Código de títulos: Tcl Technology Group Corporation(000100) abreviatura de títulos: TCL technology Anúncio No.: 2022008 TCL Technology Group Co., Ltd
Relatório sobre a recompra de algumas ações públicas em 2022
TCL Technology Group Co., Ltd. e todos os membros do conselho de administração garantem que o conteúdo do anúncio é verdadeiro, preciso e completo, e não há registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões.
Dicas de conteúdo importantes:
1. O plano de recompra da empresa foi adotado na 7ª Reunião do 16º Conselho de Administração realizada em 18 de março de 2023. De acordo com o Estatuto Social e outras disposições pertinentes, esta matéria não precisa ser submetida à Assembleia Geral de Acionistas para deliberação. 2. A empresa usa seus próprios fundos, fundos auto-levantados e outros métodos de financiamento para comprar de volta as ações da empresa por meio de transação de licitação centralizada. O montante total de ações recompradas não deve ser inferior a 450 milhões de yuans (inclusive) e não mais de 550 milhões de yuans (inclusive), e o preço de recompra não deve exceder 8,00 yuans / ação (inclusive) (não mais de 150% do preço médio de negociação das ações nos 30 dias de negociação anteriores à resolução de recompra do conselho de administração), O número específico de recompras estará sujeito ao número real de ações recompradas no término do período de recompra, e as ações recompradas serão utilizadas para plano de propriedade de ações dos empregados ou incentivo de ações. O período de implementação da recompra de ações é de 12 meses a contar da data em que o plano de recompra de ações é considerado e aprovado na 16ª reunião do sétimo conselho de administração da empresa.
3. A empresa abriu uma conta especial de títulos para recompra de ações em Shenzhen Branch of China Securities Depository and Clearing Co., Ltd.
4. Dicas de risco:
(1) Existe o risco de o preço das acções recompradas continuar a exceder o limite máximo do preço de recompra durante o período de recompra, resultando no fracasso da aplicação harmoniosa do plano de recompra.
(2) Nesta recompra, se as ações recompradas forem utilizadas para incentivo de ações ou plano de propriedade acionária de funcionários, pode haver o risco de que as ações recompradas não possam ser integralmente concedidas devido à falha do plano de incentivo de ações ou plano de propriedade acionária de funcionários em deliberação e aprovação do conselho de administração da empresa, da assembleia geral de acionistas e de outros órgãos de decisão, e o objeto de incentivo abandone a subscrição, havendo o risco de que as ações recompradas não possam ser transferidas para o incentivo acionário ou plano de propriedade acionária de funcionários no termo do período de validade das ações recompradas.
(3) Continua a existir o risco de a recompra não ser implementada conforme previsto devido à ocorrência de eventos importantes que tenham um impacto significativo no preço de negociação das ações da empresa ou à decisão do conselho de administração de encerrar o plano de recompra.
Dentro do período de recompra, a empresa escolherá a oportunidade de tomar a decisão de recompra e implementá-la de acordo com as condições de mercado. Preste atenção aos riscos de investimento.
1,Finalidade e finalidade da recompra de acções
Com base no desenvolvimento da indústria de fabricação de ciência e tecnologia, a empresa visa ser um líder global e promove as duas principais indústrias de display semicondutor, semicondutor fotovoltaico e semicondutor materiais para ser um líder global de acordo com os requisitos de trabalho de “melhorar a qualidade e eficiência dos negócios, forjar placas longas para compensar fraquezas, desenvolvimento impulsionado pela inovação e aceleração do layout global”.
Com base na confiança no desenvolvimento futuro da empresa e no alto reconhecimento do valor da empresa, a fim de salvaguardar os interesses dos acionistas e levar em conta as necessidades de incentivos aos funcionários, a empresa planeja recomprar as ações da empresa através do sistema de negociação da Bolsa de Valores de Shenzhen na forma de transação de licitação centralizada, com um montante total de recompra de não menos de 450 milhões de yuans (inclusive) e não mais de 550 milhões de yuans (inclusive), e o preço de recompra de não mais de 8 milhões de yuans / ação (inclusive).
