Escritório de advocacia Beijing Zhonglun
Sobre Huarong Chemical Co., Ltd
Parecer jurídico sobre oferta pública inicial e listagem na Bolsa de Valores de Shenzhen
Março de 2002
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Escritório de advocacia Beijing Zhonglun
Sobre Huarong Chemical Co., Ltd
IPO e listagem na Bolsa de Valores de Shenzhen
Parecer jurídico
Para: Huarong Chemical Co., Ltd.
Beijing Zhonglun escritório de advocacia (doravante referido como "a empresa"), como conselheiro jurídico especial para Huarong Chemical Co., Ltd. (doravante referido como "o emissor" ou "a empresa") para solicitar a oferta pública inicial de ações ordinárias RMB (ações A) e listagem na Bolsa de Valores de Shenzhen, está agora em questões relacionadas com a oferta pública inicial de ações pelo emissor e listagem na bolsa de valores de Shenzhen (doravante referida como "listagem"), Emitir um parecer jurídico (doravante denominado "este parecer jurídico").
De acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China (doravante referida como a "Lei dos Valores Mobiliários"), as medidas para a administração da oferta pública inicial e listagem, e as regras para a listagem de ações no mercado empresarial em crescimento da Bolsa de Valores de Shenzhen (doravante referidas como as "Regras de Listagem de Ações") As disposições das medidas para a administração da atividade jurídica de valores mobiliários dos escritórios de advocacia e as regras para a prática da atividade jurídica de valores mobiliários dos escritórios de advocacia (para Implementação de Julgamento), bem como os fatos ocorridos ou existentes antes da data de emissão do presente parecer jurídico, cumpriram rigorosamente as suas obrigações estatutárias, seguiram os princípios da diligência e da boa-fé, e realizaram verificações e verificações suficientes para garantir que os fatos identificados neste parecer jurídico são verdadeiros, exatos e completos, Os pareceres finais emitidos são legais e exatos, sem registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes, e assumirão responsabilidades legais correspondentes.
Este parecer jurídico só é utilizado pelo emitente para efeitos desta listagem e não pode ser utilizado para qualquer outro fim sem o consentimento escrito da bolsa.
A exchange concorda em tomar este parecer jurídico como um documento legal necessário para esta listagem, reportá-lo juntamente com outros materiais e está disposta a assumir responsabilidades legais correspondentes.
De acordo com os requisitos do artigo 19 da lei de valores mobiliários e de acordo com as normas comerciais, ética e espírito de diligência reconhecidos pela indústria advogada, nossos advogados expressam os seguintes pareceres jurídicos:
1,Aprovação da presente lista
(I) a oferta e cotação atuais do emitente foram efetivamente aprovadas pela terceira assembleia geral de acionistas do emitente em 2020, de acordo com procedimentos legais.
(II) em 28 de janeiro de 2022, a Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (doravante denominada "CSRC") emitiu a resposta sobre Aprovação da oferta pública inicial de ações pela Huarong Chemical Co., Ltd. (zjxk [2022] No. 252) ao emitente, concordando com o pedido do emitente para registro de oferta pública de ações.
(III) em 18 de março de 2022, a Bolsa de Valores de Shenzhen emitiu o aviso sobre a listagem de ações ordinárias RMB da Huarong Chemical Co., Ltd. na gema (SZS [2022] No. 270), concordando que as ações emitidas pelo emissor devem ser listadas na gema da Bolsa de Valores de Shenzhen. Os valores mobiliários são referidos como "Huarong chemical" para abreviar e o código dos valores mobiliários é "301256".
Nossos advogados acreditam que a listagem do emissor foi efetivamente aprovada e autorizada pelo emissor, aprovada pelo CSRC para registro e aprovada pela Bolsa de Valores de Shenzhen.
2,4 Qualificação do sujeito do emitente para esta listagem
(I) o emissor detém atualmente a licença de negócios emitida pela supervisão de mercado de Chengdu e Administração Bureau, e o código de crédito social unificado é 91510182723425301f. Atualmente, existe efetivamente de acordo com a lei, e não há nenhuma situação que precise ser rescindida de acordo com leis, regulamentos, documentos normativos ou os estatutos.
(II) o emissor é uma sociedade anónima totalmente alterada e estabelecida pela Chengdu Huarong Chemical Co., Ltd. de acordo com a lei da empresa e outros regulamentos relevantes. Foi registrado na administração de supervisão de mercado de Chengdu em 23 de junho de 2020. Desde a sua criação em 2000, Chengdu Huarong Chemical Co., Ltd. tem estado em operação contínua por mais de três anos. Em suma, a bolsa acredita que o emissor tem a qualificação do sujeito dessa listagem.
3,Condições substanciais da presente lista
(I) de acordo com a resposta sobre Aprovação do registro de oferta pública inicial da Huarong Chemical Co., Ltd. (zjxk [2022] No. 252) emitida pela CSRC, esta oferta foi aprovada e registrada pela CSRC, e está em conformidade com as disposições do artigo 12 da lei de valores mobiliários e item (I) do parágrafo 1 do artigo 2.1.1 das Regras de Listagem GEM.
