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Relatório de desempenho do comitê de auditoria do conselho de administração em 2021
O comitê de auditoria do conselho de administração da empresa realizou conscienciosamente deveres relevantes de acordo com as diretrizes para a supervisão autodisciplinada das empresas listadas no conselho de ciência e inovação da bolsa de valores de Xangai nº 1 – operação padronizada, os padrões de governança das empresas listadas, as regras de listagem do conselho de ciência e inovação da bolsa de valores de Xangai, e as disposições relevantes dos estatutos e as regras detalhadas para a implementação do comitê de auditoria. O desempenho do comitê de auditoria em 2021 é relatado da seguinte forma:
1,Informações básicas do comitê de auditoria do conselho de administração
Em 8 de janeiro de 2021, o conselho de administração da empresa concluiu a eleição geral e elegeu o diretor independente Wang Jian, o diretor independente Pang Xiaonan e o diretor Xu Weiming como membros do comitê de auditoria do segundo conselho de administração da empresa, do qual o presidente é Wang Jian, um profissional de contabilidade.
2,Reuniões do comité de auditoria
Durante o período analisado, o comitê de auditoria do segundo conselho de administração da empresa realizou quatro reuniões, a saber:
(1) No dia 12 de março de 2021, realizou-se a primeira reunião do comitê de auditoria do segundo conselho de administração em 2021, tendo sido consideradas e adotadas propostas como o relatório anual e resumo 2020, o plano de distribuição de lucros 2020, o relatório de demonstração financeira 2020 e a proposta de renovação da nomeação da instituição de auditoria 2021.
(2) Em 10 de abril de 2021, realizou-se a segunda reunião do comitê de auditoria do segundo conselho de administração, tendo sido considerado e adotado o relatório do primeiro trimestre de 2021.
(3) No dia 6 de agosto de 2021, realizou-se a terceira reunião do comitê de auditoria do segundo conselho de administração em 2021, tendo sido considerada e adotada a proposta de relatório semestral e resumo de 2021
(4) Em 22 de outubro de 2021, realizou-se a terceira reunião do comitê de auditoria do segundo conselho de administração, tendo sido considerado e adotado o relatório do terceiro trimestre de 2021.
3,Trabalho relevante do comité de auditoria
I) Supervisionar e avaliar o trabalho das instituições de auditoria externa
1. Avaliar a independência e o profissionalismo das instituições de auditoria externa
A instituição de auditoria Tianjian Certified Public Accountants (sociedade geral especial) (doravante denominada “contadores públicos certificados Tianjian”) empregada pela empresa é uma empresa de contabilidade que cumpre as disposições da lei de valores mobiliários, que pode seguir as normas profissionais independentes, objetivas e imparciais e completar melhor o trabalho confiado pela empresa. O pessoal do escritório Tianjian que participa da auditoria anual tem o conhecimento profissional e os certificados de prática relevantes necessários para a implementação da auditoria. Durante o processo de auditoria, eles são sérios e responsáveis, mantêm a devida atenção e prudência profissional, e são competentes para o trabalho de auditoria da empresa.
2. Propor ao conselho de administração a contratação de uma instituição de auditoria externa
Com base na avaliação abrangente do trabalho de auditoria da instituição de auditoria externa, o Comitê de Auditoria acredita que a empresa Tianjian pode atender aos requisitos da auditoria financeira anual da empresa e propõe ao conselho de administração reaproximar a empresa Tianjian como instituição de auditoria da empresa em 2021.
3. Discutir e comunicar com instituições de auditoria externas sobre o escopo da auditoria, plano de auditoria, métodos de auditoria e principais questões encontradas na auditoria.
Durante o período de relatório, discutimos e comunicamos totalmente com a empresa Tianjian sobre o escopo da auditoria, plano de auditoria, métodos de auditoria e outros assuntos, e nenhum outro assunto importante foi encontrado durante a auditoria.
4. Acompanhar e avaliar a diligência das instituições de auditoria externa
Acreditamos que a empresa Tianjian foi diligente e conscienciosa durante a auditoria da empresa e seguiu os padrões profissionais de independência, objetividade e imparcialidade.
II) orientar a auditoria interna
Durante o período de relatório, revisamos cuidadosamente o plano de trabalho de auditoria interna da empresa e o relatório de trabalho de auditoria interna, reconhecemos a viabilidade do plano, instamos a organização de auditoria interna da empresa a implementá-lo em estrita conformidade com o plano de auditoria, formulamos pareceres orientadores sobre os problemas da auditoria interna e melhoramos a eficácia da auditoria interna da empresa.
(III) rever o relatório financeiro da empresa e expressar opiniões sobre ele
Durante o período de relatório, revisamos cuidadosamente o relatório financeiro da empresa e acreditamos que o relatório financeiro da empresa era verdadeiro, completo e preciso, não havia fraude relevante, fraude e imprecisão material, e não havia ajuste de erros contábeis importantes, mudanças importantes na política contábil e estimativa e eventos que levaram a relatório de auditoria não padronizado e não qualificado.
(IV) coordenar a comunicação entre a gestão, o departamento de auditoria interna e os serviços relevantes e as instituições de auditoria externa
Durante o período de relatório, a fim de permitir melhor a gestão, o departamento de auditoria interna e os departamentos relevantes para comunicar total e eficazmente com a empresa Tianjian, coordenamos ativamente o trabalho relevante de auditoria anual e controle interno após ouvir as opiniões de ambas as partes, de modo a garantir a implementação suave da auditoria do relatório financeiro e relatório de avaliação de controle interno.
4,Avaliação global
Durante o período de relatório, o comitê de auditoria do conselho de administração da empresa realizou escrupulosamente seus deveres e responsabilidades de acordo com as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas no conselho de ciência e inovação da bolsa de valores de Xangai nº 1 – operação padronizada, as regras detalhadas para a implementação do comitê de auditoria e outras disposições relevantes, e melhor desempenhou as funções do comitê de auditoria. No futuro, continuaremos a fortalecer a comunicação com o conselho de administração, o conselho de supervisores e a gestão da empresa, supervisionar e orientar cuidadosamente a auditoria interna e externa da empresa e dar melhor desempenho ao importante papel do comitê de auditoria.
É por este meio comunicado.
Zhangjiagang Guangda Special Material Co.Ltd(688186) comitê de auditoria do conselho de administração 18 de março de 2022
