Beijing JUNHE escritório de advocacia
Sobre 68830
Emitir ações para objetos específicos em 2022
de
Parecer jurídico complementar (II)
Março de 2002
Sede de Pequim Tel: (86-10) 85191300 Shenzhen Branch Tel: (86-755) 25870765 Dalian Branch Tel: (86-411) 82507578 Hong Kong Branch Tel: (852) 21670000 Fax: (86-10) 85191350 Fax: (86-755) 25870780 Fax: (86-411) 82507579 Fax: (852) 21670050 Shanghai Branch Tel: (86-21) 52985488 Guangzhou Branch Tel: (86-20) 28059088 Haikou Branch Tel: (86-898) 68512544 New York Branch Tel: (1-212) 7038702 Fax: (86-21) 52985492 Fax: (86-20) 28059099 Fax: (86-898) 68513514 Fax: (1-212) 7038720 Silicon Valley Branch Tel: (1-888) 8868168 Tianjin Branch Tel: (86-20) 59901302 Qingdao Branch Tel: (86-532) 68695010 Chengdu Branch Tel: (86-28) 67398001 Fax: (1-888) 8082168 Tel: (86-22) 59901301 Tel: (86-532) 68695000 Tel: (86-28) 67398000 Hangzhou Branch Tel: (86-571) 26898188
Fax: (86-571) 26898199 www.junhe.com com.
catálogo
1,Pergunta 1 da carta de inquérito de auditoria sobre projectos de investimento levantados 4 II. Pergunta 2 da carta de inquérito de auditoria sobre avaliação ambiental, terrenos e outras questões 9 III. questão 3 da carta de inquérito de auditoria sobre violações das leis e regulamentos 13 IV. questão 4 da carta de inquérito de auditoria sobre transacções com partes relacionadas 18 v. questão 9 da carta de inquérito de auditoria outros vinte e dois
Beijing JUNHE escritório de advocacia
Sobre 68830
Emitir ações para objetos específicos em 2022
Parecer jurídico complementar (II)
Para: Xinjiang Daqo New Energy Co.Ltd(688303)
O escritório de advocacia Beijing JUNHE (doravante referido como “o escritório”) é encarregado por Xinjiang Daqo New Energy Co.Ltd(688303) (doravante referido como “o emissor”) de nomear um advogado (doravante referido como “o advogado do escritório”) para atuar como um conselheiro jurídico distinto em questões relacionadas com a emissão pelo emitente de bilhetes de ações A para objetos específicos em 2022 (doravante referido como “a oferta” ou “a oferta para objetos específicos”), Em 11 de fevereiro de 2022, o parecer jurídico do escritório de advocacia Beijing JUNHE sobre a emissão de ações para objetos específicos em Xinjiang Daqo New Energy Co.Ltd(688303) 2022 (doravante referido como o parecer jurídico original) e o relatório de trabalho advogado do escritório de advocacia Beijing JUNHE sobre a emissão de ações para objetos específicos em Xinjiang Daqo New Energy Co.Ltd(688303) 2022 (doravante referido como o relatório de trabalho do advogado) foram emitidos A seguir designados coletivamente por “documentos de advogados emitidos”).
Considerando que a Bolsa de Valores de Xangai emitiu a carta de inquérito sobre o exame de Xinjiang Daqo New Energy Co.Ltd(688303) dos documentos de pedido para emissão de ações para objetos específicos (szkss (refinanciamento) [2022] n.º 40) (a seguir designada por carta de inquérito) em 4 de março de 2022, Emitimos o parecer jurídico complementar (II) do escritório de advocacia Beijing JUNHE sobre Emissão de ações A-share para objetos específicos em Xinjiang Daqo New Energy Co.Ltd(688303) 2022 (doravante denominado “parecer jurídico complementar”) sobre as questões jurídicas envolvidas na carta de inquérito de auditoria.
