Soochow Securities Co.Ltd(601555)
Sobre Jiangsu Transimage Technology Co.Ltd(002866)
Relatório de inspecção local 2021
Nome do patrocinador: Soochow Securities Co.Ltd(601555) abreviatura do patrocinador: Jiangsu Transimage Technology Co.Ltd(002866)
Nome do representante do patrocinador: Wu Min Tel: 051262938558
Nome do representante do patrocinador: Cai Cheng Tel.: 051262938558
Nome do inspetor no local: Wu Min, Cai Cheng
Período correspondente de inspeção no local: 1 de fevereiro de 2021 a 31 de janeiro de 2022
Tempo de inspeção no local: 1 de março de 2022 - 4 de março de 2022
1,Itens de inspeção no local e pareceres
I) se o governo das sociedades não é aplicável
Inspeção no local: consultar os estatutos, o sistema de controlo interno, o regulamento interno e os materiais das reuniões das "três reuniões" da empresa, as cartas de compromisso relevantes, etc. Entrevistou o presidente da empresa, o secretário do conselho de administração e outros funcionários relevantes.
1. Se os estatutos e o sistema de governança corporativa são completos e conformes √
2. Se os estatutos e as regras das três sessões foram efetivamente implementados √
3. Se as atas da terceira reunião estão completas, se a hora, local, participantes e √ conteúdo da reunião estão completos e se os materiais da reunião são mantidos completamente
4. A resolução da terceira reunião é assinada e confirmada pelo pessoal relevante presente na reunião √
5. Se os diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa executam suas funções de acordo com as leis relevantes, regulamentos administrativos, regras departamentais, documentos regulamentares e regras comerciais relevantes da Bolsa de Valores de Shenzhen
6. Em caso de grandes mudanças nos diretores, supervisores e quadros superiores da empresa, cumpriram os procedimentos e informações correspondentes √
Obrigação de divulgação
7. Se o acionista controlador ou controlador real da empresa mudar, se cumpriu o requisito relevante √
Processo devido e obrigações de divulgação de informações
8. Se o pessoal, ativos, finanças, organização e negócios da empresa são independentes √
9. Se não há concorrência horizontal entre a empresa e seus acionistas controladores e controladores reais √
(II) meios de inspeção no local de controle interno: consulta do sistema de gestão de auditoria interna da empresa, arrecadação de recursos e relatórios de auditoria interna relacionados ao controle interno; Entrevista com o responsável pela auditoria interna da empresa, etc. 1. Se o sistema de auditoria interna e o departamento de auditoria interna são estabelecidos de acordo com os regulamentos relevantes √ (se aplicável) 2 Se o sistema de auditoria interna e o departamento de auditoria interna são estabelecidos no prazo de 6 meses após a listagem de ações (se aplicável)
3. Se a composição do pessoal do departamento de auditoria interna e do comitê de auditoria está em conformidade (se aplicável) √ 4 Se o comitê de auditoria realiza uma reunião pelo menos uma vez por trimestre para analisar o plano de trabalho e o relatório apresentados pelo departamento de auditoria interna (se aplicável) 5 Se o comitê de auditoria relata o progresso da auditoria interna, a qualidade e os principais problemas encontrados ao conselho de administração pelo menos uma vez por trimestre (se aplicável) 6 Se o departamento de auditoria interna comunica ao comité de auditoria pelo menos uma vez por trimestre a implementação do plano de trabalho de auditoria interna e os problemas encontrados nos trabalhos de auditoria interna √ (se aplicável) 7 Se o departamento de auditoria interna realiza uma auditoria sobre o armazenamento e uso dos fundos levantados pelo menos uma vez por trimestre (se aplicável) 8 Se o departamento de auditoria interna apresenta o plano de trabalho de auditoria interna para o próximo ano ao comité de auditoria dois meses antes do final de cada exercício fiscal (se aplicável) 9 Se o departamento de auditoria interna apresenta o relatório anual de auditoria interna (se aplicável) ao comité de auditoria no prazo de dois meses a contar do final de cada exercício fiscal 10 Se o departamento de auditoria interna apresenta um relatório de avaliação do controlo interno ao comité de auditoria pelo menos uma vez por ano (se aplicável) 11 Se foi estabelecido um sistema de controle interno completo e compatível para assuntos como capital de risco, gestão financeira confiada e negócios de hedging (III) meios de inspeção in loco de divulgação de informações: verificar o sistema de divulgação de informações da empresa, o anúncio divulgado pela empresa e as resoluções relacionadas ao anúncio; Entrevistou o presidente da empresa, o secretário do conselho de administração e outros funcionários relevantes.
1. Se o anúncio divulgado pela empresa é consistente com a situação real √
2. Se os conteúdos divulgados pela empresa estão completos √
3. Se as questões divulgadas da empresa não mudaram significativamente ou fizeram progressos importantes √
4. Se não há eventos importantes que devem ser divulgados, mas não divulgados √
5. Se a transmissão, o processo de divulgação e a confidencialidade das principais informações estão em conformidade com as disposições relevantes do sistema de gestão da divulgação de informações da empresa 6 Se a forma de registro de atividades de relações com investidores é publicada no site interativo √ da Bolsa de Valores de Shenzhen no tempo (Ⅳ) inspeção no local do estabelecimento e implementação do mecanismo de longo prazo para proteger os interesses da empresa contra infração significa: consultar os sistemas relevantes do controle interno da empresa, os materiais de operação das três sessões, cartas de compromisso relevantes, etc; Entrevistou o presidente da empresa, o secretário do conselho de administração e outros funcionários relevantes. 1. Se foi estabelecido um sistema para impedir que os acionistas controladores, controladores reais e suas afiliadas ocupem direta ou indiretamente os fundos ou outros recursos da sociedade cotada 2 Se os acionistas controladores, controladores reais e suas afiliadas não ocupam os fundos ou outros recursos da empresa listada direta ou indiretamente
3. Se os procedimentos de revisão de transações de partes relacionadas estão em conformidade com os regulamentos e cumprem as obrigações de divulgação de informações correspondentes
4. Se o preço das transações de partes relacionadas é justo √
5. Se não há caso de transações não afiliadas √
6. Se o procedimento de revisão da garantia externa está em conformidade e cumpre as obrigações de divulgação de informações correspondentes √
7. Se a parte garantida não sofre de deterioração da condição financeira, não pagamento da dívida garantida no vencimento, etc.