As ações recompradas desta vez serão usadas para plano de propriedade acionária de funcionários ou incentivo acionário. Se a empresa não utilizar as ações não utilizadas para o propósito acima no prazo de 36 meses após a conclusão da recompra de ações, a parte não utilizada será cancelada de acordo com os procedimentos relevantes. 2,5 As acções recompradas cumprem as condições pertinentes
Esta recompra cumpre as seguintes condições estipuladas no artigo 7.º das regras de recompra de ações de empresas cotadas e no artigo 10.º das diretrizes de autorregulação para empresas cotadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 9 – recompra de ações:
1. As ações da companhia estão listadas há um ano;
2. A empresa não tem atos ilícitos graves no último ano;
3. Após a recompra de ações, a empresa tem a capacidade de operação sustentável e desempenho da dívida;
4. Após a recompra de ações, a distribuição de capital próprio da empresa atende às condições de listagem.
3,Formas de recompra de acções
A empresa planeja comprar de volta as ações da empresa através da negociação de licitação centralizada através do sistema de negociação da Bolsa de Valores de Shenzhen. 4,Fonte de fundos para recompra
As fontes de fundos utilizadas pela empresa para esta recompra são os fundos próprios da empresa, fundos auto-levantados e outros métodos de financiamento. 5,Preço, faixa de preços ou princípio de preços das ações recompradas
A fim de proteger os interesses dos investidores e em combinação com o recente preço das ações da empresa, o preço das ações desta recompra não é superior a RMB 8,00/ação (incluindo) (não mais de 150% do preço médio de negociação das ações nos 30 dias de negociação anteriores à resolução de recompra do conselho de administração); O preço específico de recompra será determinado pela administração da empresa autorizada pelo conselho de administração em combinação com o preço das ações da empresa, situação financeira e condições operacionais durante a implementação da recompra.
Em caso de questões ex right e ex dividend tais como conversão de reserva de capital em capital social, distribuição de ações ou dividendos em dinheiro, subdivisão de ações, redução de ações, alocação de ações ou emissão de garantias de capital social durante o período de recompra, o limite superior do preço de recompra deve ser ajustado em conformidade de acordo com as disposições relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e Shenzhen Stock Exchange a partir da data de ex right e ex dividend do preço das ações.
1. Tipo de acções recompradas: acções ordinárias do RMB (acções A) emitidas pela sociedade.
2. Total de fundos utilizados para a recompra: o total de fundos utilizados pela empresa para esta recompra não deve ser inferior a 450 milhões de yuans (inclusive) e não mais de 550 milhões de yuans (inclusive).
3. Número e proporção de ações recompradas no capital social total da empresa: sob a condição de que o montante total de ações recompradas não seja inferior a 450 milhões de yuans (inclusive) e não mais de 550 milhões de yuans (inclusive), e o preço de ações recompradas não seja superior a 8 milhões de yuans / ação (inclusive), de acordo com o limite superior do montante total de ações recompradas e o limite superior do preço de ações recompradas, estima-se que o número de ações recompradas é de cerca de 68,75 milhões de ações, e a proporção de ações recompradas representa cerca de 0,49% do capital social total atual da empresa, O número específico de acções a recomprar está sujeito ao número efectivo de acções a recomprar no termo do período de recompra.
No caso de questões ex right e ex dividend tais como reserva de capital convertida em capital social, distribuição de ações ou dividendos em dinheiro, subdivisão de ações, redução de ações, alocação ou emissão de certificados de ações durante o período de recompra, o número de ações recompradas deve ser ajustado em conformidade de acordo com as disposições relevantes da CSRC e da Bolsa de Valores de Shenzhen a partir da data de ex right e ex dividend do preço das ações.
7,Período de execução da recompra de acções
O período de implementação da recompra de ações é de 12 meses a contar da data em que o plano de recompra de ações é considerado e aprovado na 16ª reunião do sétimo conselho de administração da empresa.
