Guosen Securities Co.Ltd(002736)
Relatório de inspeção no local da satélite Chemical Co., Ltd. em 2021
Nome do patrocinador: Guosen Securities Co.Ltd(002736) abreviatura da empresa patrocinadora: Satellite chemistry
Nome do representante do patrocinador: Gu pan Tel.: 057185316102
Nome do representante do patrocinador: Ji Chengyong Tel.: 057185214876
Nome do inspetor no local: Gu pan, Lin Ji período correspondente de inspeção no local: 2021
Tempo de inspeção no local: 18 de março de 2022
1,Itens de inspeção no local e pareceres
I) se o governo das sociedades não é aplicável
Inspeção no local: I) Entrevistar diretores e gerentes superiores de empresas cotadas; (II) verificar os documentos da terceira reunião da sociedade cotada e o sistema de governança corporativa; (III) consultar os documentos pertinentes do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas da sociedade; (IV) verificar os principais locais de gestão da empresa no local; (V) consultar, copiar e registar documentos relevantes, vouchers originais e outros materiais ou condições objectivas.
1. Se os estatutos e o sistema de governança corporativa são completos e conformes √
2. Se os estatutos e as regras das três sessões foram efetivamente implementados √
3. Se as atas da terceira reunião estão completas, se a hora, local, participantes e √ conteúdo da reunião estão completos e se os materiais da reunião são mantidos completamente
4. A resolução da terceira reunião é assinada e confirmada pelo pessoal relevante presente na reunião √
5. Se os diretores, supervisores e a alta administração da empresa desempenham suas funções de acordo com as leis relevantes, regulamentos administrativos, regras departamentais, documentos regulamentares e regras comerciais relevantes da bolsa 6 Se os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa tiverem feito alterações significativas, cumpriram os procedimentos correspondentes e as obrigações de divulgação de informações
7. Se o acionista controlador ou controlador efetivo da empresa mudar, cumpriu os procedimentos correspondentes e obrigações de divulgação de informações
8. Se o pessoal, ativos, finanças, organização e negócios da empresa são independentes √
9. Se não há concorrência horizontal entre a empresa e seus acionistas controladores e controladores reais √
(II) meios de controlo interno de inspecção no local: (I) entrevistar directores, gestores superiores e pessoal relevante das sociedades cotadas; (II) obter e revisar sistemas relevantes e planos de trabalho do departamento de auditoria interna da empresa.
1. Se o sistema de auditoria interna e o departamento de auditoria interna foram estabelecidos de acordo com os regulamentos relevantes √ 2 Se o sistema de auditoria interna e o departamento de auditoria interna são estabelecidos dentro de 6 meses após a listagem de ações
3. Se a composição pessoal do departamento de auditoria interna e do comitê de auditoria está em conformidade √
4. Se o comitê de auditoria realiza uma reunião pelo menos uma vez por trimestre para analisar o plano de trabalho e o relatório apresentado pelo departamento de auditoria interna 5 Se o comitê de auditoria reporta a auditoria interna ao conselho de administração pelo menos uma vez por trimestre √ progresso do trabalho, qualidade e grandes problemas encontrados 6 Se o departamento de auditoria interna reporta ao comité de auditoria pelo menos uma vez por trimestre a implementação do plano de trabalho de auditoria interna e as questões encontradas nos trabalhos de auditoria interna 7 O departamento de auditoria interna audita o depósito e a utilização dos fundos levantados pelo menos uma vez por trimestre 8 Se o departamento de auditoria interna apresenta o plano de trabalho de auditoria interna para o próximo ano ao comité de auditoria no prazo de dois meses antes do final de cada exercício fiscal 9 Se o departamento de auditoria interna apresenta o relatório anual de auditoria interna ao comité de auditoria no prazo de dois meses a contar do final de cada exercício fiscal 10 Se o departamento de auditoria interna apresenta um relatório de avaliação do controlo interno ao comité de auditoria pelo menos uma vez por ano 11 Se foi estabelecido um sistema de controlo interno completo e conforme para questões como capital de risco, gestão financeira confiada e actividades de cobertura (III) meios de inspecção in loco de divulgação de informações: (I) entrevistar directores, gestores superiores e pessoal relevante das empresas cotadas; (II) verificar os principais locais de gestão das sociedades cotadas; (III) rever os documentos de divulgação de informações da empresa.
