão do negócio, realiza pontualmente avaliação de riscos, realiza dinamicamente a identificação e análise de riscos e ajusta estratégias de resposta ao risco em conformidade.
(7) Actividades de controlo
As principais medidas de controlo da empresa incluem:
① Controle de separação de funções: a empresa estabelece postos de acordo com os requisitos de controle de separação de funções para formar um mecanismo de trabalho de desempenho de suas respectivas funções, assumindo suas respectivas responsabilidades e restrição mútua.
② Controle de aprovação de autorização: a empresa tem uma autoridade de aprovação clara e processo para que todas as empresas sejam aprovadas, e define o escopo da autoridade, procedimentos de aprovação e responsabilidades correspondentes dos funcionários em todos os cargos e níveis. O negócio diário de aprovação da empresa e suas subsidiárias é controlado automaticamente na plataforma de informações para garantir a eficiência e efeito do controle de aprovação de autorização.
① Controle do sistema contábil: a empresa cumpre rigorosamente as normas contábeis unificadas nacionais e sistema contábil, estabelece uma ordem de trabalho contábil padronizada, formula Pci Technology Group Co.Ltd(600728) sistema de gestão financeira e vários sistemas contábeis de negócios específicos, fortalece a gestão contábil da empresa e melhora a qualidade e nível do trabalho contábil. Ao mesmo tempo, a empresa reforçou continuamente a construção do sistema de informação contábil, melhorou o grau de informatização da contabilidade financeira e efetivamente garantiu a autenticidade e integridade das informações contábeis e materiais.
① Proteção e controle de propriedade: a empresa estabeleceu um sistema de gerenciamento diário de propriedade e um sistema de inventário regular, registrou e geriu vários ativos físicos através do estabelecimento de contas e insistiu em tomar medidas como inventário regular e verificação de contas para garantir a segurança da propriedade da empresa.
⑤ Monitoramento da operação: a empresa implementa o controle da gestão orçamentária elaborando planos de negócios e orçamentos de custos, define as responsabilidades e autoridades de cada empresa subsidiária e departamento funcional na gestão orçamentária, padroniza os procedimentos de elaboração, aprovação, emissão e execução orçamentária, e analisa e avalia a execução do orçamento a cada trimestre.
A empresa aplica de forma abrangente as medidas de controle acima mencionadas nas seguintes principais atividades comerciais, e concentra-se em áreas de alto risco como vendas, compras, capital, I & D, gestão de ativos, gestão de engenharia e gestão de contratos, ao mesmo tempo que implementa um controle eficaz sobre vários negócios e assuntos para promover o funcionamento eficaz do controle interno.
① Negócio de vendas: de acordo com leis e regulamentos relevantes, a empresa estabeleceu um sistema completo de gestão de vendas, incluindo formulação de plano de vendas, gerenciamento de crédito ao cliente, contabilidade de receita de vendas, entrega e coleta, incluindo o manual de processo de negócios de primeiro nível de gerenciamento de marketing, especificação de gerenciamento para negociação e revisão de contratos, medidas de gerenciamento para revisão de mudança do projeto de integração de trânsito ferroviário e outros sistemas. Divisão de trabalho razoável do negócio de vendas, responsabilidades e autoridades claras do trabalho, e rigoroso sistema de gestão e procedimentos de auditoria são garantias institucionais importantes para que a empresa desenvolva efetivamente o negócio do mercado, melhore o lucro operacional da empresa e assegure a exatidão, integridade e segurança dos registros de receita operacional.
② Negócios de compras: de acordo com as leis e regulamentos relevantes e em combinação com a situação real do negócio de compras da empresa, a empresa formulou sistemas de compras, tais como regulamentos de gerenciamento de implementação de compras, sistema de gerenciamento de fornecedores, regulamentos de gerenciamento de pagamentos de compras e mecanismo de controle interno de compras e regulamentos de gerenciamento de responsabilidade, que estabeleceram disposições claras sobre plano de compras e gerenciamento de implementação, gerenciamento de fornecedores e liquidação de pagamentos, de modo a colmatar as lacunas no processo de compras, Reduzir os riscos de aquisição e garantir a correção, integridade e segurança dos registros de contas a pagar da empresa.
