Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021
Em 2021, como diretor independente de Zhangjiagang Guangda Special Material Co.Ltd(688186) (doravante referido como ” Zhangjiagang Guangda Special Material Co.Ltd(688186) ” ou “a empresa”), participamos ativamente da assembleia geral de acionistas, das reuniões do conselho de administração e de vários comitês especiais da empresa e desempenhamos nossas funções diligentemente de acordo com os requisitos normativos das leis e regulamentos relevantes, como o direito das sociedades, a lei dos valores mobiliários, as regras para diretores independentes de sociedades cotadas e os direitos e obrigações conferidos pelos estatutos sociais, o sistema de diretores independentes e outros sistemas relevantes, Revisar várias propostas, dar pleno jogo à experiência profissional, e apresentar sugestões razoáveis para o funcionamento e desenvolvimento da empresa. Ao expressar opiniões independentes prudentes e objetivas sobre as principais questões consideradas pelo conselho de administração, forneceu forte apoio à tomada de decisão científica do conselho de administração, promoveu o desenvolvimento estável, padronizado e sustentável da empresa e efetivamente resguardou os legítimos interesses da empresa e dos acionistas. Agora relatamos nosso trabalho em 2021 da seguinte forma:
1,Informação de base dos directores independentes
(I) experiência de trabalho pessoal, formação profissional e trabalho a tempo parcial
Sr. Pang Xiaonan: nascido em 1987, nacionalidade chinesa, sem residência permanente no exterior, formou-se na Universidade de Nanjing com um mestrado em direito. De julho de 2010 a outubro de 2015, atuou como advogado em tempo integral do escritório de advocacia Jiangsu Liangfeng; De novembro de 2015 até agora, atuou como advogado em tempo integral do escritório de advocacia Guohao (Suzhou); Atualmente é diretor independente da empresa.
Wang Jian: nascido em 1974, nacionalidade chinesa, sem residência permanente no exterior, formado pela Universidade Central de Finanças e Economia, com especialização em finanças, bacharelado, contador público certificado. De setembro de 1998 a dezembro de 2011, ele serviu como gerente de negócios da Nanjing Lixin Yonghua contadores públicos certificados Co., Ltd; Janeiro de 2012 a Março de 2014
Em junho, atuou como sócio assalariado da Dahua Certified Public Accountants (sociedade geral especial); De abril de 2014 até agora, atuou como vice-contador chefe e sócio da Daxin Certified Public Accountants (parceria geral especial); Atualmente é diretor independente da empresa.
II) descrição da independência
Como diretor independente da empresa, nós, nossos familiares imediatos e grandes relações sociais não trabalhamos na empresa ou em suas subsidiárias, e não trabalhamos em empresas afiliadas da empresa; Não são prestados serviços financeiros, jurídicos, de consultoria e outros para a empresa ou suas subsidiárias. Temos a independência exigida pelas regras para diretores independentes de empresas cotadas, os estatutos e o sistema de diretores independentes da CSRC e a qualificação para atuar como diretores independentes da empresa, o que pode garantir julgamento profissional objetivo e independente e não há nenhuma situação que afete nossa independência.
2,Desempenho anual dos directores independentes
I) Participação na reunião
Durante o período analisado, a empresa realizou 11 reuniões do conselho de administração; 6 assembleias gerais de accionistas. A frequência específica é a seguinte:
Participação no conselho de administração e na assembleia geral de acionistas
Os diretores devem assistir para verificar se a comunicação é contínua
Nome: Conselho de Administração pessoalmente, confiado, ausente duas vezes, não comparecimento à assembleia de acionistas pessoalmente, número de lugares, número de lugares, número de vezes em relação ao número de vezes em que compareceu à reunião
Wang Jian 11 5 0 0 No 6
Pang Xiaonan 11 11 2 0 0 No 6
Além disso, durante o período de referência, a comissão especial do conselho de administração realizou 8 reuniões, incluindo 1 reunião do Comitê de Estratégia e Desenvolvimento, 4 reuniões do comitê de auditoria, 1 reunião do comitê de remuneração e avaliação e 2 reuniões do comitê de nomeação. Como membros dos comitês profissionais do conselho de administração, participamos das reuniões dos comitês profissionais durante nossos respectivos mandatos.
