Shanghai new power automobile technology Co., Ltd.
Relatório de desempenho do comitê de auditoria do conselho de administração em 2021
De acordo com as diretrizes de operação do comitê de auditoria do conselho de administração de empresas listadas da Bolsa de Valores de Xangai, o desempenho do comitê de auditoria do conselho de administração da Shanghai New Power Automotive Technology Co., Ltd. em 2021 é relatado da seguinte forma:
1,Informações básicas do comitê de auditoria do conselho de administração da empresa
Em 2021, a empresa implementou e concluiu grandes reestruturações de ativos, e concluiu a mudança do 10º Conselho de Administração em 6 de dezembro de 2021. O trabalho do comitê de auditoria do conselho de administração da empresa em 2021 inclui o trabalho do comitê de auditoria do nono conselho de administração e o trabalho do comitê de auditoria do décimo conselho de administração.
Os membros do comitê de auditoria do nono conselho de administração da empresa são os seguintes:
O comitê de auditoria do 9º conselho de administração da empresa é composto por três membros: Ye Jianfang, Luo Jianrong e Gu Xiaoqiong, com Ye Jianfang como diretora. Todos os membros do comitê de auditoria do nono conselho de administração da empresa são independentes do funcionamento diário e assuntos de gestão da empresa. Os diretores independentes representam mais de 1/2 do número total de membros. Todos os membros têm o conhecimento profissional e experiência necessária para desempenhar as funções do comitê de auditoria do conselho de administração. Dos quais:
Ye Jianfang, diretora independente, atua como diretora do comitê de auditoria do conselho de administração e é responsável por presidir o trabalho do comitê de auditoria. Ye Jianfang é atualmente professora, supervisora de doutorado e doutora em gestão na escola de contabilidade da Universidade de Finanças e Economia de Xangai. É contadora pública certificada chinesa e membro do Instituto Australiano de contadores públicos certificados. Possui rica experiência em contabilidade empresarial e gestão financeira.
O Sr. Luo Jianrong, diretor independente, serviu como membro do comitê de auditoria. O Sr. Luo Jianrong é agora sócio sênior, advogado praticante e doutor em Administração de Empresas do escritório de advocacia Jintiancheng de Xangai. Ele também é membro da sociedade de direito da China, um membro da Associação de Escritores de Xangai e um membro do Comitê Econômico do comitê municipal do Partido de Xangai da Jiusan Society. Ele tem rica experiência na operação padronizada de empresas listadas e direito de valores mobiliários.
A Sra. Gu Xiaoqiong atua como membro do comitê de auditoria. Ms. Gu Xiaoqiong is currently the general manager of Saic Motor Corporation Limited(600104) finance department. She is a master of business administration, a senior accountant and has rich experience in financial accounting management of listed group companies.
Os membros do comitê de auditoria do 10º conselho de administração da empresa são os seguintes:
O comitê de auditoria do 10º conselho de administração da empresa é composto pela Sra. Ye Jianfang, Sr. Su Zimeng e Sra. Gu Xiaoqiong, com Sra. Ye Jianfang como diretora. Todos os membros do comitê de auditoria do 10º conselho de administração da empresa são independentes do funcionamento diário e assuntos de gestão da empresa. Os diretores independentes representam mais de 1/2 do número total de membros. Todos os membros têm o conhecimento profissional e experiência necessária para desempenhar as funções do comitê de auditoria do conselho de administração. Dos quais:
Ye Jianfang, diretora independente, atua como diretora do comitê de auditoria do conselho de administração e é responsável por presidir o trabalho do comitê de auditoria. Ye Jianfang é atualmente professora, supervisora de doutorado e doutora em gestão na escola de contabilidade da Universidade de Finanças e Economia de Xangai. É contadora pública certificada chinesa e membro do Instituto Australiano de contadores públicos certificados. Possui rica experiência em contabilidade empresarial e gestão financeira.
O Sr. Su Zimeng é membro do comitê de auditoria do conselho de administração. O Sr. Su Zimeng é atualmente o presidente da China Construction Machinery Industry Association e tem rica experiência em políticas e regulamentos e operação padronizada de empresas listadas.
A Sra. Gu Xiaoqiong atua como membro do comitê de auditoria. Ms. Gu Xiaoqiong is currently the general manager of Saic Motor Corporation Limited(600104) finance department. She is a master of business administration, a senior accountant and has rich experience in financial accounting management of listed group companies.
