Zhejiang Renzhi Co.Ltd(002629)
Relatório de autoavaliação sobre controle interno em 2021
Todos os accionistas:
De acordo com as disposições das normas básicas de controlo interno da empresa e as suas orientações de apoio e outros requisitos de supervisão de controlo interno (a seguir designado “sistema de normas de controlo interno da empresa”), combinados com o sistema de controlo interno da empresa (a seguir designado “sistema de controlo interno da empresa”) e métodos de avaliação, com base na supervisão diária e especial do controlo interno, Avaliamos a eficácia do controle interno da empresa a partir de 31 de dezembro de 2021 (data de referência do relatório de avaliação do controle interno). 1 declaração importante
É responsabilidade do conselho de administração da empresa estabelecer, melhorar e implementar efetivamente o controle interno, avaliar sua eficácia e divulgar fielmente o relatório de avaliação do controle interno de acordo com as disposições do sistema padrão de controle interno da empresa. O Conselho de Supervisores supervisiona o estabelecimento e a execução do controlo interno pelo Conselho de Administração. A gerência é responsável por organizar e liderar a operação diária do controle interno da empresa. O conselho de administração, o conselho de supervisores e os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa garantem que não há registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões no conteúdo deste relatório, e assumem responsabilidades jurídicas individuais e conjuntas pela autenticidade, exatidão e integridade do conteúdo do relatório.
O objetivo do controle interno da empresa é garantir razoavelmente a conformidade legal da operação e gestão, segurança de ativos, autenticidade e integridade dos relatórios financeiros e informações relevantes, melhorar a eficiência e efeito da operação e promover a realização da estratégia de desenvolvimento. Devido às limitações inerentes ao controle interno, ele só pode fornecer garantia razoável para a realização dos objetivos acima. Além disso, como as mudanças nas circunstâncias podem levar a um controle interno inadequado ou à redução do cumprimento das políticas e procedimentos de controle, existe um certo risco de especular a eficácia do controle interno no futuro de acordo com os resultados da avaliação do controle interno. 2 conclusão da avaliação do controlo interno
O conselho de administração acredita que a empresa estabeleceu um sistema de controle interno relativamente completo, razoável e eficaz, que atenda aos requisitos das leis e regulamentações relevantes e autoridades reguladoras, pode basicamente atender às necessidades da atual gestão e desenvolvimento da empresa, desempenha um papel positivo na operação padronizada da empresa, fortalecendo a gestão, melhorando a eficiência, prevenindo riscos comerciais e o desenvolvimento a longo prazo da empresa, e efetivamente protege os interesses da empresa e dos investidores. O conselho de administração da empresa acredita que o controle interno da empresa é eficaz, não há defeitos importantes na concepção ou implementação do controle interno, e pode razoavelmente garantir a consecução dos objetivos de controle interno.
De acordo com a identificação de defeitos importantes no controle interno do relatório financeiro da empresa, a empresa deve, na data de referência do relatório de avaliação do controle interno
O controlo interno das transacções de capital não operacional das partes coligadas, da assistência financeira externa, dos rendimentos e da gestão dos contratos comerciais conexos foi reforçado e melhorado, as ligações de controlo interno relevantes foram efectivamente exploradas e não existem defeitos importantes no controlo interno da informação financeira. O conselho de administração acredita que a empresa manteve um controle interno efetivo sobre os relatórios financeiros em todos os aspectos principais, de acordo com os requisitos do sistema padrão de controle interno da empresa e regulamentos relevantes.
De acordo com a identificação de defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios não financeiros, não há defeitos importantes no controle interno sobre relatórios não financeiros na data de referência do relatório de avaliação do controle interno.
Não há impacto no controlo interno desde a data de base do relatório de avaliação do controlo interno até à data de emissão do relatório de avaliação do controlo interno
Fatores de avaliação de efetividade conclusão.
Avaliação do controlo interno 3 âmbito da avaliação do controlo interno
1.3 determinar o escopo dos itens de alto risco e unidades de alto risco de acordo com a orientação empresarial e os princípios de avaliação da empresa. As principais unidades incluídas no âmbito da avaliação incluem: a empresa e suas subsidiárias holding. Nomeadamente Zhejiang Renzhi Co.Ltd(002629) , Sichuan Renzhi Petrochemical Technology Co., Ltd., Mianyang Renzhi Industrial Development Co., Ltd., Shanghai HENGDU Industrial Co., Ltd., Sichuan Renzhi New Material Technology Co., Ltd., Sichuan Renxin Energy Development Co., Ltd., Mianyang Renzhi Tianneng Petroleum Technology Co., Ltd., Wenzhou Hengli New Material Co., Ltd., Renxun industry (Shenzhen) Co., Ltd. Sichuan Renzhi Jiemai Petroleum Technology Co., Ltd.
