Materiais da 21ª Reunião do 6º Conselho de Administração
Relatório de desempenho do comitê de auditoria do conselho de administração em 2021
O conselho de administração deve desempenhar conscienciosamente suas funções de acordo com as disposições do regulamento do conselho de administração e do comitê de auditoria da Bolsa de Valores de Xangai. O desempenho do comitê de auditoria do conselho de administração em 2021 é relatado da seguinte forma:
1,Informações básicas do comitê de auditoria do conselho de administração
O comitê de auditoria do sexto conselho de administração da empresa é composto por Tang Yunwei, Lu Jian e Cai Guobin, dos quais mais da metade são diretores independentes, e o presidente é o Sr. Tang Yunwei com formação profissional em contabilidade. Tang Yunwei serviu sucessivamente como professor, vice-presidente e presidente da Universidade de Finanças e Economia de Xangai, pesquisador sênior do Comitê de Normas Internacionais de Contabilidade, presidente de contadores públicos certificados Puhua Dahua, contador chefe de contadores públicos certificados Shanghai Dahua, membro do Comitê de Normas Contábeis da China, presidente da Sociedade de Contabilidade de Xangai, membro honorário do Instituto Britânico de Contadores Públicos Certificados e ex-presidente da Associação de Professores de Contabilidade da China, Vice-presidente da sociedade de auditoria da China, ele tem realizações profundas em pesquisa teórica contábil e operação prática, e também tem experiência prática muito rica.
2,Reuniões do comitê de auditoria do conselho de administração
Durante o período de relatório, o comitê de auditoria do 6º Conselho de Administração desempenhou ativamente suas funções de acordo com os regulamentos relevantes. Em 2021, o comitê de auditoria realizou quatro reuniões, como segue:
Hora, nome e conteúdo da reunião
Revisão do 6º Conselho de Administração 1. Relatório Anual de 2020 e resumo;
2021-3-18 de fevereiro de 2021, Relatório de autoavaliação de controle interno 2020 da Comissão de Planejamento;
A primeira reunião 3. Relatório de auditoria de controle interno 2020;
4. Relatório de Demonstração Financeira de 2020;
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5. Plano de distribuição de lucros para 2020;
6. Proposta de honorários de auditoria em 2020 e reintegração dos Contadores Públicos Certificados Internacionais Tianzhi (parceria geral especial) como instituição de auditoria da empresa e instituição de auditoria de controle interno em 2021.
Revisão do 6º Conselho de Administração
2021-4-26 o relatório do primeiro trimestre de 2021 emitido pela Comissão de Planejamento em 2021
Segunda reunião
Revisão do 6º Conselho de Administração
2021-8-17 Relatório semestral 2021 da Comissão de Planejamento de 2021
Terceira reunião
Revisão do 6º Conselho de Administração
202110-22 o relatório do terceiro trimestre de 2021 emitido pela Comissão de Planejamento em 2021
Quarta sessão
3,Desempenho do comitê de auditoria do conselho de administração
I) Supervisionar e avaliar o trabalho das instituições de auditoria externa
Durante o período de relatório, revisamos o trabalho da empresa de contabilidade internacional Tianzhi
Através da supervisão e avaliação, confirma-se que é independente da empresa em termos de negócios e pessoal, e tem
Capacidade profissional da empresa para fornecer serviços de auditoria. Nós revisamos cuidadosamente os assuntos contábeis de Tianzhi internacional
De acordo com o relatório de auditoria emitido, considera-se que possui a qualificação de auditoria relacionada ao negócio de valores mobiliários e futuros,
Ele tem uma rica experiência na prestação de serviços de auditoria para empresas listadas e tem sido diligente em trabalhos de auditoria anteriores
Cumprir as suas responsabilidades e desempenhar seriamente as suas responsabilidades de auditoria.
II) orientar a auditoria interna
Durante o período de relatório, demos pleno desempenho às funções do comitê de auditoria e revisamos cuidadosamente a auditoria interna da empresa
Auditoria do plano de trabalho e instar as instituições de auditoria interna da empresa a implementar o plano de auditoria em estrita conformidade com o plano de auditoria. Após exame
Após a leitura do relatório de auditoria interna, não encontramos grandes problemas na auditoria interna da empresa.
(III) rever o relatório financeiro da empresa e expressar opiniões sobre ele
Revisamos cuidadosamente os relatórios financeiros trimestrais, semestrais e anuais da empresa e acreditamos que a empresa
Os relatórios financeiros de cada período foram elaborados, selecionados e operados de acordo com as normas contábeis para empresas empresariais e outras disposições relevantes
Políticas contábeis apropriadas foram usadas, estimativas contábeis razoáveis foram feitas e as demonstrações financeiras da empresa foram refletidas de forma justa
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A posição financeira da empresa, os resultados operacionais e o fluxo de caixa durante o período de relato, e acredita que o relatório financeiro da empresa é verdadeiro, completo e preciso, sem fraudes relevantes, fraudes e distorções materiais. (IV) avaliar a eficácia do controlo interno
Durante o período de relatório, a empresa melhorou ainda mais a estrutura de governança corporativa e o sistema de gestão de controle interno em estrita conformidade com a lei da empresa, a lei de valores mobiliários e outras leis e regulamentos e as disposições relevantes da CSRC e da Bolsa de Valores de Xangai. Acreditamos que a assembleia geral de acionistas, o conselho de administração, o conselho de supervisores e a gestão da empresa operam de forma padronizada, e o funcionamento efetivo do controle interno da empresa atende aos requisitos das normas de governança das empresas listadas, protegendo efetivamente os legítimos direitos e interesses da empresa e dos acionistas.
V) Coordenar a comunicação entre a gestão, o departamento de auditoria interna e os departamentos relevantes e as instituições de auditoria externa
O comitê de auditoria do conselho de administração da empresa cumpriu seriamente suas funções, coordenou a gestão, o departamento de auditoria interna e os departamentos relevantes para comunicar com as instituições de auditoria externa sobre o status financeiro e os resultados operacionais da empresa, plano de trabalho de auditoria, progresso e conclusão da auditoria, ouviu plenamente as opiniões de todas as partes, coordenou ativamente os problemas na auditoria, melhorou a eficiência da auditoria e deu pleno desempenho à função de supervisão de auditoria.
4,Avaliação global
Em 2021, o comitê de auditoria do conselho de administração da empresa, em estrita conformidade com os requisitos das diretrizes de operação do comitê de auditoria do conselho de administração de empresas cotadas na Bolsa de Valores de Xangai e os estatutos sociais, fez pleno uso do conhecimento profissional, desempenhou suas funções e deveres diligentemente, desempenhou plenamente as funções de supervisão, orientação e equipe de tomada de decisão, participou ativamente da governança corporativa e desempenhou o papel de revisão e supervisão diligentemente, Conscientemente desempenhou as funções do comitê de auditoria do conselho de administração.
Em 2022, continuaremos a defender os princípios de prudência, objetividade e independência, promover o funcionamento padronizado da empresa, salvaguardar os legítimos direitos e interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente acionistas minoritários, contribuir para o desenvolvimento sustentável, estável e saudável da empresa e salvaguardar seriamente os interesses comuns da empresa e de todos os acionistas.
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(não há texto nesta página, que é a página de assinatura do relatório de desempenho de 2021 do comitê de auditoria do conselho de administração )
Comissão Fiscal do Conselho de Administração (assinatura):
Tang Yun é Lu Jian e Cai Guobin
18 de Março de 2022