1. Se o anúncio divulgado pela empresa é consistente com a situação real √
2. Se os conteúdos divulgados pela empresa estão completos √
3. Se as questões divulgadas da empresa não mudaram significativamente ou fizeram progressos importantes √
4. Se não há eventos importantes que devem ser divulgados, mas não divulgados √
5. Se a transmissão, o processo de divulgação e a confidencialidade das principais informações estão em conformidade com as disposições relevantes do sistema de gestão da divulgação de informações da empresa 6 Se o registro das atividades de relações com investidores é publicado no site interativo da bolsa em tempo √ (Ⅳ) meios de inspeção no local para o estabelecimento e implementação do mecanismo de longo prazo para proteger os interesses da empresa contra infração: (I) entrevistar os diretores, gerentes seniores e pessoal relevante da empresa cotada; (II) verificar os principais locais de gestão das sociedades cotadas; (III) consultar, copiar e registar documentos relevantes, vouchers originais e outros materiais ou condições objectivas. 1. Foi estabelecido um sistema para impedir que os acionistas controladores, controladores reais e suas afiliadas ocupem direta ou indiretamente os fundos ou outros recursos da sociedade cotada
2. Se não há direta ou indireta √ entre os acionistas controladores, controladores reais e suas afiliadas
Em seguida, ocupe os fundos ou outros recursos da empresa listada
3. Se os procedimentos de revisão de transações de partes relacionadas cumprem com os regulamentos e cumprem a divulgação de informações correspondentes √
Obrigação
4. Se o preço das transações de partes relacionadas é justo √
5. Se não há caso de transações não afiliadas √
6. Se o procedimento de revisão da garantia externa está em conformidade e cumpre as obrigações de divulgação de informações correspondentes √ 7 Se a parte garantida não sofre deterioração da condição financeira, não pagamento da dívida garantida no vencimento, etc. 8 Se a dívida garantida continuar a fornecer garantia após o vencimento, se os correspondentes procedimentos de aprovação e obrigações de divulgação foram cumpridos novamente (V) métodos de inspeção in loco para a utilização dos fundos levantados: (I) entrevistar os diretores, gerentes superiores e pessoal relevante da sociedade cotada; II) obter e consultar o extracto da conta especial para os fundos angariados e os pormenores da utilização dos fundos angariados; (III) rever os documentos de divulgação de informações relacionados com o projeto de investimento levantado.
1. Se o acordo de supervisão tripartida é assinado dentro de um mês após os fundos levantados estão em vigor √
2. Se o acordo de supervisão tripartida sobre fundos angariados é efetivamente implementado √
3. Se os fundos angariados não são ocupados por terceiros ou cuja gestão financeira é confiada em violação dos regulamentos 4 Se não existem situações como alterar a finalidade dos fundos angariados sem cumprir os procedimentos de revisão, temporariamente √ complementar o capital de giro, substituir o pré-investimento, alterar o local de implementação, etc. Se a empresa utilizar fundos angariados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro, alterar a direção de investimento dos fundos angariados para complementar permanentemente o capital de giro, ou utilizar fundos angariados para complementar o capital de giro √ ou reembolsar empréstimos bancários, quer a empresa não tenha feito investimento de capital de risco durante o período de compromisso 6 Se a utilização dos fundos angariados é consistente com a situação divulgada e se o progresso do projeto e a eficiência do investimento são consistentes com o prospecto
7. Se não existem grandes riscos durante a implementação do projeto com fundos levantados √
(VI) meios de desempenho de inspeção no local: (I) verificar os documentos de divulgação de informações da empresa e relatórios de pesquisa do setor; (II) entrevistar os diretores, gerentes superiores e pessoal relevante da empresa cotada; (III) entrevistar o controlador real da empresa cotada.
1. Se há flutuações significativas no desempenho √
2. se há uma explicação razoável para a flutuação acentuada do desempenho √
3. Comparado com empresas comparáveis no mesmo setor, se não há anormalidades óbvias no desempenho da empresa √ (VII) métodos de inspeção in loco do desempenho do compromisso da empresa e dos acionistas: (I) entrevistar os diretores, gerentes seniores e pessoal relevante da empresa listada;
(II) entrevistar o controlador efetivo da sociedade cotada; (III) verificar o registro de acionistas da empresa e os documentos de divulgação de informações da empresa.
1. Se a empresa cumpriu plenamente os compromissos relevantes √
2. Se os acionistas da empresa cumpriram plenamente os compromissos relevantes √
VIII) Inspeção no local, para outras questões importantes: I) Entrevistar diretores, gerentes superiores e pessoal relevante das empresas cotadas; (II) consultar os documentos de divulgação de informações públicas da empresa; (III) verifique o relatório de pesquisa da indústria e preste atenção às tendências das leis e regulamentos relevantes na indústria.
1. Se o sistema de dividendos em caixa foi totalmente implementado e divulgado com veracidade √
2. Se a assistência financeira externa é legal e complacente, e honestamente divulgada √
3. Se grande quantidade de transações de capital têm fundo real de transação e razões razoáveis √
4. Não há mudança significativa √ ou risco no processo de grande investimento ou execução de grande contrato
5. se não há mudança significativa ou risco no ambiente de produção e operação da empresa √
6. Se os problemas encontrados pelos reguladores em fase inicial e patrocinadores foram corrigidos de acordo com √ requisitos relevantes II. Problemas e explicações encontrados na inspeção no local. Através da auto-inspeção da empresa, em 1º de outubro de 2021, Ma tujun, gerente geral da subsidiária da empresa Zhejiang Satellite Petrochemical Co.Ltd(002648) America Co., Ltd. (o membro da família imediata do conselho de administração da empresa Yang Yuying e pessoa física associada da empresa) pediu emprestado US $ 2351700 da empresa devido à necessidade de comprar casas no exterior. O montante acima foi recuperado em fevereiro de 2023.
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura e selo de Guosen Securities Co.Ltd(002736) no relatório de inspeção local 2021 da satélite Chemical Co., Ltd.)
Representante do patrocinador:
Ansioso por Ji Chengyong
Guosen Securities Co.Ltd(002736) MM DD AA
