Guangzhou Tinci Materials Technology Co.Ltd(002709) regras de controlo interno implementação de auto-inspecção formulário
Código de títulos: Guangzhou Tinci Materials Technology Co.Ltd(002709) abreviatura de títulos: Guangzhou Tinci Materials Technology Co.Ltd(002709) formulário de auto-inspecção para a implementação de regras de controlo interno
Regras de controlo interno implementação itens de auto inspecção sim / não / descrição inaplicável
1,Auditoria interna e funcionamento dos comités de auditoria
1. O comité de auditoria propõe se a pessoa responsável pelo serviço de auditoria interna é uma pessoa a tempo inteiro.
Nomeação e destituição do Conselho de Administração.
2. Se a empresa estabeleceu um departamento de auditoria interna independente do departamento financeiro, e se é
Atribuir auditores internos a tempo inteiro.
3. Se o departamento de auditoria interna reporta ao comitê de auditoria pelo menos trimestralmente. sim
4. O departamento de auditoria interna verifica os seguintes assuntos pelo menos uma vez por trimestre ----
Verificação:
(1) O depósito e uso de fundos levantados são
(2) Garantia externa é que a empresa não a incluiu no relatório consolidado durante o período de relato
Garantia prestada por empresas extrapatrimoniais
(3) As transacções com partes relacionadas são:
(4) Investimento em títulos significa que a empresa não realizou investimento em títulos durante o período de relato
(5) Capital de risco refere-se ao facto de a empresa não ter realizado capital de risco durante o período de relato
(6) Assistência financeira externa significa que a empresa não prestou assistência financeira externa durante o período de referência
apoio
(7) A compra e venda de ativos é
(8) O investimento estrangeiro é
(9) Grande montante de fundos da empresa
(10) A empresa e seus diretores, supervisores, gerentes seniores, acionistas controladores e
Operações de capital de controladores internacionais e suas afiliadas
De acordo com as "empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen"
Orientações autorreguladoras nº 1 - no conselho principal
5. O comitê de auditoria realiza uma reunião pelo menos uma vez por trimestre para analisar o funcionamento padrão das empresas municipais internas e a auditoria do conselho de administração
Planos de trabalho e relatórios apresentados pelo departamento de auditoria. É o regulamento interno da comissão e o sistema de auditoria interna
Durante o período de relatório, a auditoria
O comitê de planejamento cumpriu seriamente suas funções e realizou um total de reuniões
Foram realizadas seis reuniões.
6. O comitê de auditoria reporta a auditoria interna ao conselho de administração pelo menos uma vez por trimestre
O trabalho de auditoria interna, como o progresso do trabalho, a qualidade e os principais problemas encontrados, é
Situação.
De acordo com as "empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen"
Orientações autorreguladoras nº 1 - no conselho principal
Funcionamento padronizado das empresas municipais, auditoria pelo conselho de administração
7) Se o serviço de auditoria interna submete atempadamente ao Comité de Auditoria o regulamento interno da reunião anual do comité de auditoria interna e o sistema de auditoria interna
Relatório de trabalho de planeamento e plano de trabalho de auditoria interna para o próximo ano. Serviço de auditoria interna
Dentro de dois meses antes do final do exercício fiscal
O Comité de Auditoria apresentou o seu relatório anual de auditoria interna
Relatório de trabalho e auditoria interna do próximo ano
Plano de trabalho.
Guangzhou Tinci Materials Technology Co.Ltd(002709) regras de controlo interno implementação de auto-inspecção formulário
2,Controlo interno da divulgação de informações
1. Se a empresa formulou o sistema de gestão de divulgação de informações e principais informações internas é
Sistema de confidencialidade. 2. A sociedade nomeia ou autoriza o Secretário do Conselho de Administração ou representante de assuntos de valores mobiliários
Ser responsável por verificar as perguntas do investidor no site interativo e conduzi-las em tempo hábil e completo
responder.
3. Se a empresa requer objetos específicos para assinar um compromisso antes de se comunicar diretamente com objetos específicos sim
Prometo. 4. Dentro de dois dias de negociação após o fim das atividades de relações com investidores, a empresa é
Não, preparar o formulário de registro das atividades de relações com investidores e registrar o formulário e o processo das atividades sim
As apresentações usadas, documentos fornecidos e outros anexos (se houver) devem ser publicados no site interativo da Bolsa de Valores de Shenzhen a tempo, e no site da empresa (se houver). 1. Se a empresa estabeleceu um sistema de registo e gestão para os insiders de informação privilegiada
A gestão confidencial das informações de tela e das informações internas antes da divulgação pública de informações internas de acordo com a lei são
Regulamentação relativa à gestão do registo de pessoas com informação privilegiada. 2. Se a empresa preencheu a "sociedade cotada" antes da divulgação pública de informações privilegiadas de acordo com a lei
Os "arquivos de insiders" da empresa e formam um importante papel no planejamento de grandes eventos
Se o pessoal relevante assina o memorando para confirmação. 3. Se a empresa publica no relatório anual, relatório semestral e eventos importantes relevantes
No prazo de 5 dias de negociação após o relatório, o insider comprou e vendeu os valores mobiliários da empresa e nenhum insider foi informado durante o período de relato
Realizar auto-inspeção sobre a situação de suas variedades derivadas. Negociação privilegiada e divulgação de informações privilegiadas
Negociação de informações privilegiadas, divulgação de informações privilegiadas ou aconselhar outras pessoas a usarem informações privilegiadas ou aconselhar outras pessoas a usarem informações privilegiadas
Se houver uma transação, se ela é verificada e investigada para responsabilidade, e se ela será reportada dentro de 2 dias úteis.