1. Se as seguintes condições forem cumpridas, o período de recompra expirará antecipadamente:
(1) Se o montante de utilização dos fundos de recompra atingir o montante máximo de 550 milhões de RMB no período de recompra, o plano de recompra será implementado e o período de recompra expirará antecipadamente a partir dessa data.
(2) Se o conselho de administração da sociedade decidir rescindir o plano de recompra, o prazo de recompra expirará antecipadamente a partir da data em que o conselho de administração decidir rescindir o plano de recompra.
2. A sociedade não poderá recomprar as suas acções nos seguintes períodos:
(1) Se a data de anúncio for atrasada por motivos especiais no prazo de 10 dias de negociação antes do anúncio do relatório anual e do relatório semestral da empresa, será calculada a partir dos 10 dias de negociação anteriores à data de anúncio previsto original;
(2) Dentro de dez dias de negociação antes do anúncio do relatório trimestral da empresa, previsão de desempenho e desempenho expresso;
(3) Desde a data da ocorrência de eventos importantes que possam ter impacto significativo no preço de negociação das ações da companhia ou no processo de tomada de decisão até a data da divulgação nos termos da lei;
(4) Outras circunstâncias prescritas pela CSRC.
3. Se a negociação das ações da empresa tiver sido suspensa por mais de 10 dias consecutivos de negociação devido ao planejamento de eventos importantes, o período de recompra pode ser adiado, e o período adiado não deve exceder o período máximo especificado pela CSRC e Shenzhen Stock Exchange.
8,Alterações esperadas na estrutura de capital próprio da empresa após recompra
Sob a condição de que o montante total de fundos de recompra não seja inferior a 450 milhões de yuans (inclusive) e não mais de 550 milhões de yuans (inclusive), com base na estrutura de capital social da empresa em 15 de março de 2022, as mudanças na estrutura de capital próprio da empresa após a recompra de ações são calculadas da seguinte forma:
(1) Com base no cálculo do limite máximo do montante total da recompra e do limite máximo do preço de recompra, assumindo-se que toda a recompra foi implementada e utilizada para incentivo de capital próprio ou plano de propriedade acionária dos empregados e bloqueada, as mudanças na estrutura do capital social da empresa são as seguintes:
Antes e depois da recompra de acções
Número de acções (acções) proporção número de acções (acções) proporção
Ações com condições de venda limitadas 6117189904,36% 68046889904,85%
Acções sem condições de venda 1341892343195,64% 1335017343195,15%
Total do capital social 14030642421100,00%
(2) Com base no cálculo do limite inferior do montante total da recompra e do limite superior do preço de recompra das ações, assumindo que toda a recompra foi implementada e utilizada para incentivo de capital próprio ou plano de propriedade acionária dos empregados e bloqueada, as mudanças na estrutura do capital social da empresa são as seguintes:
Antes e depois da recompra de acções
Número de acções (acções) proporção número de acções (acções) proporção
Ações com condições de venda limitadas 6117189904,36% 6679689904,76%
Acções sem condições de venda 1341892343195,64% 1336267343195,24%
Total do capital social 14030642421100,00%
Nota: as alterações acima não levam em conta o impacto de outros fatores. O número específico de ações recompradas estará sujeito ao número real de ações recompradas no término do período de recompra.
9,A análise da administração do impacto desta recompra de ações na operação da empresa, finanças, I & D, capacidade de desempenho da dívida e desenvolvimento significativo futuro, e o compromisso de todos os diretores de que essa recompra de ações não prejudicará a capacidade de desempenho da dívida e capacidade de operação sustentável da empresa cotada
Em 30 de setembro de 2021 (não auditado), os ativos totais da empresa eram 305386 bilhões de yuans, os ativos líquidos atribuíveis aos acionistas da empresa listada foram 39,483 bilhões de yuans e os ativos correntes foram 92,880 bilhões de yuans. Assumindo que o limite superior do total de fundos de recompra foi de 550 milhões de yuans, a proporção dos fundos de recompra no total dos ativos da empresa, os ativos líquidos atribuíveis aos acionistas da empresa listada e os ativos correntes foi de 0,18%, 1,39% e 0,59%, respectivamente. De acordo com a atual situação operacional e financeira da empresa, combinada com a perspectiva de rentabilidade e desenvolvimento da empresa, a recompra de ações da empresa não terá um grande impacto na operação sustentável e no desenvolvimento futuro da empresa, nem terá um impacto adverso na rentabilidade, capacidade de desempenho da dívida e capacidade de I & D da empresa; Após a implementação da recompra de ações, a distribuição de ações da empresa ainda atende às condições de listagem, não afeta o status de listagem da empresa e não levará a mudanças no controle da empresa.
