Shanghai Fudan Microelectronics Group Co.Ltd(688385) Relatório de verificação anual de 2021 sobre depósito e uso real de fundos levantados 31 de dezembro de 2021
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Página 1. Relatório de verificação sobre o depósito e uso real dos fundos levantados 1 – 2 2. Shanghai Fudan Microelectronics Group Co.Ltd(688385)
Relatório especial sobre o depósito e a utilização efectiva dos fundos angariados 3 – 6 tabela em anexo comparação da utilização dos fundos angariados 7 – 8
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Relatório especial sobre o depósito e a utilização efectiva dos fundos angariados
1,Informação de base sobre os fundos angariados
(I) montante dos fundos angariados e hora de recepção dos fundos
Com a aprovação da resposta sobre Aprovação do registro de Shanghai Fudan Microelectronics Group Co.Ltd(688385) oferta pública inicial (zjxk [2021] nº 1874) emitida pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China em 1º de junho de 2021, a empresa fez uma oferta pública inicial de ações na China e listadas na Bolsa de Valores de Xangai após a emissão. A empresa emitiu 120 milhões de ações ordinárias em RMB para o público, com um valor nominal de 0,1 yuan por ação e um preço de emissão de 6,23 yuan por ação. O montante total de fundos levantados foi 747,6 milhões,00 yuan. Após deduzir as despesas de emissão excluindo impostos, o montante líquido de fundos realmente levantados foi 6802278180 yuan.
Verificado pelo relatório de verificação de capital (tjy [2021] No. 6-70) emitido pela Tianjian Certified Public Accountants (sociedade geral especial), os fundos levantados acima foram remetidos para as contas especiais da empresa para fundos levantados em China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) Shanghai Branch (36510188001350286), China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Shanghai Nanxi sub sucursal (02190241710) e Shanghai Dabaishu sub sucursal China CITIC Bank Co., Ltd. (8110201013101347264) em 29 de julho de 2021.
II) Utilização e saldo dos fundos angariados
Em 31 de dezembro de 2021, o saldo dos fundos levantados era de 26061341703 yuan, incluindo 4461341703 yuan na conta especial para fundos levantados e 21 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 000 yuan em produtos financeiros em dinheiro. A utilização e o saldo dos fundos angariados são os seguintes:
Nota 69680377358 de fundos captados efetivamente recebidos em 29 de julho de 2021
Menos: outras despesas de emissão pagas 1079056605
Menos: valor de substituição de 38029172403 investido antecipadamente com fundos auto-levantados
Menos: montante das despesas do projecto de investimento angariado 242456368
Menos: capital de giro suplementar permanente 2400000000
Mais: rendimento acumulado de produtos de gestão de caixa de fundos angariados 166293151
Mais: juros acumulados deduzindo a taxa de manuseio 147456570
Em 31 de dezembro de 2021, o saldo dos fundos arrecadados era de 26061341703 (incluindo produtos de gestão de caixa)
Nota: após deduzir a taxa de subscrição sem impostos de 5079622642 RMB, o capital angariado efectivamente recebido é de 69680377358 RMB.
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Relatório especial sobre o depósito e a utilização efectiva dos fundos angariados (Continuação)
2,Gestão dos fundos angariados
A fim de padronizar o uso e gestão de fundos levantados e proteger os direitos e interesses dos investidores, de acordo com as leis e regulamentos relevantes, tais como as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados de empresas listadas, as diretrizes para a aplicação de regras de auto-regulação para empresas listadas no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada, as Regras de Listagem de ações no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai, etc De acordo com as disposições dos documentos normativos, a empresa formulou o sistema de gestão dos fundos angariados (doravante denominado “sistema de gestão”), que estabeleceu disposições específicas e claras sobre o armazenamento, utilização, gestão e supervisão dos fundos angariados.
