Shaanxi Haipu Ruicheng escritório de advocacia
Sobre Shaanxi Zhongtian Rocket Technology Co.Ltd(003009)
Da primeira assembleia geral extraordinária de acionistas em 2022
Parecer jurídico
Para: Shaanxi Zhongtian Rocket Technology Co.Ltd(003009)
De acordo com a lei de valores mobiliários da República Popular da China (doravante referida como a “Lei dos Valores Mobiliários”), o direito das sociedades da República Popular da China (doravante referida como a “lei das sociedades”), as regras da assembleia geral de acionistas de sociedades cotadas e outras leis, regulamentos administrativos, regras departamentais, documentos normativos e os estatutos (doravante referidos como os “estatutos”), Encarregado por Shaanxi Zhongtian Rocket Technology Co.Ltd(003009) (doravante designada como “a sociedade”), Shaanxi Haipu Ruicheng escritório de advocacia (doravante designada como “a sociedade”) nomeia seus advogados para participar da primeira assembleia geral extraordinária de acionistas da sociedade em 2022 (doravante designada como “a assembleia geral de acionistas”) e expressar pareceres jurídicos sobre a convocação, procedimentos de convocação, qualificação dos participantes, qualificação dos convocadores, procedimentos de votação, resultados de votação e outros assuntos da assembleia geral de acionistas da sociedade.
Para emitir este parecer legal, assumimos que a empresa nos revelou todos os fatos suficientes para afetar a emissão deste parecer legal, e forneceu os materiais escritos originais, cópias, cópias, cartas de compromisso ou certificados exigidos por nós para a emissão deste parecer legal, sem ocultação, falsas declarações e grandes omissões; Se os documentos e materiais fornecidos pela empresa à troca forem verdadeiros, precisos, completos e eficazes, e os documentos e materiais forem cópias ou cópias, devem ser consistentes e consistentes com o original.
Neste parecer jurídico, a bolsa apenas expressa suas opiniões sobre se os procedimentos de convocação e convocação da assembleia geral de acionistas, as qualificações do pessoal presente na assembleia geral de acionistas, as qualificações do convocador, os procedimentos de votação e os resultados de votação estão em conformidade com as disposições das leis relevantes, regulamentos administrativos e estatutos de acordo com as leis vigentes, regulamentos administrativos, normas departamentais e outros documentos normativos da República Popular da China, Não se pronuncia sobre o conteúdo das propostas consideradas nesta assembleia de acionistas e sobre a autenticidade e exatidão dos fatos ou dados expressos nessas propostas.
De acordo com as disposições pertinentes das leis, regulamentos administrativos, normas e documentos normativos acima mencionados e dos estatutos sociais, bem como os fatos ocorridos ou existentes antes da data de emissão do presente parecer legal, a bolsa cumpriu rigorosamente as suas funções estatutárias, seguiu os princípios da diligência e da boa-fé e verificou os assuntos relevantes da assembleia geral de acionistas da sociedade.
A bolsa concorda em tomar este parecer jurídico como material de anúncio da assembleia geral de acionistas e apresentá-lo às instituições relevantes juntamente com outros documentos da assembleia para anúncio. Além disso, sem o consentimento da troca, este parecer jurídico não será utilizado para qualquer outra finalidade para qualquer outra pessoa.
De acordo com os requisitos das leis e regulamentos relevantes e de acordo com as normas empresariais, ética e espírito de diligência reconhecidos pelo setor advogado, nossos advogados participaram da assembleia de acionistas e emitiram pareceres legais sobre a assembleia de acionistas da seguinte forma: I. Procedimentos de convocação e convocação da assembleia de acionistas
I) Convocação da assembleia geral de accionistas
Em 19 de janeiro de 2022, a companhia realizou a 12ª reunião do terceiro conselho de administração e, em 28 de fevereiro de 2022, a 13ª reunião do terceiro conselho de administração. De acordo com o arranjo geral de trabalho da emissão pública de obrigações convertíveis (doravante denominadas “obrigações convertíveis”), foi deliberada e adotada a proposta de convocação da assembleia geral de acionistas em data opcional. Em 2 de março de 2022, a empresa fez um anúncio na Bolsa de Valores de Shenzhen ( http://www.szse.cn./ ), http / / www.cninfo.com( http://www.cn.info.com.cn./ O site publicou a convocação da primeira assembleia geral extraordinária em 2022 (doravante denominada “convocação da assembleia geral”), e decidiu convocar a primeira assembleia geral extraordinária em 2022 em 18 de março de 2022.