As informações relevantes e os resultados de manuseio devem ser submetidos à Bolsa de Valores de Shenzhen e ao escritório regulador local de valores mobiliários. 4. Diretores, supervisores, gerentes seniores, representantes de assuntos de valores mobiliários e ex-diretores da empresa
Se o cônjuge da referida pessoa está por escrito antes de comprar e vender as ações da empresa e seus derivados
Notificar pessoalmente o Secretário do Conselho de Administração do seu plano de negociação.
5. Se os procedimentos de revisão e aprovação e transações relacionadas da empresa são estritamente implementados
Cumprir a obrigação de divulgação de informações quando necessário. 4,Controlo interno dos fundos angariados
1. Se a empresa e suas subsidiárias que implementam os projetos de captação de fundos estão interessadas em arrecadar fundos
A conta especial do banco deve ser armazenada e o acordo tripartido de supervisão dos fundos angariados deve ser assinado atempadamente. 2. O departamento de auditoria interna utiliza e deposita os fundos levantados pelo menos trimestralmente
Deve ser realizada uma auditoria à situação de libertação e verificada a autenticidade e conformidade da utilização dos fundos angariados.
Comentário sobre sexo. 3. Exceto para empresas financeiras, a empresa não investiu os fundos levantados nos ativos financeiros de negociação detidos e ativos financeiros disponíveis para venda, emprestou-os a terceiros e confiou-os
O investimento financeiro, como a gestão financeira, não utiliza os fundos angariados para capital de risco, investimento directo ou indirecto
Um investidor investe indiretamente em uma empresa cuja atividade principal é a negociação de valores mobiliários, ou para penhor, empréstimo confiado e outros investimentos que alterem a finalidade dos fundos levantados de forma disfarçada. 4. É a empresa não utilizada e ociosa dentro de 12 meses após o investimento de capital de risco
Os fundos angariados complementaram temporariamente o capital de giro, e a direção de investimento dos fundos angariados não foi alterada para nunca aplicável.
Reabastecimento a longo prazo do capital de giro e não utilização permanente dos fundos sobre-levantados para repor capital de giro ou reembolsar empréstimos bancários. 5,Controle interno de transações de partes relacionadas 1. se a empresa reporta ao público através da coluna "preenchimento de dados: preenchimento de dados de partes relacionadas" na área de negócios da Bolsa de Valores de Shenzhen dentro de 10 dias de negociação após a listagem de IPO
Shenzhen Stock Exchange deve relatar as informações de partes relacionadas. Se a pessoa relacionada e suas informações mudarem, o público é
Se a empresa atualiza dentro de 2 dias de negociação. Se as informações de pessoas relacionadas relatadas pela empresa são verdadeiras, precisas e completas.
Guangzhou Tinci Materials Technology Co.Ltd(002709) regras de controlo interno implementação de auto-inspecção formulário
2. Se os diretores e supervisores independentes da empresa inspecionam a empresa e a empresa pelo menos uma vez por trimestre
Operações de capital entre partes relacionadas.
3. Se a empresa deixou claro que o direito de aprovação da assembleia geral de acionistas e do conselho de administração para transações com partes relacionadas é
Limitar, formular procedimentos de revisão correspondentes e implementá-los. 4. Diretores, supervisores, gerentes seniores, acionistas controladores e acionistas controladores reais da empresa
Não existe ocupação direta, indireta e dissimulada da sociedade cotada pelo emitente e suas afiliadas
Informações sobre os fundos da divisão. 6,Controlo interno da garantia externa 1. A sociedade especifica nos estatutos as disposições da assembleia geral de accionistas e do conselho de administração relativas à garantia externa
A autoridade de aprovação de questões de seguros e a responsabilidade por violar a autoridade de aprovação e procedimentos de revisão são
Sistema de responsabilização.
2. Se a garantia externa da empresa implementa rigorosamente a autoridade homologadora e os procedimentos de revisão, e se a empresa não foi incluída no relatório consolidado durante o período de relato
Cumprir a obrigação de divulgação de informações quando necessário. Garantia prestada por empresas extrapatrimoniais
7,Controlo interno dos grandes investimentos 1. A sociedade especifica nos estatutos as exigências da assembleia geral de accionistas e do conselho de administração para investimentos importantes
Se a entidade homologadora e os procedimentos de revisão são coerentes com o sim
Cumprir com as leis e regulamentos e as regras de negócios da Bolsa de Valores de Shenzhen.
2. Se a empresa implementa rigorosamente a autoridade de aprovação e procedimentos de revisão para grandes investimentos, e
Cumprir a obrigação de divulgação de informações quando necessário. 3) Se a empresa não realizou investimentos de capital de risco nos seguintes períodos: (1) reabastecimento temporário de capital de giro com fundos mobilizados ociosos; (2) Investir os fundos angariados em
No prazo de 12 meses a contar da mudança para capital de giro suplementar permanente; (3) Will