De acordo com os regulamentos relevantes e o sistema de gestão da empresa, a empresa abriu uma conta especial para a captação de fundos bancários e assinou um acordo de supervisão tripartida com o banco e a empresa patrocinadora de valores mobiliários China Securities Co.Ltd(601066) . O acordo tripartido de supervisão dos fundos angariados é o seguinte:
Número de série data de assinatura assinatura da parte nome do contrato
1 em julho de 2021, a empresa, China Securities Co.Ltd(601066) , a conta especial para fundos levantados foi depositada no dia 20, e China Citic Bank Corporation Limited(601998) Shanghai Branch observou o acordo de supervisão tripartida
2. Em julho de 2021, a empresa, China Securities Co.Ltd(601066) , a conta especial para os fundos levantados foi armazenada no dia 20, e o acordo de supervisão tripartida de China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Shanghai Nanxi sub filial foi assinado
3. Em julho de 2021, a empresa, China Securities Co.Ltd(601066) , e a conta especial para fundos levantados foram depositados. No dia 20, o acordo tripartido de supervisão de China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) Shanghai Branch foi assinado.
Nota: uma vez que China Citic Bank Corporation Limited(601998) Shanghai Dabaishu sub sucursal não tem autorização para assinar diretamente o acordo de supervisão para os fundos levantados, seu superior China Citic Bank Corporation Limited(601998) Shanghai Branch assinou o acordo de supervisão tripartida para o armazenamento de fundos levantados com a empresa e o patrocinador.
A partir de 31 de dezembro de 2021, o depósito dos fundos levantados pela empresa na conta bancária é o seguinte:
Saldo da conta bancária de depósito
China Citic Bank Corporation Limited(601998) Co., Ltd. 8110201013101347264 depósito atual 66184771 empresa Shanghai Dabaishu sub branch
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Co., Ltd. 02190241710710 depósito atual 3344308398 empresa Shanghai Nanxi sub branch
China China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) Co., Ltd. tem 36510188001350286 depósito atual 1050848534, Shanghai Branch
Total 4461341703
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Relatório especial sobre o depósito e a utilização efectiva dos fundos angariados (Continuação)
3,Utilização efectiva dos fundos angariados
I) Quadro de comparação da utilização dos fundos angariados
A partir de 31 de dezembro de 2021, o uso real dos fundos levantados é mostrado no “Anexo 1, tabela de comparação do uso dos fundos levantados”.
II) Investimento precoce e substituição de projectos de investimento mobilizados
De 1 de março de 2019 a 31 de julho de 2021, a empresa investiu 37456129830 yuan nos projetos de investimento com fundos levantados antecipadamente com fundos auto-levantados. Ernst & Young Huaming Certified Public Accountants (parceria geral especial) emitiu o relatório de garantia especial sobre Shanghai Fudan Microelectronics Group Co.Ltd(688385) projetos de investimento com fundos levantados antecipadamente com fundos auto-levantados (Ernst & Young Huaming (2021) Zi No. 60469429b02).
A 25ª reunião do 8º conselho de administração e a 9ª reunião do 8º conselho de supervisores da empresa consideraram e aprovaram a proposta de substituir fundos auto-levantados investidos antecipadamente por fundos levantados, e concordaram que a empresa usaria fundos levantados para substituir fundos auto-levantados investidos em projetos investidos antecipadamente por fundos auto-levantados, com um montante total de 37456129830 yuan, O montante total de despesas de emissão pagas antecipadamente com fundos auto-levantados é de 573042573 yuan, e o montante total de fundos auto-levantados é de 38029172403 yuan.
O patrocinador China Securities Co.Ltd(601066) concordou com o assunto e emitiu pareceres especiais de verificação sobre o assunto, e o diretor não executivo independente da empresa deu consentimento para o assunto.
Para mais detalhes, consulte o anúncio sobre a substituição de fundos auto-levantados investidos antecipadamente por fundos levantados divulgado pela empresa em 30 de agosto de 2021.
(III) Reabastecimento permanente do capital de giro com alguns fundos sobre-captados
A 25ª reunião do 8º Conselho de Administração e a 9ª reunião do 8º Conselho de Supervisores da empresa deliberaram e aprovaram a proposta de utilizar parte dos fundos sobre-angariados para complementar permanentemente o capital de giro, e acordaram que a empresa deveria utilizar parte dos fundos sobre-angariados de RMB 2400000000 para complementar permanentemente o capital de giro.
O patrocinador China Securities Co.Ltd(601066) concordou com o assunto e emitiu pareceres especiais de verificação sobre o assunto, e o diretor não executivo independente da empresa deu consentimento para o assunto.
A segunda assembleia geral extraordinária da empresa em 2021 deliberau e aprovou o assunto.
