Shanghai Fudan Microelectronics Group Co.Ltd(688385)
Relatório dos administradores independentes não executivos sobre a 32ª reunião do 8º Conselho de Administração
Pareceres independentes sobre questões relevantes
Como diretores independentes não executivos de Shanghai Fudan Microelectronics Group Co.Ltd(688385) (doravante referidos como “a empresa”) e com base na posição independente e objetiva, de acordo com os requisitos de documentos normativos, tais como as regras para diretores independentes de empresas cotadas, as Regras de Listagem do Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai, os Shanghai Fudan Microelectronics Group Co.Ltd(688385) estatutos e assim por diante, Revisou cuidadosamente os assuntos relevantes considerados na 32ª reunião do 8º Conselho de Administração realizada em 18 de março de 2022, e expressou as seguintes opiniões independentes:
1. Questões relativas ao relatório de avaliação do controlo interno em 2021
A empresa avaliou a eficácia do controle interno da empresa de acordo com as normas básicas de controle interno da empresa e as diretrizes de controle interno das empresas listadas, e emitiu o relatório de avaliação do controle interno 2021 da empresa. Através da compreensão do atual sistema de controle interno da empresa e sua implementação, acreditamos que o relatório reflete objetiva e verdadeiramente a situação real da construção do sistema interno da empresa e implementação do sistema de controle interno. Na data de referência do relatório de avaliação do controle interno, a empresa não apresenta defeitos importantes no controle interno do relatório financeiro, mantendo controle interno efetivo do relatório financeiro em todos os aspectos principais, de acordo com os requisitos do sistema padrão de controle interno da empresa e regulamentos relevantes, e não foram encontrados defeitos importantes no controle interno do relatório não financeiro.
2. Relatório especial sobre o depósito e utilização de fundos angariados em 2021
Acreditamos que o depósito e uso dos fundos levantados pela empresa em 2021 cumprem as disposições das leis, regulamentos, documentos normativos e sistemas da empresa, tais como as diretrizes para a supervisão das empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas, as medidas para a gestão de fundos levantados por empresas listadas na Bolsa de Valores de Xangai, as Regras de Listagem de Ciência e Inovação Conselho da Bolsa de Valores de Xangai e o sistema de gestão de fundos levantados, Os fundos angariados foram armazenados e utilizados numa conta especial e as obrigações de divulgação de informações relevantes foram cumpridas em tempo hábil. A utilização específica dos fundos angariados é consistente com a divulgada pela empresa. Não há alteração na finalidade dos fundos angariados de forma dissimulada e danos aos interesses dos accionistas, e não há utilização ilegal dos fundos angariados.
3. Questões relativas ao re-emprego de instituições de auditoria nacionais e estrangeiras em 2022
Acreditamos que Ernst & Young Huaming Certified Public Accountants (parceria geral especial) tem a qualificação e competência profissional para se envolver em negócios de valores mobiliários relevantes, tem rica experiência e qualidade profissional na auditoria de empresas listadas, tem independência suficiente, integridade e capacidade de proteção de investidores e tem rica experiência em auditoria nacional e no exterior, que pode atender aos requisitos da auditoria de demonstrações financeiras da empresa.
O reemprego da empresa de contabilidade cumpre as disposições das leis e regulamentos relevantes e não afetará a qualidade da auditoria das demonstrações contábeis da empresa. Os procedimentos de deliberação relevantes do conselho de administração respeitam as disposições legais e regulamentares e os estatutos sociais. Portanto, concordamos em renovar o emprego de uma Yonghua Ming como instituição de auditoria de relatórios financeiros nacionais e estrangeiros da empresa e instituição de auditoria de controle interno em 2022, e concordamos em submeter a proposta de renovação do emprego da instituição de auditoria nacional e estrangeira da empresa em 2022 à assembleia geral de acionistas da empresa para deliberação.
4. Questões relacionadas com a remuneração dos diretores e gerentes seniores em 2022
Acreditamos que o plano de remuneração dos diretores e gerentes seniores da empresa em 2022 é formulado em combinação com o atual ambiente econômico, a situação real da região, indústria e escala da empresa, e com referência ao nível de remuneração da indústria, que não só é propício para dar pleno jogo ao entusiasmo de trabalho dos diretores e gerentes seniores, em consonância com o desenvolvimento a longo prazo da empresa, mas também não prejudica os interesses da empresa e acionistas minoritários. Acordar em submeter a remuneração dos administradores à assembleia geral de acionistas da sociedade para deliberação.
5. Questões relativas à eleição geral do conselho de administração da empresa e à nomeação dos diretores executivos do nono conselho de administração
Após exame cuidadoso do currículo pessoal, formação e experiência de trabalho do Sr. Jiang Guoxing, Sr. Shi Lei, Sr. Yu Jun e Ms. Cheng Junxia, os candidatos a diretores executivos do nono conselho de administração da empresa, acreditamos que os candidatos acima atendem às leis e regulamentos relevantes, como o direito das sociedades e as disposições sobre a qualificação dos diretores nos estatutos sociais, e não encontramos nenhuma situação que eles são incapazes de servir como diretores da empresa de acordo com as disposições do direito das sociedades, Também não se conclui que foi determinado pela CSRC como pessoa proibida de mercado e que o prazo não expirou, o que afecta a sua qualificação.
Os procedimentos de nomeação e deliberação da empresa para candidatos a diretores executivos do nono conselho de administração obedecem às leis e regulamentos relevantes e aos estatutos sociais, não havendo situação que prejudique os interesses dos acionistas. Portanto, concordamos unanimemente com a nomeação dos candidatos ao diretor executivo acima indicados pelo conselho de administração da empresa, e concordamos em submeter a proposta à assembleia geral de acionistas da empresa para deliberação.
