Soochow Securities Co.Ltd(601555)
Sobre Jiangsu Transimage Technology Co.Ltd(002866)
Relatório sumário da recomendação sobre oferta não pública de ações
Nome do patrocinador: Soochow Securities Co.Ltd(601555) patrocinador nº: z23232000
Com a aprovação da resposta à aprovação de Jiangsu Transimage Technology Co.Ltd(002866) desenvolvimento não público de ações (zjxk [2020] n.º 906) emitido pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, a oferta não pública da empresa de no máximo 74541237 novas ações. A empresa realmente emitiu 36855036 ações ordinárias em RMB para investidores específicos, eo montante total de fundos levantados é 59999986 yuan. Após deduzir as despesas totais de emissão de 1209721800 yuan (o montante excluindo impostos é 1142208303 yuan), o montante real de fundos levantados é 587902768 yuan. Os títulos emitidos desta vez foram listados em 14 de setembro de 2020. O patrocinador é Soochow Securities Co.Ltd(601555) (doravante referido como “patrocinador”, Soochow Securities Co.Ltd(601555) ), e o período de supervisão contínua é de 14 de setembro de 2020 a 31 de dezembro de 2021.
Em 31 de dezembro de 2021, o período de supervisão contínua expirou e Soochow Securities Co.Ltd(601555) emitiu o relatório de síntese deste relatório de acordo com os requisitos relevantes de regulamentos e documentos normativos, tais como as medidas para a administração de emissão de títulos e negócios de recomendação de listagem, as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes de auto-regulação para empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen No. 1 – operação padronizada de empresas listadas no conselho principal. 1,Compromisso da instituição de recomendação e representante de recomendação
1. Não existem registos falsos, declarações enganosas ou omissões importantes no conteúdo do relatório sumário da recomendação, documentos comprovativos e materiais relevantes, e a instituição de recomendação e o representante da recomendação assumem a responsabilidade legal pela sua autenticidade, exatidão e integridade.
2. A instituição de recomendação e o representante da recomendação aceitam voluntariamente qualquer inquérito e investigação conduzidos pela CSRC sobre questões relacionadas com o relatório sumário da recomendação.
3. A instituição de recomendação e o representante da recomendação aceitam voluntariamente as medidas regulamentares tomadas pela CSRC em conformidade com as disposições pertinentes das medidas de gestão das atividades de emissão de valores mobiliários e de recomendação de cotação. 2,Informação de base do promotor
Conteúdo da situação
Nome da instituição de recomendação Soochow Securities Co.Ltd(601555)
Endereço registrado: No. 5, rua de Xingyang, parque industrial de Suzhou
Endereço do escritório principal: No. 5, rua de Xingyang, parque industrial de Suzhou
Representante legal: Fan Li
Representantes patrocinadores: Wu Min, Cai Cheng
Número de contacto do representante do patrocinador: 051262938558
3,Informação de base das empresas cotadas
Conteúdo da situação
Nome da empresa cotada Jiangsu Transimage Technology Co.Ltd(002866)
Código dos títulos: Jiangsu Transimage Technology Co.Ltd(002866)
O capital social é de 287655 milhões de yuans
Endereço registrado: No. 33, Lingbo Road, Gaoyou City, Jiangsu Province
Endereço do escritório principal: No. 33, Lingbo Road, Gaoyou City, Jiangsu Province
Representante legal: Zou Weimin
Controladores reais Zou Weimin e Chen Min
Contacto: Xu Xiaoli
Tel.: 051484606288
Hora de listagem do IPO: 26 de abril de 2017
Local de listagem: Shenzhen Stock Exchange
4,Visão geral do trabalho de patrocinador
1. Fase de recomendação de diligência devida
Na fase de recomendação de diligência devida, o principal trabalho da instituição de recomendação inclui, mas não se limita a:
De acordo com os requisitos das leis e regulamentos relevantes, realizar a devida diligência sobre o emitente, organizar a preparação de documentos de candidatura e emitir documentos de recomendação; Após a apresentação dos documentos de recomendação, cooperar ativamente com a CSRC para exame, organizar o emitente e outros intermediários para responder aos pareceres da CSRC, realizar a devida diligência ou verificação sobre questões específicas relacionadas com a emissão e cotação de valores mobiliários de acordo com os requisitos da CSRC, conduzir uma comunicação profissional com a CSRC e apresentar à bolsa os documentos relevantes necessários para a cotação das ações recomendadas de acordo com as regras de cotação da bolsa de valores, E apresente-se à Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China para que conste.