Durante o período de relato, demos pleno cumprimento aos nossos respectivos papéis profissionais de forma diligente e responsável, com base no princípio da prudência e objetividade. Antes da realização das reuniões do conselho de administração e de vários comitês especiais, realizamos uma investigação mais abrangente e compreensão das deliberações relevantes da reunião, e solicitamos à empresa, se necessário, que coopere ativamente e responda em tempo hábil. Durante a reunião, discutimos plenamente os assuntos em análise com outros diretores, apresentamos sugestões razoáveis à empresa com nosso conhecimento profissional acumulado e experiência profissional, emitimos pareceres escritos relevantes de acordo com o escopo de responsabilidades de diretores independentes e comitês especiais, promovemos ativamente a objetividade e cientificidade da tomada de decisão do conselho de administração e salvaguardamos efetivamente os interesses da empresa e de todos os acionistas. Durante o período analisado, votámos a favor de todas as propostas do Conselho de Administração em 2021; Todas as propostas consideradas pelo conselho de administração em 2021 foram aprovadas.
II) Investigação no local
Durante o período analisado, aproveitamos plenamente a oportunidade de participar da reunião in loco do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas para conduzir a investigação in loco da empresa. Além disso, mantivemos contato próximo com outros diretores, executivos seniores e funcionários relevantes da empresa por meio de palestras, telefone e outros meios, dominamos o funcionamento e a operação padronizada da empresa e compreendemos de forma abrangente e profunda o status de gestão, situação financeira, andamento dos fundos arrecadados e projetos de investimento e outros assuntos importantes da empresa, Preste atenção ao impacto do ambiente externo e mudanças de mercado na empresa e promova a melhoria do nível de gestão da empresa.
A gestão da empresa atribui grande importância à comunicação conosco, relata oportunamente o progresso da produção e operação da empresa e assuntos importantes, solicita opiniões e ouve sugestões, e pode implementar e corrigir oportunamente os problemas levantados por nós, o que fornece condições necessárias e forte apoio para que possamos desempenhar melhor nossas funções.
3,Questões-chave relacionadas com o desempenho anual dos administradores independentes
Em 2021, de acordo com os requisitos das leis e regulamentos e regras da empresa sobre as responsabilidades dos diretores independentes, focámos na revisão da nomeação e remuneração dos gerentes seniores da empresa, na nomeação de sociedades de contabilidade, dividendos em caixa e outros assuntos, e expressamos opiniões independentes objetivas e imparciais na perspectiva de sermos favoráveis ao funcionamento sustentável da empresa e ao desenvolvimento a longo prazo e salvaguardar os interesses dos acionistas, Desempenha um papel importante na normalização do funcionamento do conselho de administração e na eficácia da tomada de decisões. Os pormenores são os seguintes:
I) Operações com partes coligadas
Durante o período de relato, a empresa não realizou transações significativas com partes relacionadas.
II) Garantia externa e ocupação do fundo
Durante o período de relato, não houve ocupação de fundos não operacionais e outras operações de capital conexo por grandes acionistas e suas subsidiárias, pessoas singulares coligadas, outras partes coligadas e suas subsidiárias.
Durante o período de referência, excepto que Zhangjiagang Guangda Special Material Co.Ltd(688186) forneceu garantias para filiais detidas a 100% e garantias mútuas entre filiais detidas a 100%, a empresa não dispunha de outras garantias externas. A empresa implementa rigorosamente as leis e regulamentos relevantes e as disposições relevantes dos estatutos sobre garantia externa. O negócio de garantia para subsidiárias integralmente detidas durante o período de relato atende às necessidades de desenvolvimento da empresa, os procedimentos de votação estão em conformidade com as disposições das leis e regulamentos relevantes, e não prejudica os direitos e interesses da empresa e de seus acionistas.
III) Utilização de fundos angariados
De acordo com as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas (revisadas em 2022), as diretrizes para a supervisão autodisciplinada de empresas listadas no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada e sistema de gestão de fundos levantados da empresa, nos concentramos na supervisão e revisão do uso de fundos levantados da empresa, Acreditamos que o depósito e uso dos fundos levantados estão em conformidade com os requisitos das leis e regulamentos relevantes, e não há violações.