6. Questões relativas à eleição geral do conselho de administração da sociedade e à nomeação de diretores não executivos do nono conselho de administração
Após exame cuidadoso do currículo pessoal, formação e experiência de trabalho da Sra. Zhang Qianling, Sr. Wu Ping, Sra. Liu Huayan e Sr. Sun Zheng, os candidatos a diretores não executivos do nono conselho de administração da empresa, acreditamos que os candidatos acima cumprem as leis e regulamentos relevantes, como a lei das sociedades e as disposições dos estatutos sobre a qualificação dos diretores, e não descobrimos que eles são incapazes de servir como diretores da empresa de acordo com as disposições da lei das sociedades, Também não se conclui que foi determinado pela CSRC como pessoa proibida de mercado e que o prazo não expirou, o que afecta a sua qualificação.
Os procedimentos de nomeação e deliberação da empresa para candidatos a diretores não executivos do nono conselho de administração obedecem às leis e regulamentos relevantes e aos estatutos sociais, não havendo situação prejudicial aos interesses dos acionistas. Portanto, concordamos unanimemente com a nomeação dos candidatos a diretores não executivos acima mencionados pelo conselho de administração da empresa, e concordamos em submeter a proposta à assembleia geral de acionistas da empresa para deliberação.
7. Questões relativas à eleição geral do conselho de administração da empresa e à nomeação de diretores independentes não executivos do nono conselho de administração
Após cuidadosa revisão do currículo pessoal, formação educacional e experiência de trabalho do Sr. Cao Zhongyong, Sr. Cai Minyong, Sr. Wang pin (profissional de contabilidade) e Sra. Zou Fuwen, candidatos a diretores independentes não executivos do nono conselho de administração da empresa. Os candidatos a diretores independentes não executivos Sr. Cao Zhongyong, Sr. Cai Minyong e Sr. Wang pin obtiveram o certificado de qualificação de diretores independentes. A Sra. Zou Fuwen não obteve o certificado de qualificação de diretores independentes de acordo com as diretrizes para a formação de gerentes seniores de empresas listadas e regulamentos relevantes. A Sra. Zou Fuwen prometeu participar do mais recente treinamento de qualificação de diretores independentes realizado pela Shanghai Stock Exchange e obter o certificado de qualificação de diretores independentes após esta nomeação.
Acreditamos que os candidatos acima mencionados cumprem as disposições da lei das sociedades e outras leis e regulamentos relevantes e os estatutos sociais sobre a qualificação de diretores independentes, não verificamos que eles não são capazes de atuar como diretores independentes de acordo com as disposições da lei das sociedades, nem foram determinados pela CSRC como proibidos de entrar no mercado e o prazo não expirou. Os procedimentos de nomeação e deliberação da empresa para candidatos a diretores independentes não executivos do nono conselho de administração cumprem as leis e regulamentos relevantes e os estatutos sociais, não havendo situação que prejudique os interesses dos acionistas. Portanto, concordamos unanimemente com a nomeação dos candidatos a diretores independentes não executivos acima mencionados pelo conselho de administração da empresa, e concordamos em submeter a proposta à assembleia geral de acionistas da empresa para deliberação.
8. Questões relativas ao plano de distribuição de lucros 2021
Acreditamos que este plano de distribuição de lucros está alinhado com a situação real e as necessidades de desenvolvimento da empresa, não prejudica os interesses dos acionistas minoritários, e cumpre as leis e regulamentos relevantes, documentos normativos e estatutos sociais.
Em conclusão, concordamos com a proposta sobre o plano de distribuição de lucros para 2021 e a submetemos à assembleia geral de acionistas da empresa para deliberação.
9. Questões relativas ao seguro de administradores, supervisores e gerentes superiores
Acreditamos que a aquisição pela empresa de seguro de responsabilidade civil para diretores, supervisores e gerentes seniores pode fornecer proteção para a possível responsabilidade de diretores, supervisores e gerentes seniores no processo de desempenho de suas funções de acordo com a lei, melhorar o nível de governança corporativa, promover o pessoal responsável para desempenhar suas funções e melhorar o sistema de gestão de riscos da empresa. Concordar com a proposta de seguro de responsabilidade civil dos administradores, supervisores e gerentes superiores e submeter a proposta à assembleia geral de acionistas da sociedade para deliberação.
10. Confirmar a implementação de transações conectadas em 2021 de acordo com as regras da bolsa de valores de Hong Kong
Revisamos e confirmamos as transações conectadas da empresa em 2021 de acordo com procedimentos. Acreditamos que: em 2021, os procedimentos de deliberação das transações conexas da empresa cumprem as disposições das leis, regulamentos, documentos normativos e estatutos relevantes; Os termos da transação são justos e razoáveis, e estão em linha com os interesses gerais dos acionistas da empresa. Nenhum dano aos interesses da empresa devido a transações relacionadas é encontrado.
[sem texto abaixo, página de assinatura]
[não há texto nesta página, que é a página de assinatura de pareceres independentes de diretores não executivos independentes sobre assuntos relacionados à 32ª reunião do 8º Conselho de Administração]
Guo licao, Zhong Yong, Cai Minyong, Wang pin
[não há texto nesta página, que é a página de assinatura de pareceres independentes de diretores não executivos independentes sobre assuntos relacionados à 32ª reunião do 8º Conselho de Administração]
Guo licao, Zhong Yong, Cai Minyong, Wang pin