Todos os diretores se comprometem a ser honestos, confiáveis, diligentes e responsáveis na recompra de ações, salvaguardar os interesses da empresa e os legítimos direitos e interesses dos acionistas, e essa recompra não prejudicará a capacidade de desempenho da dívida da empresa e a capacidade de operação sustentável. 10,Se o conselho de administração e as autoridades de supervisão realizaram qualquer negociação privilegiada ou negociação conjunta de ações detidas pela sociedade no prazo de seis meses antes do conselho de administração tomar a decisão de recompra de ações, e se existe qualquer negociação conjunta de ações detidas pelo conselho de administração e autoridades de supervisão no mercado
De acordo com o auto-exame da empresa, os diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa não compraram ou venderam as ações da empresa no prazo de seis meses antes do conselho de administração tomar a decisão de recompra de ações, nem realizaram operações de informação privilegiada e manipulação de mercado sozinhos ou em conjunto com outros, e não há plano de redução durante o período de recompra.
11,Autorização para tratar assuntos relacionados com a recompra de acções
O conselho de administração autoriza a administração da empresa a lidar plenamente com assuntos relacionados à recompra de ações, incluindo, mas não limitado a:
1. Autorizar a administração da sociedade a criar uma conta especial de recompra de valores mobiliários e tratar de outros assuntos relevantes;
2. Escolher a oportunidade de recompra das ações da empresa de acordo com os regulamentos relevantes, incluindo o horário específico, preço, quantidade e método de recompra de ações;
3. Ajustar o plano de implementação específico de acordo com as leis e regulamentos relevantes e as disposições das autoridades reguladoras (exceto para assuntos que exijam nova votação pelo conselho de administração de acordo com as leis, regulamentos e estatutos relevantes), e tratar de outras questões relacionadas com a recompra de ações;
4. Elaborar, modificar, complementar, assinar, submeter, reportar e executar todos os acordos, contratos e documentos ocorridos no processo de recompra de algumas ações sociais públicas, e fazer declarações relevantes;
5. Decidir contratar intermediários relevantes;
6. Outros assuntos não listados acima, mas necessários para esta recompra de ações e alienação de ações recompradas. Esta autorização começa a partir da data de deliberação e aprovação pelo conselho de administração até a data de conclusão das matérias acima autorizadas.
De acordo com o Estatuto Social e demais disposições pertinentes, esta matéria está dentro da autoridade decisória do Conselho de Administração da sociedade e não precisa ser submetida à Assembleia Geral de acionistas para deliberação e aprovação.
12,A recompra de ações não terá um impacto significativo na operação da empresa, finanças e desenvolvimento futuro, e não prejudicará a capacidade de desempenho da dívida e capacidade de operação sustentável da empresa cotada. Se, no prazo de 36 meses após a conclusão da recompra de ações, a sociedade não cumprir o objetivo acordado neste relatório, as ações remanescentes não utilizadas serão anuladas de acordo com a lei, e o capital social da sociedade será reduzido em conformidade. Nesse momento, a sociedade notificará os credores de acordo com as disposições pertinentes do direito das sociedades após a assembleia geral tomar uma decisão sobre a anulação das ações recompras, de modo a proteger plenamente os legítimos direitos e interesses dos credores.
13,Procedimentos de revisão e execução do regime de recompra
Em 18 de março de 2022, a companhia realizou a 16ª reunião do sétimo conselho de administração, deliberando e aprovando a proposta de recompra de algumas ações públicas em 2022, que não precisa ser submetida à assembleia geral de acionistas
