Escritório de advocacia Guohao (Hangzhou)
Sobre
Jolywood (Suzhou) Sunwatt Co.Ltd(300393)
Emitir acções a objectos específicos
de
Parecer jurídico complementar (III)
Endereço: Edifício do advogado de Guohao, No. 2 e No. 15, Baita Park, laofuxing Road, Shangcheng District, Hangzhou CEP: 310008
Endereço de Companhia: No.2＆No.15, Block B, Baita Park, Old Fuxing Road, Hangzhou, Zhejiang 310008, China
Tel: (+ 86) (571) 85775888 Fax: (+ 86) (571) 85775643
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Novembro de 2001
Escritório de advocacia Guohao (Hangzhou)
Sobre Jolywood (Suzhou) Sunwatt Co.Ltd(300393)
Emissão de acções para objectos específicos
Parecer jurídico complementar (III)
Para: Jolywood (Suzhou) Sunwatt Co.Ltd(300393)
Guohao escritório de advocacia (Hangzhou) (doravante referido como “a empresa”) é o conselheiro jurídico especial nomeado por Jolywood (Suzhou) Sunwatt Co.Ltd(300393) (doravante referido como “o emissor” ou “o requerente” ou “a empresa”), Em 8 de agosto de 2021, foram emitidos o parecer jurídico do escritório de advocacia Guohao sobre Jolywood (Suzhou) Sunwatt Co.Ltd(300393) emissão de ações para objetos específicos (doravante referido como o “parecer jurídico”) e o relatório de trabalho advogado do escritório de advocacia Guohao sobre Jolywood (Suzhou) Sunwatt Co.Ltd(300393) emissão de ações para objetos específicos (doravante referido como o “relatório de trabalho advogado”) para que o emissor emitisse ações para objetos específicos; Em 15 de setembro de 2021, foi emitido o parecer jurídico suplementar (I) do escritório de advocacia Guohao sobre Jolywood (Suzhou) Sunwatt Co.Ltd(300393) emissão de ações para objetos específicos (doravante denominado “parecer jurídico suplementar (I)”) de acordo com a atualização das demonstrações financeiras do emitente e mudanças nos negócios e demais assuntos; Em 9 de novembro de 2021, de acordo com os requisitos da carta de exame e inquérito sobre Jolywood (Suzhou) Sunwatt Co.Ltd(300393) pedido de emissão de ações para objetos específicos (Shenshen bolsa de exame [2021] 020257), o parecer jurídico complementar (II) do escritório de advocacia Guohao sobre Jolywood (Suzhou) Sunwatt Co.Ltd(300393) emissão de ações para objetos específicos foi emitido.
Uma vez que o prazo para as demonstrações financeiras dos últimos três anos e um período divulgados nos materiais originais de candidatura do emitente é 30 de junho de 2021, o emitente divulgou as demonstrações financeiras a partir de 30 de setembro de 2021, Os advogados deste escritório verificaram as mudanças de assuntos relevantes entre a data de emissão do parecer jurídico complementar (I) e a data de emissão deste parecer jurídico complementar (doravante denominado “período”) e emitiram este parecer jurídico complementar.
De acordo com a lei de valores mobiliários da República Popular da China, o direito das sociedades da República Popular da China, as medidas para a administração da emissão de valores mobiliários e registro de empresas listadas na gema (para Implementação Trial), as medidas para a administração de escritórios de advocacia envolvidos em negócios jurídicos de valores mobiliários, as regras para a prática de negócios jurídicos de valores mobiliários de escritórios de advocacia (para Implementação Trial) e outras leis e regulamentos relevantes, bem como os fatos que ocorreram ou existem antes da data de emissão deste parecer jurídico complementar, Cumpriram rigorosamente as suas funções estatutárias, seguiram os princípios da diligência e da boa-fé, realizaram verificações e verificações suficientes e asseguraram que os factos identificados neste parecer jurídico complementar são verdadeiros, exactos e completos, que os pareceres finais emitidos são legais e exactos, e que não existem registos falsos, declarações enganosas ou omissões importantes, e assumem responsabilidades legais correspondentes.