As responsabilidades do comitê de auditoria do conselho de administração da empresa incluem principalmente: supervisionar e avaliar o trabalho das instituições de auditoria externa, orientar o trabalho de auditoria interna e revisar os relatórios financeiros da empresa; Avaliar a eficácia do controlo interno e coordenar a comunicação entre gestão, auditoria interna e departamentos relevantes e instituições de auditoria externa. Em 2021, o comitê de auditoria do nono conselho de administração e o comitê de auditoria do décimo conselho de administração da empresa exerceram ativamente suas funções. Durante seu mandato, todos os membros podem receber oportunamente os relatórios de informações comerciais regularmente enviados pela empresa. Durante seu trabalho diário e a assembleia geral de acionistas da empresa e o conselho de administração, eles também podem realizar ativamente investigações in loco da empresa, comunicar com os gerentes da empresa, a administração da empresa As finanças e outros departamentos relevantes podem dar apoio e cooperação ativos, o que fornece uma garantia para que os membros desempenhem suas funções.
2,Desempenho do comitê de auditoria do conselho de administração em 2021
Em 2021, o comitê de auditoria do 9º conselho de administração e o comitê de auditoria do 10º conselho de administração da empresa devem, de acordo com as leis e regulamentos relevantes, as disposições relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Xangai, os estatutos e regras de trabalho do comitê de auditoria do conselho de administração, supervisionar e orientar cuidadosamente a importante reestruturação de ativos implementada pela empresa em 2021, e a auditoria externa e interna da empresa, Terceiro, revisar cuidadosamente o relatório financeiro da empresa e expressar opiniões profissionais; Em quarto lugar, supervisionar e orientar a empresa para estabelecer e melhorar o sistema de controle interno, da seguinte forma: (1) supervisionar, inspecionar e orientar as principais reestruturações patrimoniais implementadas pela empresa em 2021
Em 2021, a empresa implementou e concluiu a importante reestruturação de ativos. O comitê de auditoria do nono conselho de administração da empresa supervisionou, inspecionou e orientou cuidadosamente a reestruturação de ativos importante da empresa em combinação com o direito das sociedades, a lei de valores mobiliários e as disposições relevantes da CSRC e da Bolsa de Valores de Xangai, e realizou uma reunião do comitê de auditoria do conselho de administração para discutir o plano de reestruturação envolvido na importante reestruturação de ativos. A auditoria e avaliação dos ativos subjacentes foram cuidadosamente supervisionados, inspecionados e orientados para garantir que o trabalho relevante da reestruturação de ativos importante da empresa foi realizado de acordo com a lei e concluído sem problemas.
(2) Supervisionar e avaliar o trabalho das instituições de auditoria externa e orientar o trabalho de auditoria interna
Em 2021, o comitê de auditoria do nono conselho de administração da empresa realizou cuidadosamente o trabalho de supervisão e avaliação das instituições de auditoria externa, incluindo cuidadosa consideração da nomeação de instituições de auditoria externa, avaliação rigorosa da independência e profissionalismo das instituições de auditoria externa e verificação cuidadosa dos relatórios de auditoria financeira, relatórios de auditoria de controle interno e procedimentos de auditoria emitidos por instituições de auditoria externa. O comitê de auditoria do conselho de administração examinou cuidadosamente a capacidade de prática de auditoria e a qualidade do trabalho dos Contadores Públicos Certificados Ernst & Young Huaming (parceria geral especial) e acredita que pode seguir seriamente os padrões de práticas independentes, objetivos e justas no trabalho de auditoria. O relatório de auditoria e o relatório de auditoria de controle interno também refletem plenamente o status financeiro da empresa, os resultados operacionais e o fluxo de caixa em 2020.
Em 2021, o nono Comitê de Auditoria do Conselho de Administração realizou ativamente a coordenação e comunicação entre a administração, o departamento de auditoria interna e as instituições de auditoria externa, incluindo a coordenação da formulação do plano de trabalho anual de auditoria, a coordenação e comunicação do andamento do trabalho anual de auditoria e a realização de uma reunião de comunicação separada das instituições de auditoria externa sem a participação da direção, o que garantiu melhor o desenvolvimento harmonioso do trabalho de auditoria da empresa em 2020.