2. Fase de supervisão contínua
Na fase de supervisão contínua, o principal trabalho da instituição de recomendação inclui, mas não se limita a:
(1) Supervisionar o emitente e os seus administradores, supervisores e gestores superiores no cumprimento das disposições legais, implementar e melhorar efetivamente o sistema para impedir que os acionistas controladores, controladores efetivos e outras partes relacionadas ocupem ilegalmente os recursos do emitente, e supervisionar o emitente para estabelecer, melhorar e implementar efetivamente o sistema de governança corporativa, incluindo, entre outros, o regulamento interno da assembleia geral de acionistas, do conselho de administração e do conselho de supervisores, bem como o código de conduta dos diretores, supervisores e gerentes superiores;
(2) Supervisionar o emitente no sentido de implementar e melhorar eficazmente o sistema de controlo interno, a fim de evitar que os seus administradores, supervisores e gestores superiores prejudiquem os interesses do emitente, tirando partido das suas posições, incluindo, entre outras, o sistema de gestão financeira, o sistema de auditoria interna, bem como os procedimentos e regras para a utilização dos fundos angariados, o investimento estrangeiro, a cobertura e outras decisões empresariais importantes;
(3) Supervisionar o emitente para estabelecer, melhorar e implementar eficazmente o sistema de divulgação de informações e rever os documentos de divulgação de informações e outros documentos relevantes;
(4) Continuar a prestar atenção ao cumprimento dos compromissos assumidos pelo emitente e pelos seus principais accionistas, directores, autoridades de supervisão e gestores superiores e continuar a prestar atenção ao armazenamento especial das contas dos fundos angariados pelo emitente, à execução de projectos de investimento e a outros compromissos;
(5) Continuar a prestar atenção à situação em que o emitente ou os seus accionistas controladores, controladores efectivos, directores, supervisores e gestores superiores estão sujeitos a sanções administrativas pela CSRC, sanções disciplinares pela bolsa de valores ou cartas de atenção regulamentar emitidas pela bolsa de valores;
(6) Continuar a prestar atenção aos relatórios da mídia pública sobre o emissor e verificar os rumores do mercado a tempo; (7) Realizar inspecções no local do emitente em conformidade com as disposições regulamentares;
(8) Realizar treinamento no local para diretores, supervisores, gerentes superiores e outro pessoal-chave do emitente, de acordo com as disposições regulamentares;
(9) Outros trabalhos estipulados pela CSRC e pela bolsa de valores e acordados no acordo de recomendação.
5,Eventos importantes e tratamento da instituição de recomendação durante o desempenho das suas funções de recomendação
Descrição do item
Em agosto de 2021, Zhang Yuren, o ex-representante do patrocinador, deixou de servir como Jiangsu Jiangsu Transimage Technology Co.Ltd(002866) devido ao ajuste do trabalho
Representante de recomendação supervisionado continuamente por uma sociedade anónima 1. Alteração de representante de recomendação e seus motivos. A fim de garantir o progresso ordenado da supervisão contínua, Soochow Securities Co.Ltd(601555) nomeou Cai Cheng para assumir o controle
Mantenha a posição de Jiangsu Transimage Technology Co.Ltd(002866)
Continuar a supervisionar o representante da recomendação e continuar a desempenhar as funções de recomendação
Responsabilidade.