Os nossos advogados concordam em submeter este parecer jurídico complementar como documento jurídico necessário para a emissão do emitente, juntamente com outros materiais, à Bolsa de Valores de Shenzhen e à Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, para revisão.
O presente parecer jurídico complementar constitui um complemento ao parecer jurídico, ao parecer jurídico complementar (I), ao parecer jurídico complementar (II) e ao relatório de trabalho do advogado. Este parecer jurídico complementar será utilizado juntamente com o parecer jurídico, o parecer jurídico complementar (I), o parecer jurídico complementar (II) e o relatório de trabalho do advogado. Em caso de inconsistência entre o parecer jurídico, o parecer jurídico complementar (I), o parecer jurídico complementar (II), o relatório de trabalho do advogado e o presente parecer jurídico complementar, prevalecerá este parecer jurídico complementar.
Salvo disposição em contrário do contexto, as abreviaturas utilizadas neste parecer jurídico complementar têm os mesmos significados que as do parecer jurídico original, do parecer jurídico complementar (I), do parecer jurídico complementar (II) e do relatório de trabalho do advogado.
Texto
1,Aprovação e autorização desta oferta
Os advogados do escritório divulgaram detalhadamente a aprovação e autorização de diversas propostas de emissão na 13ª reunião do Quarto Conselho de Administração realizada em 8 de junho de 2021 e na quinta assembleia geral extraordinária de acionistas realizada em 25 de junho de 2021 no parecer jurídico e relatório de trabalho do advogado.
Após consulta ao edital de assembléia, folha de presença, proposta, votos de voto, tabela estatística de resultados de votação, atas de assembléia, deliberações de assembléia e demais documentos de assembléia da quinta assembleia geral extraordinária do emitente em 2021, os advogados do escritório confirmaram que os procedimentos de convocação e convocação da referida assembleia geral de acionistas do emitente são legais e efetivos, os procedimentos de votação são legais e o conteúdo da resolução desta emissão adotada pela assembleia geral de acionistas é legal e efetivo.
Após verificação pelos advogados da bolsa, o emitente não ajustou o plano de emissão e demais assuntos relacionados à emissão da assembleia geral de acionistas acima mencionada até a data de emissão do presente parecer jurídico complementar.
Após a verificação, nossos advogados acreditam que a emissão do emissor foi aprovada e autorizada por sua autoridade interna, que precisa ser submetida à bolsa de valores de Shenzhen para revisão e reportada à Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China para registro.
2,Qualificação do sujeito do emitente para esta oferta
Os advogados do escritório discutiram a qualificação do assunto do emitente no parecer jurídico e relatório de trabalho do advogado.
Após verificação, nossos advogados acreditam que, a partir da data de emissão deste parecer jurídico complementar, o emissor é uma sociedade anônima efetivamente existente de acordo com a lei, tem a qualificação do sujeito dessa emissão, e não há situação que precise ser rescindida de acordo com leis, regulamentos e estatutos sociais.
3,Condições substanciais desta oferta
Os nossos advogados discutiram as condições substantivas da emissão do emitente no parecer jurídico, relatório de trabalho do advogado e parecer jurídico complementar (I).
A partir da data de emissão deste parecer jurídico complementar, nossos advogados reexaminaram as condições básicas que o emitente deve cumprir na emissão de ações para objetos específicos, um a um, de acordo com as disposições do direito das sociedades, da lei dos valores mobiliários, das medidas de administração do registro e de outras leis, regulamentos e documentos normativos, como segue:
(I) o emitente satisfaça as condições pertinentes previstas no direito das sociedades:
1. O emitente terá os mesmos direitos para cada ação da mesma classe; para as ações da mesma classe emitidas ao mesmo tempo, as condições de emissão e o preço de cada ação serão os mesmos, cumprindo o disposto no artigo 126.º do direito das sociedades.
2. O preço de emissão das ações emitidas pelo emitente desta vez não será inferior ao valor nominal, que está em conformidade com o disposto no artigo 127.º do direito das sociedades.