IV) Fusão e reorganização
Durante o período de relato, não houve fusão e reorganização da empresa.
V) Nomeação e remuneração dos quadros superiores
Em 8 de janeiro de 2021, os membros do segundo conselho de administração e do segundo conselho de fiscalização da empresa foram eleitos na primeira assembleia geral extraordinária de acionistas em 2021. A empresa realizou a primeira reunião do segundo conselho de administração e a primeira reunião do segundo conselho de supervisores no mesmo dia, deliberando e aprovando a proposta de nomeação do Sr. Xu Weiming como gerente geral da empresa, a proposta de nomeação do vice-gerente geral da empresa, a proposta de nomeação da Sra. Guo Yan como secretário do conselho de administração da empresa e a proposta de nomeação do Sr. Chen Zhijun como responsável pelas finanças. Com base na compreensão da formação e experiência de trabalho dos gerentes seniores propostos, acreditamos que os gerentes seniores propostos têm conhecimento profissional relevante e experiência de trabalho, a capacidade e qualificações para desempenhar funções relevantes, não há situação em que eles não estão autorizados a servir como gerentes seniores da empresa, conforme estipulado no direito das sociedades e nos estatutos sociais, e não receberam punição administrativa da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China ou punição da bolsa, Não há caso de a Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China ter determinado que o mercado é proibido ou que o período de proibição não tenha expirado. Os procedimentos de nomeação, nomeação e resultados de votação do pessoal acima estão em conformidade com o direito das sociedades, os estatutos sociais e outras disposições relevantes. Wang Jian e Pang Xiaonan, diretores independentes do segundo conselho de administração, expressaram opiniões independentes relevantes.
Durante o período de relatório, o Sr. Sun Xudong, gerente geral adjunto da empresa, renunciou em 26 de maio de 2021, e o diretor financeiro da empresa foi alterado de Sr. Chen Zhijun para Sr. Zhong Weiyi em 4 de novembro de 2021. As qualificações do pessoal relevante foram revisadas e aprovadas pelo comitê de nomeação da empresa.
Durante o período de relatório, o comitê de remuneração e avaliação analisou a avaliação executiva da empresa 2020 e a remuneração executiva 2021 de acordo com o sistema de gestão de remuneração da empresa e em combinação com o desempenho operacional da empresa 2020, objetivos de gestão e outros aspectos. Acreditamos que a remuneração dos gerentes superiores da empresa está em conformidade com as leis, regulamentos e estatutos nacionais relevantes, o processo de tomada de decisão é legal e eficaz, não havendo prejuízo aos interesses da empresa e dos acionistas.
VI) Previsão de desempenho e desempenho expresso
A empresa divulgou o anúncio do desempenho anual de 2020 expresso (Anúncio nº: 2021) em 10 de fevereiro de 2021 e 2 de julho de 2021, respectivamente, de acordo com as Regras de Listagem da Ciência e Inovação Board da Bolsa de Valores de Xangai-
011) e anúncio de pré-aumento de desempenho para o semestre de 2021 (Anúncio nº: 2021028). Consulte o site da Bolsa de Valores de Xangai (www.sse. Com. CN) para detalhes. A divulgação do desempenho expresso e previsão de desempenho da empresa está em conformidade com as disposições da lei das sociedades, dos estatutos sociais e das leis e regulamentos relevantes.
VII) Nomeação ou substituição de empresas de contabilidade
Durante o período de relatório, a fim de garantir a independência e objetividade do trabalho de auditoria da empresa, a empresa contratou Tianjian Certified Public Accountants (parceria geral especial) como instituição de auditoria da empresa em 2021. Os procedimentos de revisão da empresa de contabilidade empregados pela empresa são legais e eficazes, e cumprem as disposições da lei das sociedades, os estatutos sociais e as leis e regulamentos relevantes. (VIII) dividendos monetários e outros rendimentos dos investidores
Durante o período de relato, a empresa implementou o plano anual de distribuição de lucros 2020 em estrita conformidade com os estatutos e regulamentos relevantes. Tomando como base o capital social total de 1648 milhões de ações em 29 de abril de 2021, a empresa distribuiu um dividendo em caixa de RMB 5,00 (incluindo impostos) a todos os acionistas por cada 10 ações, com um dividendo em caixa total de RMB 8240000000 (incluindo impostos). Os lucros remanescentes não distribuídos são acumulados e distribuídos nos anos futuros. O plano está alinhado com as necessidades de negócios da empresa e os interesses fundamentais dos acionistas da empresa. Como diretor independente, concordamos com o plano de distribuição de lucros.