(II) de acordo com o relatório de verificação de capital (chyxy (2022) No. 0013) emitido pela Sichuan Huaxin (Grupo) Contadores Públicos Certificados (sociedade geral especial), após a conclusão desta oferta, o capital social do emissor é de 480 milhões de yuans, não menos de 30 milhões de yuans, o que está de acordo com as disposições do item (II) do parágrafo 1, artigo 2.1.1 das Regras de Listagem GEM.
(III) o emitente emite 120 milhões de novas ações desta vez, e o número total de ações após a emissão é de 480 milhões. As ações emitidas publicamente pelo emitente representam mais de 10% do número total de ações da sociedade, o que está de acordo com o disposto no parágrafo 1 (III) do artigo 2.1.1 das Regras de Listagem GEM.
(IV) de acordo com o julgamento feito pelo relatório de auditoria, prospecto e a experiência jurídica de nossos advogados, o lucro líquido do emissor nos últimos dois anos é positivo, e o lucro líquido cumulativo não é inferior a 50 milhões de yuans. Assim, esta emissão do emitente cumpre o disposto no item (I) do parágrafo 1, artigo 2.1.2 das Regras de Listagem do GEM.
(V) o emitente e os seus directores, supervisores e gestores superiores assumiram o compromisso de assegurar que os documentos de candidatura à cotação são verdadeiros, exactos e completos, isentos de registos falsos, declarações enganosas ou omissões importantes e cumprem o disposto no artigo 2.1.7 das Regras de Listagem GEM.
(VII) o acionista controlador do emitente New Hope Liuhe Co.Ltd(000876) Chemical Investment Co., Ltd., o controlador real Liu Yonghao, os outros acionistas Ningbo Xinrong Chemical Technology Partnership (sociedade limitada) e os diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa detentora das ações da empresa assumiram compromissos de bloqueio da participação, respectivamente, de acordo com suas respectivas circunstâncias. Artigo 2.o.3.8 Os compromissos de bloqueio de ações foram assumidos de acordo com suas respectivas circunstâncias, e esses compromissos de bloqueio de ações cumprem o disposto nos artigos 2.3.3, 2.3.4 e 2.3.8 das Regras de Listagem GEM.
(VIII) os acionistas controladores, controladores reais, diretores, supervisores e gerentes seniores do emitente assinaram respectivamente a declaração e compromisso dos acionistas controladores e controladores reais e a declaração e compromisso dos diretores (supervisores e gerentes seniores) de acordo com as disposições relevantes da Bolsa de Valores de Shenzhen. Cumprir as disposições dos artigos 4.2.1 e 4.3.1 das Regras de Listagem GEM. Em suma, nossos advogados acreditam que a listagem do emissor atende às condições substantivas estipuladas na lei de valores mobiliários e nas Regras de Listagem GEM.
Em suma, a bolsa acredita que a listagem do emitente atende às condições substantivas estipuladas na lei de valores mobiliários e nas Regras de Listagem GEM.
4,Instituições patrocinadoras e representantes patrocinadores desta listagem
(I) o emitente contratou Huatai United Securities Co., Ltd. (doravante referido como "Huatai unido") como patrocinador desta listagem.
(II) Huatai United designou GUI Cheng e Yi guitao como dois representantes patrocinadores para serem especificamente responsáveis pela recomendação desta listagem, que está em conformidade com o Artigo 3.1.3 das Regras de Listagem GEM.
Os advogados desta firma acreditam que o emitente contratou uma agência de recomendação qualificada, e a agência de recomendação deve nomear um representante de recomendação para ser especificamente responsável pelo trabalho de recomendação.
5,Observações finais
Em conclusão, nossos advogados acreditam que:
O emissor passou pelos procedimentos internos de aprovação para esta listagem, que foi deliberada e aprovada pelo Comitê de Listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, registrada com o consentimento da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, e listada com o consentimento da Bolsa de Valores de Shenzhen; O emitente tem a qualificação subjacente desta cotação; A listagem do emitente cumpre as condições substantivas estipuladas na lei de valores mobiliários e nas Regras de Listagem GEM; O emitente contratou uma agência de recomendação qualificada e a agência de recomendação designará um representante de recomendação responsável pelo trabalho de recomendação.
Este parecer jurídico é emitido em triplicado.
[sem texto abaixo]
(Esta página é a página de assinatura do parecer jurídico do escritório de advocacia Beijing Zhonglun sobre a oferta pública inicial da Huarong Chemical Co., Ltd. e listagem na Bolsa de Valores de Shenzhen)
Escritório de advocacia Beijing Zhonglun (selo)
Responsável: Advogado responsável:
Zhang Xuebing, contentor de ventoinhas
Advogado responsável:
He Yunfan
Advogado responsável:
Liu Zhiguang
data específica