2) Durante o período de supervisão contínua, a CSRC, a CSRC e a bolsa de valores tomaram medidas regulamentares contra a instituição de recomendação ou o seu emitente recomendado e a sua retificação
3. Outros acontecimentos importantes
6,Explicação e avaliação da cooperação das empresas cotadas com patrocinadores
1. Fase de recomendação de diligência devida
O emitente pode fornecer atempadamente ao patrocinador e a outros intermediários os documentos, materiais e informações relevantes necessários para esta oferta, de acordo com as leis e regulamentos relevantes, e garantir que os documentos, materiais e informações fornecidos são verdadeiros, precisos e completos, sem registos falsos, declarações enganosas ou omissões importantes; De acordo com os requisitos das leis e regulamentos relevantes, cooperar ativamente com a verificação da due diligence do patrocinador e fornecer as condições e conveniência necessárias para a recomendação desta emissão e listagem de ações;
2. Fase de supervisão contínua
O emitente pode operar de acordo com os requisitos das leis e regulamentos relevantes e divulgar informações externas em tempo hábil e preciso, de acordo com os requisitos das leis e regulamentos relevantes; Questões importantes podem ser notificadas atempadamente à instituição de recomendação e comunicadas ao representante da recomendação, e os documentos e materiais relevantes podem ser fornecidos atempadamente, de acordo com os requisitos da instituição de recomendação, de modo a garantir que a instituição de recomendação e o seu representante da recomendação possam apresentar sugestões e pareceres profissionais sobre questões importantes relevantes em tempo útil. 7,Descrição e avaliação da participação das instituições de serviços de valores mobiliários nos trabalhos relacionados com a emissão e cotação de valores mobiliários. Na fase de recomendação de due diligence e supervisão contínua desta emissão e cotação de valores mobiliários, as instituições de serviços de valores mobiliários contratadas pelo emitente podem emitir atempadamente relatórios profissionais relevantes, fornecer pareceres e sugestões profissionais de acordo com os requisitos das leis e regulamentos relevantes e cooperar ativamente com a coordenação, verificação e supervisão contínua das instituições de recomendação. 8,Observações finais sobre a revisão da divulgação de informações das empresas cotadas
De acordo com as disposições pertinentes da CSRC e da bolsa de valores, a instituição de recomendação analisa antecipadamente e atempadamente os documentos de divulgação de informações relacionados com o trabalho de recomendação durante a supervisão contínua do emitente e supervisiona a empresa para cumprir rigorosamente a obrigação de divulgação de informações. A instituição de recomendação considera que, durante o período de supervisão contínua, o emitente deve divulgar informações em conformidade com as disposições pertinentes do departamento de supervisão de valores mobiliários e publicar publicamente vários relatórios periódicos ou relatórios intercalares em conformidade com a lei, de modo a garantir que a divulgação de todas as informações importantes é verdadeira, precisa, completa e atempada, e não há registos falsos, declarações enganosas ou conclusões importantes sobre a revisão da utilização de fundos angariados de sociedades cotadas
A instituição de recomendação analisou o depósito e a utilização dos fundos angariados pelo emitente e considerou que o depósito e a utilização dos fundos angariados pelo emitente nesta emissão de valores mobiliários cumprem as disposições pertinentes da CSRC e da bolsa de valores. A empresa fez armazenamento de conta especial e uso especial dos fundos levantados. Os procedimentos de aprovação para o uso dos fundos levantados são legais e conformes, e não há uso ilegal dos fundos levantados. 10,Questões de recomendação inacabadas
Em 31 de dezembro de 2021, a empresa usou um total de 382228700 yuans de fundos levantados, incluindo 1064413 milhões de yuans de fundos levantados efetivamente usados pela empresa em 2021, e o saldo de fundos levantados não utilizados é de 2118907 milhões de yuans (incluindo o montante líquido de juros acumulados de depósito bancário e renda de gestão de riqueza menos taxas de manuseio) Soochow Securities Co.Ltd(601555) continuará a desempenhar a responsabilidade de supervisão contínua sobre a gestão e utilização dos fundos levantados remanescentes da empresa. 11,Outros assuntos exigidos pela CSRC e pela bolsa de valores
Nenhum.
(sem texto abaixo)
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura de Soochow Securities Co.Ltd(601555) relatório sumário sobre recomendação de Jiangsu Transimage Technology Co.Ltd(002866) ações não públicas do Banco de Desenvolvimento)
Representante do patrocinador:
Wu Min Cai Cheng
Representante legal:
Fan Li
Soochow Securities Co.Ltd(601555) mm / DD / aaaa
