Escritório de advocacia Beijing Zhonglun
Sobre Liaoning Heshi Ophthalmic Hospital Group Co., Ltd
Oferta pública inicial de ações e cotação na GEM
Parecer jurídico
Março de 2002
Beijing Shanghai Shenzhen Guangzhou Chengdu Chongqing Hangzhou Nanjing Haikou Tóquio Hong Kong Londres Nova Iorque Los Angeles San Francisco Almaty
catálogo
1,Aprovação da presente lista 1 II. Qualificação do sujeito do emitente para esta cotação III. Condições substantivas para esta oferta e listagem IV. patrocinadores e patrocinadores deste anúncio 4 v. Observações finais quatro
Escritório de advocacia Beijing Zhonglun
Sobre Liaoning Heshi Ophthalmic Hospital Group Co., Ltd
Parecer jurídico sobre oferta pública inicial de ações e listagem na GEM
Para: Liaoning Heshi Ophthalmic Hospital Group Co., Ltd
O escritório de advocacia Beijing Zhonglun (doravante referido como “o escritório”) é confiado pela Liaoning Heshi Ophthalmic Hospital Group Co., Ltd. (doravante referida como “a empresa” ou “o emissor”) para atuar como o conselheiro jurídico especial para a oferta pública inicial do emitente de ações e listagem na gema, fornecer serviços de consultoria jurídica para sua oferta e listagem atuais, e está autorizado a emitir pareceres jurídicos para a oferta e listagem atuais do emitente.
Para emitir este parecer jurídico, a firma e seu advogado responsável fazem a seguinte declaração:
(I) Para emitir este parecer jurídico, a sociedade e o seu advogado responsável obtiveram do emitente a seguinte garantia: o emitente forneceu à sociedade os materiais escritos originais, cópias ou depoimentos orais e escritos que o advogado responsável da sociedade considere necessários para a emissão do presente parecer jurídico, e todos os factos e documentos suficientes para afectar a emissão do presente parecer jurídico foram divulgados à sociedade sem qualquer ocultação, falsidade ou engano, Todas as cópias e cópias são consistentes com o original.
(II) de acordo com as regras comerciais, os advogados responsáveis pelo escritório adotaram os métodos de entrevista, exame escrito, investigação de campo, inquérito e revisão, e cumpriram a obrigação de verificação e verificação da autenticidade, exatidão e integridade do conteúdo dos documentos e materiais em que se baseiam, de acordo com a lei.
(III) os advogados da sociedade desempenharão o dever especial de cuidar dos profissionais jurídicos para os documentos obtidos diretamente de órgãos estatais, organizações com a função de gestão de assuntos públicos, sociedades de contabilidade, instituições de avaliação patrimonial e outras instituições, e servirão de base para emitir pareceres jurídicos para outros assuntos comerciais após o cumprimento do dever geral de cuidar das pessoas comuns; Para os documentos não obtidos directamente junto de instituições públicas, estes devem servir de base para a emissão de pareceres jurídicos após verificação e verificação.
(IV) pelo facto de ser muito importante emitir este parecer jurídico e não poder ser apoiado por provas independentes, os nossos advogados baseiam-se nos documentos comprovativos emitidos ou fornecidos por departamentos governamentais relevantes, emitentes, outras unidades relevantes ou pessoas relevantes como base para emitir pareceres jurídicos.
(V) este parecer jurídico exprime apenas opiniões jurídicas sobre questões jurídicas na China relacionadas com esta emissão e listagem. Quando este parecer jurídico envolve avaliação de ativos, auditoria contábil, tomada de decisões de investimento, questões jurídicas estrangeiras, etc., é citado em estrita conformidade com os documentos profissionais emitidos pelos intermediários relevantes e as instruções do emitente, e não significa que este escritório e seus advogados façam qualquer garantia expressa ou implícita da autenticidade e exatidão dos conteúdos cotados, Nós e nossos advogados não estamos qualificados para verificar e julgar esses conteúdos.