II) Convocação desta assembleia geral de accionistas
1. A assembleia geral de acionistas é realizada através da combinação de votação no local e votação on-line.
2. A reunião no local da assembleia geral de acionistas foi realizada às 14:00 horas do dia 18 de março de 2022 na sala de conferências no terceiro andar de Shaanxi Zhongtian Rocket Technology Co.Ltd(003009) Yanshan Road, Languan street, Lantian County, Xi’an City, Shaanxi Province. A reunião no local foi presidida pelo presidente Chen Leisheng. O tempo de votação on-line através do sistema de negociação da bolsa de valores de Shenzhen é: 9:15-9:25, 9:30-11:30 e 13:00-15:00 em 18 de março de 2022; Tempo de votação através da plataforma de votação da Internet da Bolsa de Valores de Shenzhen: a qualquer momento durante 9:15-15:00 em 18 de março de 2022. Após verificação pelos advogados do escritório, a data, local e método reais da assembleia geral e a proposta considerada na assembleia geral são coerentes com a hora, local e método anunciados no edital de convocação da primeira assembleia extraordinária de acionistas em 2022 e os assuntos submetidos à reunião para deliberação.
Os advogados do escritório acreditam que a convocação e convocação da assembleia geral de acionistas cumpriu os procedimentos legais e cumpriu as disposições relevantes das leis, regulamentos administrativos e estatutos sociais.
2,Qualificação do pessoal e convocador da assembleia geral de acionistas
I) Qualificação do pessoal presente na assembleia geral de accionistas
De acordo com o aviso desta assembleia de acionistas, a partir do encerramento da tarde de 11 de março de 2022 (data de registro de capital próprio), todos os acionistas ordinários da empresa registrada em Shenzhen Branch of China Securities Depository and Clearing Co., Ltd. têm o direito de participar da reunião de acionistas.
De acordo com a verificação de nossos advogados, o número total de acionistas presentes na assembleia é de 28, representando 108135112 ações com direito a voto, representando 695885% do total de ações da empresa. Entre eles, estão presentes 5 acionistas e representantes autorizados de acionistas presentes na assembleia geral, sendo que o número de ações com direito a voto é de 72367543, representando 465709% do total de ações da companhia; Um total de 23 acionistas e representantes autorizados dos acionistas votaram online, representando 35767569 ações com direito a voto, representando 230176% do total de ações da empresa.
Além do pessoal acima exposto presente na assembleia de acionistas, o pessoal presente na assembleia de acionistas também inclui diretores da empresa, supervisores, gerentes seniores e advogados da bolsa.
As qualificações dos acionistas acima mencionados que participam na votação on-line da assembleia geral de acionistas são verificadas pelas instituições fornecidas pelo sistema de votação on-line. Nossos advogados não podem verificar as qualificações desses acionistas. Partindo do pressuposto de que as qualificações desses acionistas que participam na votação on-line da assembleia geral de acionistas estão em conformidade com as leis, regulamentos administrativos, documentos normativos e estatutos sociais, nossos advogados acreditam que a qualificação do pessoal da assembleia geral presente está em conformidade com as leis vigentes. Regulamentos administrativos e estatutos.
II) Qualificação de convocador
A convocação desta assembleia de acionistas é o conselho de administração da sociedade, e a qualificação do convocador atende às disposições legais, regulamentos administrativos e estatutos relevantes.