Em 2021, o comitê de auditoria do nono conselho de administração da empresa realizou seriamente a orientação de trabalho, supervisão e inspeção do departamento de auditoria interna da empresa, incluindo revisão do relatório de trabalho do departamento de auditoria interna da empresa, orientação do plano de trabalho para o próximo ano, coordenação da comunicação entre auditoria interna e auditoria externa da empresa e melhoria da eficácia do trabalho de auditoria interna do departamento de auditoria interna da empresa.
(3) Revisar o relatório financeiro da empresa e dar opiniões
Em 2021, o comitê de auditoria do nono conselho de administração da empresa analisou cuidadosamente o relatório de auditoria financeira e a execução orçamentária da empresa em 2020, o relatório financeiro do primeiro trimestre de 2021, o relatório financeiro do primeiro semestre de 2021 e o relatório financeiro do terceiro trimestre de 2021, e considerou que o relatório financeiro da empresa foi preparado de acordo com as normas contábeis para empresas empresariais, e o conteúdo continha verdadeiramente, com precisão, completa e justa a situação financeira e operação da empresa, Concordar em submeter o relatório acima ao conselho de administração da empresa para deliberação.
(4) Avaliar a eficácia do controlo interno
De acordo com os requisitos das leis e regulamentos relevantes, a empresa estabeleceu e melhorou os sistemas relevantes de controle interno da empresa e revisou regularmente a eficácia do sistema. O comitê de auditoria do conselho de administração avalia semestralmente a eficácia do sistema de controle interno da empresa, forma um relatório de avaliação do controle interno e o submete ao conselho de administração para revisão. Através da supervisão e revisão, o sistema de controle interno da empresa foi aprimorado ainda mais, A operação do controle interno da empresa atende aos requisitos relevantes emitidos pelo CSRC e departamentos relevantes, e o nível de operação padrão da empresa foi melhorado ainda mais.
3,Reuniões do comitê de auditoria do conselho de administração em 2021
Em 2021, os membros do comitê de auditoria do nono conselho de administração e do comitê de auditoria do décimo conselho de administração da empresa cumpriram com seriedade suas obrigações de diligência, lealdade e integridade, participaram ativamente das reuniões do comitê de auditoria do conselho de administração durante seu mandato e expressaram opiniões profissionais e sugestões sobre assuntos relevantes. Todos os pareceres de deliberação foram submetidos ao conselho de administração em tempo hábil e adotados.
Em 2021, o comitê de auditoria do nono conselho de administração da empresa realizou oito reuniões (o comitê de auditoria do décimo conselho de administração não realizou reunião em 2021) As reuniões do comitê de auditoria do nono conselho de administração da empresa são as seguintes:
1. Primeira reunião do comitê de auditoria do nono conselho de administração em 2021
No dia 9 de março de 2021, o comitê de auditoria do nono conselho de administração da empresa realizou a primeira reunião em 2021, que ouviu, deliberau e aprovou cuidadosamente as seguintes propostas: relatório de análise sobre a execução do orçamento para 2020, relatório sumário sobre o trabalho de auditoria 2020 das empresas de contabilidade, relatório de supervisão e inspeção sobre grandes eventos em 2020, relatório de avaliação sobre controle interno em 2020 e plano de trabalho de auditoria interna em 2021.
2. Segunda reunião do comitê de auditoria do nono conselho de administração em 2021
No dia 31 de março de 2021, o comitê de auditoria do nono conselho de administração da empresa realizou a segunda reunião de 2021, que ouviu, deliberau e aprovou cuidadosamente as seguintes propostas: a proposta sobre o cumprimento da emissão de ações pela empresa e pagamento de dinheiro para compra de ativos e captação de fundos de apoio com as disposições das leis e regulamentos relevantes, a proposta sobre a emissão de ações pela empresa e pagamento de dinheiro para compra de ativos e captação de fundos de apoio e transações com partes relacionadas Proposta sobre Shanghai Diesel Engine Co.Ltd(600841) emissão de ações e pagamento em dinheiro para compra de ativos e captação de fundos correspondentes e relatório de transação de partes relacionadas (Draft) e seu resumo, proposta sobre esta transação que constitui transação de partes relacionadas, proposta sobre esta transação que constitui grande reorganização de ativos, mas não reestruturação e listagem, proposta sobre assinatura de acordos complementares relevantes e acordos de compensação de compromisso de desempenho para esta transação A proposta relativa à independência da instituição de avaliação, à racionalidade dos pressupostos de avaliação, à correlação entre os métodos de avaliação e a finalidade da avaliação e à equidade dos preços de avaliação, bem como à proposta relativa à aprovação do relatório de auditoria, do relatório de revisão de referência e do relatório de avaliação de ativos relacionados com esta operação.