(VI) este parecer jurídico é emitido de acordo com as leis, regulamentos administrativos, regras e documentos normativos em vigor na China ou em vigor quando os atos do emitente e fatos relevantes ocorrem ou existem, e com base na compreensão dos advogados de tais leis, regulamentos administrativos, regras e documentos normativos.
(VII) a firma e os seus advogados de gestão prometem respeitar os princípios de honestidade, fiabilidade, independência, diligência e due diligence, respeitar a ética profissional e disciplina de prática dos advogados e exercer rigorosamente as suas funções legais de acordo com o direito das sociedades, a lei dos valores mobiliários, as medidas para a administração de negócios jurídicos de valores mobiliários dos escritórios de advocacia, as regras para a prática de negócios jurídicos de valores mobiliários dos escritórios de advocacia (para implementação de julgamento) e outras leis e regulamentos relevantes, bem como as disposições pertinentes da CSRC, Verificamos integralmente a legalidade, conformidade, autenticidade e eficácia do comportamento do emissor e do pedido para esta emissão, e garantimos que não há registros falsos, declarações enganosas e grandes omissões neste parecer jurídico, asseguramos a autenticidade, exatidão e integridade dos documentos emitidos, e estamos dispostos a assumir responsabilidades legais correspondentes.
(VIII) a bolsa concorda em tomar este parecer jurídico como o documento legal necessário para que o emitente solicite essa emissão e cotação, reporte-o à bolsa de valores de Shenzhen juntamente com outros materiais de aplicação, e assuma responsabilidades legais correspondentes para o parecer jurídico emitido de acordo com a lei.
(IX) este parecer jurídico só é utilizado pelo emitente para efeitos desta emissão e cotação, e não pode ser utilizado para qualquer outro fim sem o consentimento escrito da bolsa.
A interpretação no relatório de trabalho do advogado sobre a oferta pública inicial de ações e listagem na gema de Liaoning Heshi Oftalmic Hospital Group Co., Ltd. emitida por nosso advogado também é aplicável a este parecer jurídico. Com base na premissa acima, nosso advogado emite este parecer jurídico de acordo com os padrões de negócios, ética e espírito de diligência reconhecidos pela indústria advogada.
Texto
1,Aprovação da presente lista
(I) a emissão e cotação do emitente foram deliberadas e aprovadas na sexta reunião do primeiro conselho de administração, na oitava reunião do primeiro conselho de administração, na sexta reunião do segundo conselho de administração, na segunda assembleia geral extraordinária em 2020, na terceira assembleia geral extraordinária em 2020 e na primeira assembleia geral extraordinária em 2022.
(II) em 18 de janeiro de 2022, a Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China emitiu a resposta sobre Aprovando o registro da oferta pública inicial de ações da Liaoning Heshi Ophthalmic Hospital Group Co., Ltd. (licença Zhengjian (2022) No. 126) para o emitente, concordando com o pedido do emitente para registro da oferta pública inicial de ações.
(III) a listagem do emissor precisa do consentimento da Bolsa de Valores de Shenzhen.
Em conclusão, nossos advogados acreditam que o emissor cumpriu os procedimentos internos de aprovação para esta listagem e obteve a aprovação da CSRC para o registro da oferta pública inicial do emissor.
A listagem do emissor precisa do consentimento da Bolsa de Valores de Shenzhen.
2,4 Qualificação do sujeito do emitente para esta listagem
(I) o emissor detém atualmente a licença comercial (Unified Social Credit Code: 91210112ma0p432u8r) emitida pelo Shenyang market supervision and Administration Bureau. Atualmente, ela efetivamente existe de acordo com a lei, e não há situação que precise ser rescindida de acordo com leis, regulamentos, documentos normativos ou estatutos sociais.