Os principais negócios e assuntos incluídos no escopo da avaliação incluem: estrutura de governança, cultura corporativa, avaliação de riscos, gestão de fundos, gestão de compras, gestão de produção e armazenamento, gestão de vendas e cobrança, gestão de segurança e proteção ambiental, gestão de qualidade, gestão de fundos levantados, gestão de ativos fixos, gestão de investimentos, gestão de transações de partes relacionadas, gestão de garantias externas, gestão de subsidiárias, gestão de P & D, gestão de pessoal, elaboração de demonstrações financeiras Divulgação e gestão de informações, supervisão interna e outros negócios.
3.1.1 Estrutura de governação
De acordo com o disposto no direito das sociedades, nos estatutos sociais e demais leis e regulamentos relevantes, a sociedade estabeleceu uma estrutura de governança corporativa de “três reuniões e uma camada” na assembleia geral de acionistas, no conselho de administração, no conselho de supervisores e no nível de presidente, as “três reuniões e uma camada” desempenham suas respectivas funções e operam de forma padronizada, formando um mecanismo científico e eficaz de divisão de responsabilidades e controle e equilíbrio; O conselho de administração da empresa possui quatro comitês especiais: Comitê de Estratégia, Comitê de Indicação, Comitê de Auditoria e Comitê de Salários e Avaliação para melhorar ainda mais a estrutura de governança; Implementar rigorosamente o sistema de trabalho de diretores independentes, e o número e qualificação de diretores independentes atendem às disposições das leis, regulamentos e estatutos relevantes, de modo a melhorar a governança corporativa
Os directores independentes desempenharam um papel activo na tomada de decisões do Conselho de Administração mais científica e democrática, de modo a salvaguardar eficazmente os interesses dos accionistas minoritários. Ao mesmo tempo, a empresa estabelece um sistema hierárquico de autorização. De acordo com o sistema de gerenciamento de autorização, a autorização em todos os níveis é apropriada e as responsabilidades são claras, e a gestão dinâmica da autorização é gradualmente realizada; Ao estabelecer um mecanismo eficaz de avaliação e feedback, a autorização inaplicável pode ser modificada ou cancelada a tempo. 3.1.2 Cultura empresarial
No processo de desenvolvimento, a empresa formou e estabeleceu o princípio empresarial de “pessoas benevolentes amam os outros e pessoas sábias ajudam os outros”; A missão empresarial de “criar serviços técnicos de primeira classe e promover o desenvolvimento da indústria energética”; Sistema de cultura empresarial Renzhi com o espírito empresarial de “dedicação infinita e esforços eternos” e a visão empresarial de “esforçar-se para ser a primeira classe na indústria e construir um Renzhi harmonioso” como o valor central.
A empresa está comprometida com o desenvolvimento comum da sociedade, acionistas, empresas e funcionários. Tome o trabalho de “três graus” e “três bases” trabalhar com as características de Renzhi como o portador eficaz, unificar ideias, padronizar o comportamento das empresas e funcionários, condensar a vontade dos funcionários, estabelecer um estilo de trabalho eficiente e nível de serviço de primeira classe, criar um bom ambiente de trabalho e atmosfera de trabalho harmoniosa, moldar uma boa imagem corporativa e construir a marca de Renzhi Co., Ltd. 3.1.3 Avaliação dos riscos
A empresa melhorou gradualmente a construção do sistema de controle interno baseado no princípio da orientação ao risco. Por um lado, recolher e estudar fatores de risco internos através da gestão e supervisão diária, auditoria interna e externa, realizar dinamicamente a identificação e análise de risco e conduzir a avaliação de risco atempada, combinando métodos quantitativos e qualitativos, de modo a fornecer base para a gestão formular estratégias de resposta ao risco; Por outro lado, ao projetar processos de negócios e formular sistemas de gestão, a empresa lista detalhadamente pontos de risco específicos e formula procedimentos de controle correspondentes e Contramedidas para evitar a ocorrência de vários riscos.