(IX) cumprimento dos compromissos da sociedade e dos acionistas
Desde que a empresa foi listada no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai em 11 de fevereiro de 2020, continuamos a prestar atenção ao desempenho da empresa e aos compromissos de seus acionistas. Em 8 de abril de 2021, o Sr. Xu Hui, acionista da empresa, erroneamente reduziu 239144 ações da empresa através do sistema centralizado de negociação de licitações da Bolsa de Valores de Xangai. Como acionista detentor de mais de 5% das ações da empresa, o Sr. Xu Hui reduziu as ações antes da oferta pública inicial da empresa pela primeira vez e não divulgou o plano de redução 15 dias de negociação antes da primeira venda de ações, Em violação das disposições sobre a redução de ações detidas por acionistas, diretores, supervisores e gerentes seniores de empresas listadas, as Regras de Listagem do Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai, as regras detalhadas para a implementação da redução de ações detidas por acionistas, diretores, supervisores e gerentes seniores de empresas listadas da Bolsa de Valores de Xangai, a decisão da Bolsa de Valores de Xangai de dar atenção regulatória, e a decisão do escritório regulador de títulos Jiangsu de emitir uma carta de advertência ao Sr. Xu Hui. O Sr. Gu Jincai, gerente sênior da empresa, divulgou o anúncio do plano de redução em 2 de setembro de 2021, e planejou reduzir suas participações de no máximo 400000 ações da empresa de 28 de setembro de 2021 a 25 de março de 2022. No entanto, durante o período de 28 de setembro de 2021 a 8 de novembro de 2021, o Sr. Gu Jincai efetivamente reduziu suas participações de 420000 ações, 20000 ações excederam o plano de redução e 20000 ações excederam o plano de redução. Em violação das medidas para a administração da divulgação de informações de empresas listadas e várias disposições sobre a redução de ações detidas por acionistas, diretores, supervisores e gerentes seniores de empresas listadas, Jiangsu Securities Regulatory Bureau emitiu uma carta de advertência ao Sr. Gu Jincai. Até agora, a empresa e outros acionistas cumpriram rigorosamente seus compromissos.
x) Implementação da divulgação de informações
Após a listagem da empresa, continuamos a prestar atenção ao trabalho relacionado com a divulgação de informações da empresa, instamos a empresa a cumprir a obrigação de divulgação de informações em estrito conformidade com as regras para a listagem de ações no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai, as medidas para a administração da divulgação de informações de empresas cotadas e outras leis, regulamentos e disposições relevantes, garantir que as informações divulgadas atendam aos requisitos de autenticidade, pontualidade, precisão e integridade, e efetivamente salvaguardar os legítimos direitos e interesses dos investidores e acionistas públicos.
(11) Execução do controlo interno
Durante o período de relatório, a empresa estabeleceu e melhorou o sistema de controle interno e promoveu constantemente a construção do sistema de controle interno de acordo com os requisitos de documentos normativos, como as normas básicas de controle interno da empresa e as diretrizes de autorregulação para empresas listadas no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada.
(12) Funcionamento do conselho de administração e das comissões especiais subordinadas
Em 2021, a empresa realizou 11 reuniões do conselho de administração, 1 reunião do Comitê de Estratégia e Desenvolvimento, 4 reuniões do comitê de auditoria, 1 reunião do comitê de remuneração e avaliação e 2 reuniões do comitê de nomeação. Foram analisadas e aprovadas diversas propostas sobre a nomeação de gerentes seniores e assuntos relacionados ao plano de obrigações convertíveis, o que constituiu uma base importante para o desenvolvimento harmonioso das diversas atividades empresariais da empresa. Os diretores da empresa desempenham ativamente funções correspondentes em seu trabalho diário, e compreendem e estudam cuidadosamente os assuntos a serem decididos antecipadamente, especialmente como