3. Terceira reunião do comitê de auditoria do nono conselho de administração em 2021
No dia 27 de abril de 2021, o comitê de auditoria do nono conselho de administração da empresa realizou a terceira reunião de 2021, que ouviu, deliberau e aprovou cuidadosamente as seguintes propostas: a proposta de alteração das políticas contábeis, o relatório do primeiro trimestre de 2021, a proposta de contratação da empresa de contabilidade de 2021 e a proposta de contratação da instituição de auditoria de controle interno de 2021.
4. Quarta reunião do comitê de auditoria do nono conselho de administração em 2021
No dia 4 de junho de 2021, o comitê de auditoria do nono conselho de administração da empresa realizou a quarta reunião de 2021, que ouviu atentamente, deliberau e aprovou a seguinte proposta: proposta de assinatura do acordo complementar ao acordo de compensação de previsão de lucros com condições efetivas.
5. A quinta reunião do comitê de auditoria do nono conselho de administração em 2021
Em 18 de agosto de 2021, o comitê de auditoria do nono conselho de administração da empresa realizou a quinta reunião de 2021, que ouviu, deliberau e adotou cuidadosamente as seguintes propostas: relatório financeiro e análise no primeiro semestre de 2021 e relatório de avaliação do controle interno no primeiro semestre de 2021.
6. Sexta sessão da comissão de auditoria anual 2021 do nono conselho de administração
No dia 26 de outubro de 2021, o comitê de auditoria do nono conselho de administração da empresa realizou a sexta reunião de 2021, que ouviu atentamente, deliberau e adotou a seguinte proposta: relatório do terceiro trimestre de 2021.
7. A sétima reunião do comitê de auditoria do nono conselho de administração em 2021
No dia 17 de novembro de 2021, o comitê de auditoria do nono conselho de administração da empresa realizou a sétima reunião de 2021. A reunião ouviu atentamente, deliberau e aprovou a seguinte proposta: a proposta de SAIC Iveco veículo comercial Investment Co., Ltd. transferir 60% das ações da SAIC Fiat Hongyan powertrain Co., Ltd. e a empresa transferir 30% das ações da SAIC Fiat Hongyan powertrain Co., Ltd.
8. A oitava reunião do comitê de auditoria do nono conselho de administração em 2021
No dia 23 de novembro de 2021, o comitê de auditoria do nono conselho de administração da empresa realizou a oitava reunião de 2021, que ouviu atentamente, deliberau e aprovou a seguinte proposta: proposta sobre o preço de transação relacionada à transferência da empresa de 30% de capital próprio da SAIC Fiat Hongyan powertrain Co., Ltd. 4,Plano de trabalho do comitê de auditoria do conselho de administração em 2022
Em 2021, o comitê de auditoria do nono conselho de administração e o comitê de auditoria do décimo conselho de administração da empresa executaram bem as responsabilidades de inspeção e supervisão confiadas pela lei das sociedades, a lei de valores mobiliários e outras leis e regulamentos relevantes, as disposições relevantes da CSRC e da Bolsa de Valores de Xangai, os estatutos sociais e as regras de trabalho do comitê de auditoria do conselho de administração. O comitê de auditoria do 10º conselho de administração da empresa continuará a desempenhar com seriedade as seguintes funções:
1. Supervisionar e avaliar cuidadosamente o trabalho das instituições de auditoria externa em 2022, supervisionar e coordenar o trabalho de auditoria externa da gestão, departamento de auditoria interna e departamentos relevantes com instituições de auditoria externa, e orientar o trabalho de auditoria interna da empresa em 2022.
2. Revisar cuidadosamente e supervisionar os relatórios financeiros regulares da empresa em 2022 para garantir que os relatórios financeiros da empresa são verdadeiros, precisos e completos, e refletir plenamente o status financeiro e os resultados operacionais da empresa. 3. verificar e avaliar cuidadosamente a implementação do sistema de controle interno da empresa em 2022, instar a empresa a continuar a realizar a verificação aprofundada do ponto de risco de controle interno, avaliação de controle interno, avaliação de risco, revisão do sistema de controle interno e inspeção de grandes eventos, melhorar o sistema de controle interno, reduzir riscos comerciais, melhorar ainda mais o nível de operação padrão da empresa e alcançar o desenvolvimento sustentável e de alta qualidade.
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