3,Propostas consideradas na assembleia geral de acionistas
De acordo com o edital da assembleia geral, foram consideradas as seguintes propostas na assembleia geral:
(I) proposta por eleição de administradores não independentes da sociedade
1. Eleita Li Jian como diretor não independente do terceiro conselho de administração
2. Eleição de diretores não independentes do terceiro conselho de administração da Ningxing Huawei
(II) proposta sobre o cumprimento pela empresa das condições de emissão pública de obrigações societárias convertíveis
(III) proposta sobre a emissão pública de obrigações societárias convertíveis pela empresa
1. Tipos de títulos emitidos desta vez
2. Escala de emissão
3. Valor facial e preço de emissão
4. Prazo da obrigação
5. Taxa de juro das obrigações
6. Prazo e método de pagamento dos juros
7. Prazo de conversão das acções
8. Determinação e ajustamento do preço de conversão
9. Cláusula de correcção descendente do preço de conversão das acções
10. Método de determinação do número de ações convertidas
11. Condições de reembolso
12. Cláusula de revenda
13. Propriedade de dividendos relevantes no ano de conversão de ações
14. Método e objecto de emissão
15. Arranjo de colocação aos accionistas originais
16. Matérias relacionadas com a assembleia de obrigacionistas
17. Finalidade dos fundos angariados
18. Questões relativas às garantias
19. Conta de gestão e depósito de fundos angariados
20. Período de validade do regime de emissão de obrigações convertíveis
(IV) proposta sobre o plano da empresa para emissão pública de obrigações societárias convertíveis
(V) Proposta de relatório de análise de viabilidade sobre a utilização de recursos captados pela emissão pública de obrigações societárias convertíveis
(VI) Proposta sobre o relatório da empresa sobre a utilização de fundos previamente captados
(VII) proposta sobre risco imediato de diluir o retorno imediato através da emissão de obrigações societárias conversíveis para o público e da tomada de medidas de preenchimento e compromissos da empresa de assuntos relevantes
(VIII) Proposta de solicitar à assembleia geral que autorize o conselho de administração e suas pessoas autorizadas a tratar de assuntos relacionados à oferta pública de obrigações societárias convertíveis
(IX) Proposta relativa às regras da assembleia dos obrigacionistas das sociedades convertíveis
(x) proposta sobre o plano de retorno dos dividendos dos acionistas nos próximos três anos (20222024) (XI) proposta sobre o plano da empresa de aceitar os acionistas controladores para fornecer garantias e transações de partes relacionadas para a emissão de obrigações societárias conversíveis pela companhia
(12) Proposta sobre a eleição de Yang Weiguo como supervisor da empresa
Entre as propostas acima, “proposta (II) de proposta (XI)” estão propostas especiais, que precisam ser aprovadas por mais de 2/3 do total de ações com direito a voto presentes na assembleia geral de acionistas; “18. Questões relativas às garantias” na proposta III e na proposta x)
Após verificação por nossos advogados, as propostas efetivamente deliberadas nesta assembleia de acionistas são consistentes com o conteúdo do edital de assembleia, e as propostas deliberadas são consistentes com as disposições da lei das sociedades, dos estatutos sociais, do regulamento de assembleia geral e de outras leis, regulamentos administrativos e documentos normativos.
4,Procedimentos de votação e resultados desta assembleia geral de accionistas
I) Procedimentos de votação da assembleia geral de accionistas
1. A proposta analisada nesta assembleia é coerente com o edital de convocação da primeira assembleia extraordinária de acionistas em 2022, não havendo alteração à proposta original ou aditamento de novas propostas.
2. A assembleia geral adotou uma combinação de votação in loco e votação on-line. A assembleia geral votou as propostas listadas no edital por votação aberta.