3.1.4 Gestão de fundos
A empresa implementa rigorosamente as medidas de gestão de fundos, fortalece o controle dos planos de fundos e padroniza rigorosamente os procedimentos de autorização e aprovação para as receitas e despesas de fundos monetários e negócios de custódia. Ao implementar a separação pós-incompatível para a manipulação de fundos monetários, o sistema operador de três níveis de gestão bancária online, inventário regular de caixa, verificação de depósitos bancários no final do período e preparação da tabela de ajuste de saldo, a gestão de fundos da empresa foi mais padronizada, efetivamente preveniu o risco de atividades de capital e melhorou a eficiência do fundo. 3.1.5 Gestão dos contratos públicos
A empresa implementa rigorosamente os regulamentos de medidas de gerenciamento de compras de materiais, medidas de gerenciamento de licitações, medidas de gerenciamento de fornecedores e medidas de gerenciamento de compras de ativos fixos, e controla a fonte de compras e seleção de fornecedores por meio de triagem rigorosa de fornecedores. Para a aquisição de materiais e ativos fixos classe a, a organização centralizada da compra, a licitação unificada e a contratação de negociação devem ser implementadas para garantir que o comportamento da aquisição esteja em conformidade com os procedimentos e reduza o risco da aquisição controlando estritamente os nós-chave. Implementar o sistema de inspecção por amostragem para cada lote de materiais, publicar mensalmente os resultados da inspecção por amostragem e verificar a entrada; Para além de clarificar a responsabilidade de supervisão, a aquisição de activos imobilizados implementou ainda os procedimentos de aceitação e aprovação e os procedimentos de recepção e armazenagem, que são aplicados em estrita conformidade com o princípio de que a pessoa que recebe e mantém os activos, a pessoa que toma os activos e a cessão dos activos, de modo a garantir que não existam grandes lacunas na gestão e controlo dos activos imobilizados. 3.1.6 Gestão da produção e armazenagem
A fim de organizar a produção e operação, a empresa continua a preparar e decompor o plano de produção, preparar o limite de estoque de material trimestralmente de acordo com as necessidades de produção e emitir a tarefa de aquisição de material mensalmente; Em termos de gestão de armazém, aumentar o inventário regular e inspeção aleatória irregular de materiais no local.Ao mesmo tempo, departamentos funcionais relevantes realizam atividades de análise regulares para responder atempadamente à situação de armazenamento e fornecimento, e coordenam as partes relevantes para fazer um bom trabalho na reserva de material e produção e organização da operação com antecedência. 3.1.7 Gestão de vendas e cobrança
Os direitos e obrigações de ambas as partes são esclarecidos pela assinatura estrita do contrato de serviço do projeto ou contrato de venda de produtos; Garantir o desempenho efetivo do contrato, garantindo a qualidade do serviço do projeto e reduzindo o risco de vendas causado pela qualidade do projeto e outros problemas; Ao implementar as medidas de gestão de incentivos de marketing, as medidas de incentivo e avaliação de desempenho do pessoal de vendas no processo de vendas e cobrança são implementadas para garantir a implementação síncrona de vendas e cobrança. Ao mesmo tempo, o departamento de gestão financeira e o departamento de marketing mantêm contato próximo com o proprietário do projeto e o partido A, e coletam ativamente o pagamento do progresso do projeto, pagamento de liquidação do projeto e pagamento de vendas de produtos, para que cada pagamento possa ser visto, controlado e seguro. 3.1.8 Gestão da segurança e da protecção do ambiente
Todos os funcionários da empresa aderem à política de produção segura de “segurança em primeiro lugar, prevenção em primeiro lugar e tratamento abrangente”, estudar cuidadosamente, implementar e implementar o espírito orientador do trabalho de segurança e proteção ambiental da empresa do grupo, e tomar a perspectiva científica sobre o desenvolvimento como guia. Estabelecer os conceitos de “segurança é acima de tudo e a vida é a mais preciosa” e “avançar primeiro na gestão da segurança”. Estabelecer e melhorar o sistema de responsabilidade de produção de segurança e regras e regulamentos de produção de segurança, promover a padronização da produção de segurança, melhorar o nível de produção de segurança e garantir a produção de segurança. Não houve acidentes maiores, acidentes de responsabilidade ambiental grave e acidentes de doença ocupacional em todo o ano, que realizaram a operação estável da produção segura e garantiram o funcionamento normal da produção e operação. 3.1.9 Gestão da qualidade
A empresa parte da fonte, implementa rigorosamente os documentos do procedimento de controle de qualidade, fortalece a inspeção da gestão da qualidade do controle interno e alcança inspeção, notificação, retificação e tratamento ao mesmo tempo. Formular medidas de apoio e regras de implementação para os problemas existentes nos elos fracos e partes-chave, e fazer um bom trabalho de feedback de informação. Fortalecer o controle de qualidade de materiais comprados em fluido de perfuração, aumento da produção de petróleo e gás e outros negócios, fortalecer a implementação de especificações técnicas para produção de produtos e serviços técnicos no local, de modo a garantir a produção de produtos de alta qualidade e fornecer serviços técnicos de alta qualidade. 3.1.10 Gestão dos fundos angariados