(II) o emitente é uma sociedade anónima estabelecida pela Ho Co., Ltd. de acordo com o direito das sociedades e outras disposições relevantes. Desde a sua antecessora ho Co., Ltd. foi criada em 15 de outubro de 2009, tem estado em operação contínua por mais de três anos.
Em conclusão, os nossos advogados acreditam que o emissor é uma sociedade anónima registada e estabelecida de acordo com a lei e tem continuado a operar há mais de três anos, e tem a qualificação do sujeito desta listagem.
3,Condições substanciais da presente lista
I) Informações básicas sobre a oferta corrente do emitente
(1) De acordo com a resposta relativa à aprovação do registo da oferta pública inicial da Liaoning Heshi Ophthalmic Hospital Group Co., Ltd. (zjxk [2022] n.o 126) emitida pelo CSRC, o pedido de registo de emissão do emitente foi aprovado pelo CSRC.
2. Esta emissão do emitente é conduzida pela combinação de inquérito offline e colocação a investidores qualificados e emissão de preços on-line para investidores públicos sociais que detêm ações A-share não restritas no mercado de Shenzhen ou o valor de mercado de recibos de depositário não restritos.
De acordo com o anúncio de roadshow on-line da Liaoning Heshi Ophthalmic Hospital Group Co., Ltd. sobre oferta pública inicial e listagem na GEM, o anúncio da Liaoning Heshi Ophthalmic Hospital Group Co., Ltd. sobre oferta pública inicial e listagem na GEM e o anúncio dos resultados da oferta pública inicial e listagem na gema da Liaoning Heshi ofthalmic hospital group Co., Ltd, O emissor emitiu 30,5 milhões de novas ações desta vez a um preço de emissão de 42,50 yuan / ação.
3. De acordo com o relatório de verificação de capital da Liaoning Heshi Ophthalmic Hospital Group Co., Ltd. (Rong Cheng Yan Zi [2022] No. 110z0006, adiante referido como o “relatório de verificação de capital”) emitido por Rongcheng Certified Public Accountants (sociedade geral especial) em 16 de março de 2022, a partir de 16 de março de 2022, o emissor emitiu publicamente 30,5 milhões de ações ordinárias de RMB (ações A) a um preço de emissão de 42,50 yuan por ação, O montante total de fundos angariados é de RMB 129625000000, após deduzir as despesas de emissão de RMB 13193873578, o montante líquido real de fundos angariados é de RMB 11643126422, incluindo um aumento do capital social de RMB 3050000000 e um aumento da reserva de capital de RMB 1133811126422. Todos os acionistas de ações públicas contribuem em moeda. O capital social após a mudança é de RMB 12155882400, e o capital acumulado pago (capital social) é de RMB 12155882400.
II) Condições substantivas da presente lista
1. O registo desta oferta pelo emitente foi aprovado pela CSRC e completou a oferta pública, em conformidade com o disposto no artigo 9.º da Lei de Valores Mobiliários e no inciso I do n.º 1 do artigo 2.1.1 das Regras de Listagem GEM. 2. O capital social total do emitente antes desta emissão é de 91058824 yuan. De acordo com o relatório de verificação de capital emitido pela Rongcheng Certified Public Accountants (sociedade geral especial), o capital social total do emitente após esta emissão é de 12155882400 yuan, não menos de 30 milhões de yuan, o que está de acordo com as disposições do item (II) do parágrafo 1, artigo 2.1.1 das Regras de Listagem GEM.
3. O emitente emitiu 30,5 milhões de novas ações desta vez. Após a conclusão desta emissão, o capital social total do emitente é de 121558824 ações, e as ações emitidas publicamente pelo emitente representam 25% do total de ações, o que está em consonância com o disposto no parágrafo 1 (III) do artigo 2.1.1 das Regras de Listagem GEM.
4. De acordo com o prospecto de Liaoning Heshi Ophthalmic Hospital Group Co., Ltd. para a oferta pública inicial e listagem na gema, o padrão de listagem específico selecionado pelo emitente para esta oferta e listagem é “(I) o lucro líquido nos últimos dois anos é positivo, e o lucro líquido cumulativo não é inferior a 50 milhões de yuans.”