① Gestão de fundos: de acordo com as leis e regulamentos relevantes e em combinação com as características da produção e operação da empresa, a empresa formulou medidas de gestão, tais como medidas de gestão de bancos on-line, aceitação bancária pagamento de juros do comprador (Jiadu pagamento de juros) diretrizes de operação de desconto e operação de faturamento acelerada e diretrizes de aprovação.A empresa separou Posts incompatíveis que lidam com negócios de capital monetário, e há uma relação de restrição mútua entre departamentos relevantes e pessoal, de modo a fortalecer a auditoria da coleta e pagamento de fundos, Emitir diretrizes claras sobre coleta e pagamento de fundos para garantir a segurança dos fundos monetários.
① Pesquisa e desenvolvimento de tecnologia: de acordo com as leis e regulamentos relevantes e em combinação com as características do trabalho de P & D da empresa, a empresa formulou sistemas técnicos de pesquisa, design e desenvolvimento, tais como regulamentos sobre a gestão de arquivos de qualificação de propriedade intelectual, procedimentos de controle para auditoria interna de propriedade intelectual, procedimentos de revisão para gerenciamento de propriedade intelectual, procedimentos de controle para iniciação de projetos e pesquisa e desenvolvimento de propriedade intelectual, que são responsáveis pela iniciação e aprovação de projetos de P & D, gerenciamento de projetos de P & D Controle geral da aceitação de projetos de P & D e outros processos.
⑤ Gestão de ativos: de acordo com as leis relevantes e em combinação com as necessidades das atividades comerciais diárias da empresa, a empresa formulou sistemas de gestão relevantes, tais como regulamentos sobre a gestão de ativos informáticos de escritório, medidas de gestão de contratos e medidas administrativas abrangentes de gestão de compras. Para a gestão de inventário, a empresa estabeleceu processos de gestão e controlo tais como entrada/saída de inventário, armazenagem, contagem de inventário e queda de reservas de preços; Para a gestão de ativos imobilizados, a empresa estabeleceu processos de controle relevantes, tais como transferência de ativos imobilizados, acréscimo de depreciação, despesas subsequentes, inventário, alienação e imparidade de ativos imobilizados; Para a gestão de ativos intangíveis, a empresa estabeleceu processos de controle relevantes como aquisição de ativos intangíveis, amortização de ativos intangíveis e provisão para imparidade de ativos intangíveis. Um sistema completo de gestão de ativos pode esclarecer as responsabilidades de gestão correspondentes e medidas de restrição mútua de cada departamento e cargo, e garantir a separação de responsabilidades incompatíveis de gestão física de ativos e tratamento contábil.
⑥ Gestão de contratos: de acordo com as leis e regulamentos relevantes, a empresa formulou medidas de gestão de contratos, regulamentos de gestão de desempenho de contratos e regulamentos de gestão de desempenho de contratos, que descrevem respectivamente o conteúdo da assinatura de contratos, revisão de contratos, execução de contratos e disputas contratuais, e padronizam todo o processo de gestão de contratos, tais como aprovação de contratos, assinatura de texto, revisão de contratos, inspeção de execução de contratos e tratamento de disputas.
※Gerenciamento de projetos: vários sistemas de gerenciamento do projeto foram estabelecidos e melhorados, os possíveis pontos de risco em cada link foram amplamente classificados, os processos de trabalho de licitação de projetos, aprofundamento do projeto, gerenciamento e aceitação da construção no local foram padronizados, as responsabilidades e autoridades dos departamentos e postos relevantes foram esclarecidos, e o monitoramento de todo o processo de construção do projeto foi fortalecido para garantir a qualidade, progresso e segurança de capital do projeto.
(8) Informação e comunicação
Para a transmissão de informações internas da empresa, a empresa investiu no planejamento e operação do site interno. Tomando como ponto de partida o sistema de e-mail e utilizando ERP, OA e outras plataformas de informação modernas, a transmissão de informações entre vários departamentos, funcionários e gestão é mais rápida, eficaz, rápida e suave. Em termos de gerenciamento de negócios, o sistema CRM e o sistema de gerenciamento de projetos são habilitados para controlar efetivamente o processo de desenvolvimento de negócios. Promover a transmissão de informação
