Devido ao projeto de recomendação da LETV, os títulos sinoalemães e Ping An Securities foram sujeitos a punição regulatória.
Em 20 de março, Shanxi Securities Co.Ltd(002500) ( Shanxi Securities Co.Ltd(002500) ) anunciaram que, em 18 de março, Yang Lijun e Wang Xin, os representantes signatários e patrocinadores dos títulos chineses alemães e do projeto de oferta não pública de 2016 da LETV, receberam o aviso prévio de punição administrativa da CSRC, ordenaram que os títulos chineses alemães fizessem correções, deram um aviso, confiscaram 5,6604 milhões de yuans de renda empresarial e impuseram uma multa de 113208 milhões de yuans; Yang Lijun e Wang Xin foram avisados e multados 150000 yuan respectivamente.
Não só os títulos sino-alemães, de acordo com o “Securities Times” de 20 de março, devido ao caso de IPO da LETV, o Shenzhen Securities Regulatory Bureau também emitiu recentemente um aviso prévio de medidas regulatórias administrativas à Ping An Securities, que planeja ordenar à Ping An Securities que faça correções e suspenda a qualificação de instituição de recomendação por três meses.
Ping An Securities pretende ser suspenso como patrocinador por três meses
De acordo com o aviso prévio, devido ao caso da LETV, o escritório regulador de valores mobiliários Shenzhen planeja ordenar à Ping An Securities para fazer correções e suspender a qualificação da agência de recomendação por três meses, identificar o representante da recomendação e, em seguida, a pessoa responsável pelo negócio de recomendação do projeto IPO da LETV como pessoal inadequado por 5-10 anos e tomar conversas regulatórias e outras medidas para outro pessoal relevante relacionado ao negócio de conformidade.
Em resposta, a Ping An Securities respondeu a notícias crescentes em 20 de março de que a empresa havia recebido um aviso prévio. Ao longo da última década, a empresa continuou a estabelecer e melhorar seu mecanismo de controle interno, e o nível de controle de risco de conformidade continuou a melhorar. Com base no princípio do cliente em primeiro lugar, a empresa comunicará ativamente com a supervisão com base em leis e regulamentos, de modo a melhor servir o desenvolvimento da economia real.
O Securities Times informou que, atualmente, as autoridades reguladoras estão conduzindo um procedimento de notificação prévia e emitirão oficialmente as medidas de supervisão administrativa correspondentes após a conclusão do procedimento.
Títulos chineses alemães confiscados 16,98 milhões de yuans
Shanxi Securities Co.Ltd(002500) Anúncio mostra que a LETV anunciou seu pedido para oferta não pública em 26 de maio de 2015. Em 8 de agosto de 2016, a oferta não pública de ações da LETV foi listada na Bolsa de Valores de Shenzhen, levantando 4,799 bilhões de yuans.
De acordo com outra investigação da CSRC, a LETV aumentou falsamente seu desempenho por dez anos consecutivos de 2007 a 2016, incluindo os dados financeiros de documentos de candidatura de oferta não pública de 2012 a 2014 e de janeiro a junho de 2015. De 2012 a 2014, a LETV aumentou falsamente sua receita em 896533 milhões de yuans, 1999817 milhões de yuans e 3519419 milhões de yuans respectivamente, e aumentou falsamente seus lucros em 84,451 milhões de yuans, 1933969 milhões de yuans e 3427038 milhões de yuans, representando 37,04%, 78,49% e 470,11% dos lucros totais divulgados no período atual.
O aviso mostra que os títulos chineses alemães não conseguiram obter e preparar plenamente as vendas dos dez principais clientes e não verificaram efetivamente a autenticidade do negócio no negócio de recomendação de oferta não pública da LETV em 2016, que é suspeito de não ser diligente e responsável.
De acordo com as disposições do artigo 192 da lei de valores mobiliários de 2005, a CSRC planeja decidir: ordenar que os valores mobiliários chineses alemães façam correções, dar um aviso, confiscar a receita comercial de 5,6604 milhões de yuans e impor uma multa de 113208 milhões de yuans; Yang Lijun e Wang Xin foram avisados e multados 150000 yuan respectivamente.
Já em 13 de janeiro deste ano, Shanxi Securities Co.Ltd(002500) anunciou que Shanxi Securities Co.Ltd(002500) holding subsidiária Zhongde Securities Co., Ltd. recebeu a queixa civil servida pelo tribunal financeiro de Pequim, e a causa da ação foi a disputa sobre a responsabilidade por deturpação de títulos. A Shanghai Junying asset management partnership (sociedade limitada) e outros 2000 demandantes entraram com uma ação civil contra a LETV e outros 21 réus ao tribunal financeiro de Pequim, exigindo que a LETV compensasse a perda de investimento de 4,571 bilhões de yuans causada por sua falsa declaração, e exigindo que os outros 20 réus assumissem responsabilidade conjunta. O processo envolveu 14 pessoas físicas, como LETV e Jia Yueting, 3 empresas de valores mobiliários, como títulos chineses alemães e 3 empresas de contabilidade.
Além dos títulos sino-alemães, os outros dois intermediários são Ping An Securities e Zhongtai Securities Co.Ltd(600918) .
Vale ressaltar que, em 18 de março, o Ministério das Finanças e a CSRC emitiram um aviso sobre a melhoria da eficácia do controle interno sobre relatórios financeiros das empresas listadas, propondo fortalecer a gestão, orientação e supervisão da implementação das normas de controle interno das empresas listadas, padronizar o comportamento de auditoria de controle interno das empresas de contabilidade e melhorar a eficácia do controle interno sobre relatórios financeiros e a qualidade da informação contábil das empresas listadas, Reforçar a supervisão financeira e contabilística no domínio do mercado de capitais.