Para efeitos de emitir este parecer jurídico complementar, em conformidade com as disposições relevantes das leis, regulamentos e documentos normativos chineses relevantes, e com base nos fatos sobre os quais os documentos do advogado foram emitidos, nossos advogados realizaram investigação complementar sobre os fatos envolvidos na emissão deste parecer jurídico complementar, e inquiriram e discutiram as questões relevantes com os diretores, supervisores e gerentes superiores do emitente, Obtido os certificados e documentos obtidos pelo emissor e fornecidos aos nossos advogados.
Para emitir este parecer jurídico complementar, nossos advogados revisaram os documentos e cópias relevantes fornecidos pelo emissor, e com base na seguinte garantia feita pelo emissor aos nossos advogados: o emissor forneceu os materiais originais escritos, cópias, cópias ou depoimentos orais necessários para emitir este parecer jurídico complementar, sem qualquer omissão ou ocultação; Os materiais duplicados ou cópias fornecidos por eles são totalmente compatíveis com os materiais originais ou originais. A validade dos originais de todos os documentos não foi revogada pelos departamentos governamentais relevantes dentro de seu período de validade, e eles são mantidos por seus respectivos titulares legais na data de emissão do presente parecer jurídico complementar; Os documentos fornecidos e as assinaturas e selos nos documentos são verdadeiros; Os documentos fornecidos e os fatos declarados são verdadeiros, precisos e completos.
Pelo facto de ser muito importante emitir este parecer jurídico complementar e não poder ser apoiado por provas independentes, a troca baseia-se nos documentos comprovativos emitidos pelos departamentos governamentais relevantes ou outras instituições relevantes e nas instruções / confirmação emitidas pelo emitente à bolsa para emitir este parecer jurídico complementar.
Este parecer jurídico complementar é um complemento aos documentos emitidos pelo advogado. Salvo disposição em contrário no contexto, os termos, definições e abreviaturas utilizados neste parecer jurídico complementar têm os mesmos significados que os utilizados nos documentos do advogado emitido. Todas as declarações feitas nos documentos do advogado emitidos pelo escritório também são aplicáveis a este parecer jurídico complementar.
Este parecer jurídico complementar é utilizado apenas pelo emitente para efeitos desta emissão e não pode ser utilizado para qualquer outro fim. A bolsa concorda que o emitente tomará este parecer jurídico suplementar como parte integrante dos seus materiais de aplicação para esta emissão e assumirá a responsabilidade por este parecer jurídico suplementar. A bolsa acorda em que o emitente pode citar parte ou a totalidade do conteúdo relevante do presente parecer jurídico complementar no prospecto relacionado com essa oferta ou em conformidade com os requisitos de exame da autoridade reguladora de valores mobiliários, e é responsável pelo facto de o emitente não causar ambiguidade jurídica ou interpretação errada ao efectuar a cotação acima referida. De acordo com os requisitos da lei de valores mobiliários, com referência às Regras de depósito nº 12 e outras disposições relevantes, e de acordo com as normas comerciais, ética e espírito de diligência reconhecidos pela indústria jurídica chinesa, nossos advogados revisaram e verificaram os documentos e fatos relevantes fornecidos pelo emitente, emitindo este parecer jurídico complementar da seguinte forma:
1,Pergunta 1 da carta de inquérito de auditoria sobre projectos de investimento levantados
De acordo com os materiais de aplicação, 1) o investimento total do projeto com uma produção anual de 100000 toneladas de materiais à base de silício de alta pureza é 8003348600 yuan, que está planejado para ser investido com todos os fundos levantados; 2) A capacidade de produção atual da empresa é de 105000 toneladas / ano. De acordo com os dados do ramo da indústria de silício, a produção de polissilício da China em 2021 foi de cerca de 488000 toneladas, e a produção de polissilício da empresa no período correspondente foi de 86600 toneladas, representando 17,75% da produção de polissilício da China; 3) Antes desta emissão, a principal localização de produção da empresa era Shihezi City, Xinjiang. Após esta emissão, a empresa implementará o projeto de investimento levantado desta emissão na cidade de Baotou, Mongólia Interior.