Implementar rigorosamente o sistema de gestão de fundos levantados e o sistema, e especificar o armazenamento, aprovação, uso, mudança, gestão e supervisão de fundos levantados, de modo a eliminar o desvio dos fundos levantados da empresa do plano original; No decorrer da operação da empresa, se o projeto de captação de recursos precisar ser alterado, ele deve ser deliberado e aprovado pelo conselho de administração da empresa e pela assembleia geral de acionistas para garantir sua legalidade e eficácia. Os fundos levantados da empresa foram utilizados e não há fundos levantados durante o período de relatório. 3.1.11 Gestão de activos imobilizados
A empresa estabeleceu o sistema de gestão de ativos imobilizados, que estabeleceu disposições específicas sobre aquisição, valorização, custódia e alienação de ativos; Ao mesmo tempo, através de inventário regular de ativos e amostragem irregular, o status de uso de ativos fixos é monitorado em tempo real, e o inventário e potenciais riscos de segurança são avaliados a tempo para garantir a operação segura dos ativos. 3.1.12 Gestão dos investimentos
De acordo com os requisitos do direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen e outras leis, regulamentos e documentos normativos, a empresa padronizou estritamente os procedimentos e autoridade de aprovação de investimento estrangeiro e alienação de ativos dentro do escopo da autorização em estrita conformidade com as disposições relevantes do sistema de gestão de autorização e do sistema de gestão de investimentos estrangeiros, de modo a garantir o uso eficaz e razoável de fundos. 3.1.13 Gestão de transacções por partes relacionadas
De acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as regras de listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes de autorregulação para empresas cotadas da Bolsa de Valores de Shenzhen No. 1 – operação padronizada de empresas cotadas no conselho principal e outras leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, a empresa cumpre estritamente as disposições relevantes dos estatutos sociais e do sistema de tomada de decisão para transações conectadas, Assegurar que as transações com partes relacionadas concluídas entre a empresa e partes relacionadas cumpram os princípios de equidade, imparcialidade e abertura, e garantir que as transações com partes relacionadas da empresa não prejudiquem os interesses da empresa e de todos os acionistas. 3.1.14 Gestão externa das garantias
De acordo com leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, como o código civil da República Popular da China, as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes de auto-regulação para empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen No. 1 – operação padronizada de empresas listadas no conselho principal, a empresa cumpre estritamente as disposições relevantes dos estatutos e do sistema de gestão de garantia externa, e implementa gestão unificada de garantias. Está claramente estipulado que as sucursais não devem fornecer garantias externas; Sem a aprovação da empresa, as subsidiárias não devem fornecer garantia externa, garantia mútua ou convidar outras unidades para fornecer garantia para eles, controlar rigorosamente o risco de garantia e garantir a segurança dos ativos da empresa. 3.1.15 Gestão de filiais
De acordo com os requisitos da lei das sociedades, as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes de autorregulação para empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen No. 1 – operação padronizada de empresas listadas no conselho principal, e os estatutos e o sistema de gestão de investimentos estrangeiros, a empresa implementa totalmente o sistema de gestão subsidiária. Inspeção interna eficaz, supervisão especial e outros meios das subsidiárias; A subsidiária é controlada pelo exercício dos direitos dos acionistas na assembleia geral da subsidiária, e o escritório do conselho de administração é responsável pela gestão diária do patrimônio e investimento da subsidiária. Os principais assuntos comerciais e financeiros de cada filial devem ser apresentados à sociedade-mãe na primeira vez especificada e os relatórios financeiros devem ser apresentados regularmente. Ao mesmo tempo, a empresa estabeleceu um mecanismo de avaliação de desempenho e reforçou a avaliação do pessoal de suas subsidiárias. Para subsidiárias sem negócios substantivos, o cancelamento necessário deve ser realizado após relatório à empresa para aprovação de acordo com os requisitos de gestão de controle interno. 3.1.16 Gestão da I & D
A empresa implementa rigorosamente os regulamentos de sistemas relevantes de gestão de projetos de pesquisa científica, tais como medidas de gestão de contabilidade de despesas de P & D e medidas de gestão orçamental; Ao mesmo tempo, as medidas de gestão de projetos de pesquisa científica foram revisadas e melhoradas, e o início do projeto, orçamento do projeto, P & D do projeto, implementação do local do projeto e avaliação do benefício do projeto foram padronizados e gerenciados em estrita conformidade com as regras e regulamentos da empresa, garantindo o uso racional das atividades de P & D e promovendo atividades de P & D