3. As ações emitidas pelo emitente desta vez são ações registradas, que estão em conformidade com o disposto no artigo 129 do direito das sociedades. 4. A emissão do emitente foi deliberada e aprovada pela quinta assembleia geral extraordinária do emitente em 2021, o que está em consonância com o disposto no artigo 133.º do direito das sociedades.
(II) o emitente satisfaça as condições relevantes estipuladas na lei relativa aos valores mobiliários
De acordo com a declaração e compromisso do emitente e a verificação dos advogados da bolsa, o emitente não adotou os métodos de publicidade, persuasão pública e divulgação dissimulada, o que está em conformidade com o disposto no n.º 3 do artigo 9.º da lei dos valores mobiliários.
III) o emitente satisfaça as condições pertinentes especificadas nas medidas de gestão do registo
1. Esta emissão não está sujeita às circunstâncias de não ser emitida para objetos específicos, conforme estipulado no artigo 11.º das medidas de gestão do registro:
(1) De acordo com a declaração do emitente e o relatório de verificação sobre o uso dos fundos levantados no tempo anterior (Zhonghui kuaijin [2021] n.º 4922) emitido por contadores públicos certificados Zhonghui, e os documentos da assembleia geral de acionistas, do conselho de administração e do conselho de supervisores do emitente verificados pelos advogados desta empresa, o emitente não altera a finalidade dos fundos levantados no tempo anterior sem correção, ou sem a aprovação da assembleia geral de acionistas, Não existem circunstâncias enumeradas no inciso I do artigo 11.º das medidas de administração do registro. (2) De acordo com as notas do emitente e o relatório de auditoria de 2020 emitido por contadores públicos certificados Zhonghui, o emitente não tem nenhuma situação de que a preparação e divulgação das demonstrações financeiras do ano mais recente não cumpram as normas contábeis para empresas de negócios ou regras relevantes de divulgação de informações em aspectos principais; Não há caso de o relatório financeiro e contabilístico do último ano ter sido emitido com um parecer negativo ou um relatório de auditoria que não possa expressar uma opinião; Não há relatório de auditoria com parecer qualificado sobre o relatório financeiro e contábil do último ano, e o impacto adverso material das questões envolvidas no parecer qualificado sobre a sociedade não foi eliminado, e não há situação listada no inciso II do artigo 11.º das medidas de administração do registro.
(3) Os actuais directores e supervisores da bolsa de valores não foram punidos nos termos do n.o III do artigo 11.o das medidas de divulgação de informações emitidas pela bolsa de valores, ou os actuais directores e supervisores da bolsa de valores não foram punidos nos termos do n.o III do artigo 11.o das medidas de divulgação de informações emitidas pela bolsa de valores.
(4) De acordo com as instruções do emitente, os compromissos emitidos pelos diretores, supervisores e gerentes superiores do emitente, os certificados emitidos pelos serviços competentes de segurança pública e justiça, e as informações na Internet inquiridas por nossos advogados, o emitente e seus atuais diretores, supervisores e gerentes superiores não estão sob a situação de serem arquivados e investigados pelo órgão judicial por suspeita de crimes ou serem arquivados e investigados pela CSRC por suspeita de violação de leis e regulamentos, Não há nenhuma circunstância listada no inciso IV do artigo 11 das medidas de administração do registro.
(5) De acordo com a declaração do emitente, o compromisso emitido pelo acionista controlador e controlador efetivo do emitente, o certificado emitido pelas autoridades competentes, como segurança pública e justiça, e as informações na Internet inquiridas por nossos advogados, o acionista controlador e controlador efetivo do emitente não cometeram nenhum ato ilícito grave que lese gravemente os interesses das sociedades cotadas ou os legítimos direitos e interesses dos investidores nos últimos três anos, não havendo circunstâncias enumeradas no inciso V do artigo 11.º das medidas de administração do registro.