Solicita-se ao emitente que explique: (1) as diferenças entre os produtos deste projeto de investimento levantado e os produtos existentes do emitente e o projeto 35000 T / um silício policristalino do projeto de investimento levantado anterior em termos de nível técnico, dificuldade de processo e campo de aplicação; (2) Analisar a racionalidade do novo planejamento de capacidade acima mencionado em combinação com capacidade de mercado, capacidade atual e em construção do mercado, tendência de desenvolvimento da indústria, mudanças nas políticas industriais, participação de mercado do emissor, capacidade atual e em construção do projeto do emissor, etc; Em combinação com a situação acima, o plano de negócios do emitente, a utilização estimada da capacidade após o investimento aumentado anterior, os principais clientes, a proporção do volume de vendas do emitente para os principais clientes em seu volume de compra, as ordens do emitente, etc., analisar se a capacidade de projeto de investimento aumentada do emitente pode ser totalmente eliminada; (3) As disposições específicas do emitente para a Mongólia Interior Daquan em termos de gestão empresarial, equipa de pessoal e governança corporativa, sistemas de controlo interno relevantes e a sua eficácia, e se o emitente pode controlar eficazmente a produção e a operação da Mongólia Interior Daquan; (4) A razão e a racionalidade do intervalo de tempo estreito entre os fundos angariados desta vez e os fundos angariados da última vez.
Solicita-se ao advogado do emitente que verifique e comente as questões acima referidas (3) e (4).
resposta:
1,Os acordos específicos do emitente para a Mongólia Interior Daquan em termos de gestão de negócios, equipe de pessoal e governança corporativa, sistemas de controle interno relevantes e sua eficácia, e se o emitente pode efetivamente controlar a produção e operação da Mongólia Interior Daquan
According to the issuer’s instructions, the issuer adopts the vertical management mode of unified management and decentralized operation. The issuer is responsible for integrating resources and formulating the overall strategic development plan. The subsidiary Inner Mongolia Daquan will copy Xinjiang Daqo New Energy Co.Ltd(688303) ‘s successful operation experience and implement systematic, standardized and digital operation. The issuer will provide strong support for it, and its production and operation will be integrated into the issuer’s management information system.
O emitente nomeia gerentes seniores para trabalhar na subsidiária da Mongólia Interior Daquan, que é responsável pelo plano de pessoal de todos os departamentos da Mongólia Interior Daquan e supervisiona a implementação de vários sistemas de gestão, incluindo o estabelecimento de sistemas importantes, tais como o sistema regular de relatórios de gestores, sistema de informação financeira, sistema de informação de operação e gestão, sistema de comunicação de assuntos universitários importantes e sistema de comunicação de emergências graves; O pessoal principal da Mongólia Interior Daquan é treinado e nomeado internamente pelo emissor e serve em posições-chave da Mongólia Interior Daquan.
O emissor implementa supervisão financeira rigorosa sobre Daquan na Mongólia Interior através dos meios de gestão financeira e regulação da sede, incluindo pagamento financeiro, orçamento financeiro, análise financeira, investimento estrangeiro, financiamento, gestão salarial, etc; Fazer uso das vantagens da aquisição centralizada e unificada da sede para reduzir os custos de aquisição e gerenciar efetivamente; Em termos de plano de produção, o emissor revisa e aprova regularmente a carta de responsabilidade para os objetivos de negócios mensais / anuais da Mongólia Interior Daquan organiza a produção de acordo com o plano, e o emissor é responsável pela supervisão e gestão unificadas; Em termos de pesquisa e desenvolvimento tecnológico, contando com o centro de tecnologia e equipe de pesquisa científica estabelecida pelo emissor, Inner Mongolia Daquan melhora continuamente a qualidade do produto, melhora a eficiência da produção e reduz os custos de produção através de avanços científicos e tecnológicos e inovação tecnológica a longo prazo; Em termos de controle de qualidade, o emissor estabeleceu um sistema de gestão da qualidade de acordo com o sistema de gestão da qualidade iso9 Dongrui Food Group Co.Ltd(001201) 5 – requisitos, estipulou o quadro básico, escopo e requisitos do sistema de gestão da qualidade, incluindo o emissor e suas subsidiárias, Inner Mongolia Daquan, e clarificou o escopo do sistema de gestão da qualidade e o resumo dos documentos processuais.