De acordo com o anúncio de roadshow on-line da Liaoning Heshi Ophthalmic Hospital Group Co., Ltd. sobre oferta pública inicial e listagem na GEM, o anúncio da Liaoning Heshi Ophthalmic Hospital Group Co., Ltd. sobre oferta pública inicial e listagem na GEM e o anúncio dos resultados da oferta pública inicial e listagem na gema da Liaoning Heshi ofthalmic hospital group Co., Ltd, O emitente emitiu 30,5 milhões de novas ações a um preço de 42,50 yuan por ação. Após a emissão, o capital social total do emitente foi 121558824 milhões de ações. De acordo com o relatório de auditoria emitido pela Rongcheng Certified Public Accountants (sociedade geral especial), o lucro líquido do emissor nos últimos dois anos é positivo e o lucro líquido acumulado não é inferior a 50 milhões de yuans.
Com base no acima exposto, o emitente cumpre as disposições do item (IV) do artigo 2.1.1 e item (I) do artigo 2.1.2 das Regras de Listagem GEM.
5. De acordo com a confirmação do emitente, o emitente atende a outras condições de listagem estipuladas pela Bolsa de Valores de Shenzhen e as disposições do item (V) do artigo 2.1.1 das Regras de Listagem GEM.
6. De acordo com a confirmação do emitente, o emitente e seus acionistas, diretores, supervisores, gerentes seniores e outros sujeitos responsáveis assumiram compromissos relevantes e medidas vinculativas de compromissos relevantes de acordo com as Regras de Listagem GEM e as disposições relevantes da Bolsa de Valores de Shenzhen, e o conteúdo dos compromissos e medidas vinculativas de compromissos assumidos pelo emitente e seus acionistas, diretores, supervisores, gerentes seniores e outros sujeitos responsáveis são legais e eficazes, Cumprir com o Artigo 2.1.6 das Regras de Listagem GEM.
7. De acordo com a confirmação do emissor, o emissor, o controlador real, diretores, supervisores e gerentes seniores emitiram compromissos relevantes para garantir que o conteúdo dos documentos de inscrição de listagem apresentados à Bolsa de Valores de Shenzhen seja verdadeiro, preciso e completo, não há registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes, e cumprir com o artigo 2.1.7 das Regras de Listagem GEM.
Em conclusão, nossos advogados acreditam que a listagem do emissor atende às condições substantivas para a oferta pública inicial e listagem na gema estipuladas na lei de valores mobiliários e nas Regras de Listagem GEM.
4,Patrocinadores e patrocinadores deste anúncio
De acordo com o acordo de recomendação, o emitente contratou Central China Securities Co.Ltd(601375) como instituição de recomendação para esta cotação, o que está em conformidade com o disposto no n.o 1 do artigo 10.o da lei dos valores mobiliários.
5,Observações finais
Em suma, os nossos advogados acreditam que o emitente tem a qualificação do sujeito para esta listagem, o emitente cumpriu os procedimentos internos de aprovação para esta listagem e obteve a aprovação da CSRC para o registo da oferta pública inicial do emitente, e a listagem do emitente cumpre as condições substantivas especificadas na lei de valores mobiliários, nas Regras de Listagem GEM e assim por diante. A listagem do emissor precisa do consentimento da Bolsa de Valores de Shenzhen.
Este parecer jurídico é emitido em triplicado, que entrará em vigor após ser selado pela troca e assinado pelo responsável pela troca e pelo advogado responsável pela troca.
(a página a seguir é para assinatura e selo, sem texto)
(não há texto nesta página, que é o parecer jurídico do escritório de advocacia Beijing Zhonglun sobre a oferta pública inicial de ações e listagem na jóia de Liaoning Heshi Ophthalmic Hospital Group Co., Ltd