8. Se a dívida garantida continuar a fornecer garantia após o vencimento, se os correspondentes procedimentos de aprovação e obrigações de divulgação foram cumpridos novamente (V) métodos de inspeção in loco para a utilização dos fundos levantados: consulta dos sistemas de gestão relevantes dos fundos levantados, o acordo tripartido (quatro partes) de supervisão dos fundos levantados, o extrato bancário da conta especial dos fundos levantados e outros materiais; Entrevistou o presidente da empresa, o secretário do conselho de administração e outros funcionários relevantes.
1. Se o acordo de supervisão tripartida é assinado dentro de um mês após os fundos levantados estão em vigor √
2. Se o acordo de supervisão tripartida sobre fundos angariados é efetivamente implementado √
3. Se os fundos levantados não são ocupados por terceiros ou confiados para gestão financeira em violação dos regulamentos √ 4 Se não existem situações como alterar a finalidade dos fundos angariados sem cumprir os procedimentos de revisão, temporariamente √ complementar o capital de giro, substituir o pré-investimento, alterar o local de implementação, etc. Use fundos levantados ociosos para repor temporariamente capital de giro e investir os fundos levantados em mudança
Em caso de reabastecimento mais permanente de capital de giro ou utilização de fundos sobre-captados para reabastecimento de capital de giro ou √ reembolso de empréstimos bancários, a empresa não realiza investimento de capital de risco durante o período de compromisso
6. Se o uso dos fundos levantados é consistente com a situação divulgada, progresso do projeto e eficiência do investimento √
Se o lucro é consistente com o prospecto, etc.
7. Se não existem grandes riscos durante a implementação do projeto com fundos levantados √
(VI) meios de inspeção no local de desempenho: consulta do relatório financeiro da empresa, previsão de desempenho, desempenho da mesma indústria e outros materiais; Entrevistou o presidente da empresa, o secretário do conselho de administração e outros funcionários relevantes.
1. Se há flutuações significativas no desempenho √
2. se há uma explicação razoável para a flutuação acentuada do desempenho √
3. Comparado com empresas comparáveis na mesma indústria, não há nenhuma anormalidade óbvia no desempenho da empresa √
(VII) Inspeção in loco significa o cumprimento dos compromissos da empresa e dos acionistas: consulta dos compromissos relevantes emitidos pelos acionistas da empresa, verificação do cumprimento dos compromissos relevantes, etc.
1. Se a empresa cumpriu plenamente os compromissos relevantes √
2. Se os acionistas da empresa cumpriram plenamente os compromissos relevantes √
(VIII) inspeção no local significa outros assuntos importantes: consulta do sistema de distribuição de lucros da empresa e implementação, verificação pontual do grande contrato da empresa e outros materiais, e entrevista do presidente da empresa, secretário do conselho de administração e outros funcionários relevantes.
1. Se o sistema de dividendos em caixa foi totalmente implementado e divulgado com veracidade √
2. Se a assistência financeira externa é legal e complacente, e honestamente divulgada √
3. Se grande quantidade de transações de capital têm fundo real de transação e razões razoáveis √
4. Se não há mudança significativa ou risco no processo de grande investimento ou execução de grande contrato
5. se não há mudança significativa ou risco no ambiente de produção e operação da empresa √
6. Se os problemas encontrados pelos reguladores e patrocinadores em fase inicial foram corrigidos de acordo com os requisitos relevantes. 2. Problemas e explicações encontrados na inspeção in loco. 1. Os benefícios do projeto de investimento de fundos de oferta não pública não atenderam às expectativas. Os benefícios do projeto de investimento da empresa de fundos de oferta não pública em 2019 "projeto de construção de placas de circuito impresso de média e alta qualidade com uma produção anual de 180000 metros quadrados" em 2021 não atenderam às expectativas, A principal razão é que a construção preliminar do projeto foi concluída e atingiu o estado utilizável no início de 2021. Nesse ano, ainda está em fase de produção experimental, comercialização experimental e desenvolvimento de novos produtos, e ainda não iniciou a produção em larga escala e liberação de benefícios. Os altos custos como a depreciação de novos ativos imobilizados fazem com que os benefícios esperados não sejam alcançados naquele ano. A empresa promoverá ativamente a expansão do cliente e a introdução no mercado de produtos, e gradualmente promoverá o investimento de acompanhamento em ativos fixos, conforme apropriado. O patrocinador continuará a prestar atenção ao progresso da implementação dos projetos de investimento da empresa com recursos levantados.
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura de Soochow Securities Co.Ltd(601555) em Jiangsu Transimage Technology Co.Ltd(002866) relatório anual de inspeção no local 2021)
Representante do patrocinador:
Wu Min Cai Cheng
Soochow Securities Co.Ltd(601555) mm / DD / aaaa