3. Os acionistas que participam na votação on-line exerceram seus direitos de voto através do sistema de negociação da Bolsa de Valores de Shenzhen ou da plataforma de votação na Internet dentro do tempo de votação on-line especificado. Shenzhen Securities Information Co., Ltd. forneceu os direitos de voto e estatísticas de votação on-line. Após a votação desta assembleia geral de acionistas, a empresa / Shenzhen Securities Information Co., Ltd. combinou e contou os resultados de votação no local e online.
(II) resultados da votação da assembleia geral de accionistas
Testemunhada por nossos advogados, a assembleia geral adotou uma combinação de votação aberta no local e votação on-line, deliberando e adotando as seguintes propostas de acordo com o disposto no Estatuto Social:
1. Os resultados de votação da proposta sobre a eleição de diretores não independentes da empresa são os seguintes: 1) eleger Li Jian como diretor não independente do terceiro conselho de administração
104038339 ações foram aprovadas, incluindo 19053538 ações votadas por acionistas minoritários.
Resultado da votação: aprovação. 2) Eleição de diretores não independentes do terceiro conselho de administração da Ningxing Huawei
104038340 ações foram aprovadas, incluindo 19053539 ações votadas por acionistas minoritários.
Resultado da votação: aprovação.
2. Os resultados de votação da proposta sobre o cumprimento das condições de emissão pública de obrigações societárias convertíveis são os seguintes: foram acordadas 108111312 ações, representando 0,0220% do total de ações com direito a voto dos acionistas e representantes dos acionistas presentes na reunião; Abster-se de 0 ações, representando 0,0000% do total de ações com direito a voto dos acionistas e representantes representativos presentes na reunião.
Entre eles, os resultados de votação dos acionistas minoritários foram: 23126511 ações foram acordadas, representando 998972% do total de ações válidas com voto dos acionistas minoritários presentes na assembleia; 23800 ações contrárias, representando 0,1028% do total de ações válidas com voto de acionistas minoritários presentes na assembleia; Abstiram 0 ações, representando 0,0000% do total de ações efetivas com voto dos acionistas minoritários presentes na reunião.
A proposta é uma resolução especial, aprovada por mais de dois terços dos direitos de voto detidos pelos acionistas e seus agentes presentes na assembleia geral.
Resultado da votação: aprovação.
3. Os resultados da votação da proposta de emissão pública de obrigações societárias convertíveis são os seguintes: 1) tipos de títulos emitidos desta vez
Foram aprovadas 108111312 ações, representando 999780% do total de ações com direito a voto dos acionistas e representantes dos acionistas presentes na reunião. 23800 ações contrárias, representando 0,0220% do total de ações com direito a voto dos acionistas e representantes representativos presentes na assembleia; Abster-se de 0 ações, representando 0,0000% do total de ações com direito a voto dos acionistas e representantes representativos presentes na reunião.
Entre eles, os resultados de votação dos acionistas minoritários foram: 23126511 ações foram acordadas, representando 998972% do total de ações válidas com voto dos acionistas minoritários presentes na assembleia; 23800 ações contrárias, representando 0,1028% do total de ações válidas com voto de acionistas minoritários presentes na assembleia; Abstiram 0 ações, representando 0,0000% do total de ações efetivas com voto dos acionistas minoritários presentes na reunião.
A proposta é uma resolução especial, aprovada por mais de dois terços dos direitos de voto detidos pelos acionistas e seus agentes presentes na assembleia geral.
Resultado da votação: aprovação. 2) Escala de emissão
Foram aprovadas 108111312 ações, representando 999780% do total de ações com direito a voto dos acionistas e representantes dos acionistas presentes na reunião. 23800 ações contrárias, representando 0,0220% do total de ações com direito a voto dos acionistas e representantes representativos presentes na assembleia; Abster-se de 0 ações, representando 0,0000% do total de ações com direito a voto dos acionistas e representantes representativos presentes na reunião.
Entre eles, os resultados de votação dos acionistas minoritários foram: 23126511 ações foram acordadas, representando 0,1028% do total de ações votantes dos acionistas minoritários presentes na reunião; A abstenção de 0 ações é válida para acionistas minoritários presentes na reunião