Ao mesmo tempo, o emissor formou um grupo de clientes downstream estável. Mongólia Interior Daquan expandirá ainda mais as vendas no mercado usando a plataforma de vendas estabelecida pelo emissor. Os termos do contrato de fornecimento (especificações, modelos e princípios de preços, escopo de fornecimento, período de acordo, coleta antecipada, método de liquidação, método de pagamento, ciclo de entrega, padrão de qualidade, embalagem, transporte, entrega, aceitação e outros termos) são formulados uniformemente pela empresa Xinjiang Daqo New Energy Co.Ltd(688303) .
Resumindo, além de ser responsável pela tomada de decisões de operação da Mongólia Interior Daquan como acionista integral, o emitente apresenta requisitos de sistema unificado para a subsidiária Inner Mongolia Daquan em termos de alocação de pessoal de gestão, melhoria do sistema, supervisão financeira, arranjo de plano de produção, construção de equipes de I & D em tecnologia, controle de qualidade e comercialização, e aloca pessoal de gestão chave para gerenciar e coordenar uniformemente a operação diária da Mongólia Interior Daquan, O emitente pode controlar eficazmente o seu sistema de informação de produção e operação.
2,Razões e racionalidade para o intervalo de tempo próximo entre os fundos levantados desta vez e os fundos levantados anteriores
De acordo com as disposições relevantes das Perguntas e Respostas sobre supervisão de emissão – requisitos regulamentares sobre orientação e regulação do comportamento financeiro das empresas cotadas (Versão Revisada) e das Perguntas e Respostas sobre a revisão da emissão de títulos e listagem de empresas listadas no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai: “Se uma sociedade cotada solicitar emissão adicional, colocação de ações ou oferta não pública de ações, a data de resolução do conselho de administração dessa oferta não deve, em princípio, ser inferior a 18 meses a contar da data em que os fundos levantados na oferta anterior estão em vigor. Se os fundos levantados na oferta anterior forem basicamente esgotados ou a direção de investimento dos fundos levantados não tiver mudado e forem investidos conforme planejado, não poderá estar sujeita às restrições acima, mas o intervalo correspondente em princípio não deve ser inferior a 6 meses. Os fundos levantados na oferta anterior incluem oferta inicial, emissão adicional, colocação de ações e oferta não pública. Stock. O disposto neste artigo não se aplica à emissão de obrigações convertíveis, ações preferenciais e financiamento de pequeno e rápido sobre a gema por sociedades cotadas.
De acordo com as informações fornecidas pelo emitente, a data em que os fundos levantados pelo emitente foram pagos no tempo anterior foi 19 de julho de 2021. O conselho de administração realizou uma reunião em 23 de janeiro de 2022 para analisar a emissão de ações para objetos específicos. O intervalo de tempo entre essa emissão de valores mobiliários e a data em que os fundos levantados no tempo anterior foi superior a 6 meses, e a data em que os fundos levantados no tempo anterior foram pagos no dia 19 de julho de 2021. Está em conformidade com as disposições relevantes das Perguntas e Respostas sobre supervisão de emissão – requisitos regulamentares sobre orientação e regulação do comportamento financeiro das empresas cotadas (Versão Revisada) e as Perguntas e Respostas sobre a revisão da emissão de títulos e listagem de empresas listadas no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai.
As razões e racionalidade do intervalo de tempo deste fundo angariado em comparação com o fundo angariado anterior são as seguintes: 1. A perspectiva de desenvolvimento da indústria fotovoltaica