(6) De acordo com as instruções do emitente, os compromissos emitidos pelo acionista controlador e controlador efetivo do emitente, os compromissos emitidos pelos diretores, supervisores e gerentes superiores do emitente, os certificados emitidos pela Secretaria de Segurança Pública, departamento judicial, supervisão de mercado e administração, Secretaria de Fiscalidade, Secretaria de Recursos Humanos e Segurança Social, centro de gestão de fundos previdenciários, Secretaria de Gestão de Emergências, Secretaria de Alfândega, Recursos Naturais e Planejamento e outros departamentos competentes, e os advogados da firma consultam as informações na Internet, O emitente não cometeu nenhum ato ilícito grave que tenha prejudicado gravemente os legítimos direitos e interesses dos investidores ou interesses sociais e públicos nos últimos três anos, e não existem circunstâncias listadas no inciso VI do artigo 11.º das medidas de administração do registro.
2. Esta emissão está em conformidade com o artigo 12.º das medidas de gestão do registo:
(1) De acordo com o relatório de análise de viabilidade da Jolywood (Suzhou) Sunwatt Co.Ltd(300393) 2021 gem emitindo ações para objetos específicos de captação de recursos e os documentos da quinta assembleia geral extraordinária de acionistas do emitente em 2021, a finalidade dos fundos levantados do emitente está em consonância com as políticas industriais nacionais, leis e regulamentos administrativos de proteção ambiental e gestão fundiária, e não é um investimento financeiro detido, Não investir directa ou indirectamente numa sociedade cuja actividade principal consiste na compra e venda de valores mobiliários cumpre o disposto nas rubricas I e II do artigo 12.o das medidas de gestão do registo.
(2) De acordo com as instruções do emitente, os compromissos do acionista controlador e do controlador efetivo, os dados de registro industrial e comercial das empresas afiliadas e a verificação dos advogados da bolsa, após a execução do projeto de investimento dos fundos levantados, não haverá nova concorrência horizontal, transações afiliadas desleais com o acionista controlador, o controlador efetivo e outras empresas sob seu controle, nem afetará seriamente a independência da produção e operação da empresa, Cumprir o disposto no item (III) do artigo 12 das medidas de administração do registro.
3. De acordo com a proposta sobre o plano de emissão de ações da sociedade para objetos específicos em 2021 deliberada e adotada pela quinta assembleia geral extraordinária do emitente em 2021, os objetos dessa emissão não devem exceder 35 (incluindo este número), e o escopo dos objetos de emissão devem ser investidores específicos de acordo com o disposto na CSRC, incluindo sociedades gestoras de fundos de investimento de valores mobiliários, sociedades de valores mobiliários, sociedades fiduciárias e outras leis e regulamentos relevantes de acordo com o disposto na CSRC e outras leis e regulamentos pertinentes Sociedades financeiras, investidores institucionais de seguros, investidores institucionais estrangeiros qualificados e outras pessoas colectivas nacionais, pessoas singulares ou outros investidores qualificados, em conformidade com o disposto na CSRC. Entre eles, as sociedades gestoras de fundos de investimento em valores mobiliários, as sociedades de valores mobiliários, os investidores institucionais estrangeiros qualificados e os investidores institucionais estrangeiros qualificados RMB que subscrevam mais de dois produtos sob a sua gestão são considerados como um único objeto de emissão; Se uma empresa fiduciária é o objeto emissor, ela só pode assinar com seus próprios fundos. A data de referência de precificação da emissão atual de ações pelo emitente para objetos específicos é o primeiro dia do período de emissão da emissão atual de ações pelo emitente para objetos específicos, e o preço de emissão não é inferior a 80% do preço médio das ações da empresa 20 dias de negociação antes da data de referência de precificação, o que está em consonância com o disposto nos artigos 55, 56 e 57 das medidas de administração do registro.
4. De acordo com a proposta sobre o regime de emissão de ações da sociedade a objetos específicos deliberada e adotada pela quinta assembleia geral extraordinária do emitente em 2021, após a emissão, as ações subscritas pelo objeto emissor não serão cedidas no prazo de 6 meses a contar da data de emissão, o que está em consonância com o disposto no artigo 59.º da lei de administração do registro.
5. De acordo com a proposta sobre o plano da empresa de emissão de ações para objetos específicos e o prospecto deliberado e aprovado pela quinta assembleia geral extraordinária do emitente em 2021, esta oferta está em conformidade com os requisitos da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e Shenzhen Securities Exchange
