Guoyuan Securities Company Limited(000728)
Sobre Anhui Ankai Automobile Co.Ltd(000868)
Pareceres especiais de verificação sobre o depósito e utilização de fundos angariados em 2021
Guoyuan Securities Company Limited(000728) (doravante referido como ” Guoyuan Securities Company Limited(000728) ” ou “patrocinador”) como patrocinador de Anhui Ankai Automobile Co.Ltd(000868) (doravante referido como ” Anhui Ankai Automobile Co.Ltd(000868) ” ou “empresa”) para supervisão contínua da oferta não pública de ações, de acordo com os requisitos das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, tais como as medidas para a administração da emissão de títulos e negócios de patrocinadores de listagem, as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen e as diretrizes para a recomendação de empresas cotadas na Bolsa de Valores de Shenzhen, Verificou o depósito e uso de fundos levantados em Anhui Ankai Automobile Co.Ltd(000868) 2021, e emitiu os seguintes pareceres de verificação:
1,Informação de base sobre os fundos angariados
(I) montante real dos fundos angariados e tempo dos fundos em vigor
Com a aprovação do documento zjxk [2018] n.º 245 da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, a empresa emitiu 37763565 ações ordinárias de RMB para investidores específicos em julho de 2018, com um preço de emissão de RMB 5,16 por ação e um total de capital levantado de RMB 19486000. De acordo com as regulamentações relevantes, após dedução do custo de emissão de RMB 11275400 (excluindo imposto de entrada), o capital captado líquido real foi de RMB 183584600. Os fundos angariados estão em vigor em junho de 2018.
Os fundos acima foram verificados pela Huapu Tianjian Certified Public Accountants (sociedade geral especial) (agora renomeada Rongcheng Certified Public Accountants (sociedade geral especial)) hyz [2018] No. 5156 relatório de verificação de capital. A empresa adotou gerenciamento especial de armazenamento de contas para os fundos levantados.
II) Utilização e saldo dos fundos angariados
1. Utilização de fundos angariados em anos anteriores
Em 2018, o uso dos fundos levantados da empresa foi o seguinte: (1) antes dos fundos levantados acima mencionados estarem em vigor, a partir de 25 de julho de 2018, a empresa havia investido 560525 milhões de yuans nos projetos com fundos levantados. Depois que os fundos levantados estavam em vigor, a empresa substituiu 560525 milhões de yuans de fundos auto-levantados investidos nos projetos com fundos levantados antecipadamente; (2) 2,6216 milhões de yuans foram investidos diretamente no projeto com fundos levantados. Em 2018, a empresa usou um total de 586741 milhões de yuans de fundos levantados.Depois de deduzir o suplemento temporário de capital de giro de 40 milhões de yuans com fundos levantados e o aumento do saldo de fundos levantados deduzindo a taxa líquida de manuseio da receita de juros da conta especial para fundos levantados, a partir de 31 de dezembro de 2018, O saldo da conta especial para fundos levantados em 31 de dezembro de 2018 foi de 854323 milhões de yuans (incluindo despesas de emissão não pagas).
Em 2019, o uso dos fundos levantados da empresa é o seguinte: o uso dos fundos levantados da empresa é o seguinte: (1) a empresa substitui os fundos auto levantados de 5,8548 milhões de yuans investidos nos projetos de investimento por fundos levantados antecipadamente; (2) O projeto de investimento investido diretamente nos fundos levantados foi de 106883 milhões de yuans. (3) O aumento líquido do capital de giro temporariamente complementado por fundos levantados foi de 10 milhões de yuans; (4) A empresa pagou 180000 yuan de despesas de emissão pendentes na fase inicial; Em 31 de dezembro de 2019, o saldo da conta especial para fundos levantados era de 595977 milhões de yuans (incluindo juros).
Em 2020, o uso dos fundos levantados da empresa foi o seguinte: (1) 21,31 milhões de yuans foram investidos diretamente nos projetos investidos pelos fundos levantados. (2) O retorno líquido do capital de giro temporariamente complementado por fundos levantados é de 5 milhões de yuans; Em 31 de dezembro de 2020, o saldo da conta especial para fundos levantados era de 434731 milhões de yuans (incluindo juros).
2. Montante utilizado e saldo do exercício em curso
Em 2021, o uso dos fundos levantados da empresa foi o seguinte: (1) 233521 milhões de yuans foram investidos diretamente nos projetos investidos pelos fundos levantados. (2) O retorno líquido do capital de giro temporariamente complementado por fundos levantados é de 10 milhões de yuans; Em 31 de dezembro de 2021, o saldo da conta especial para fundos levantados era de 302413 milhões de yuans (incluindo juros).
2,Depósito e gestão de fundos angariados
De acordo com as leis e regulamentos relevantes e as medidas para a administração de fundos levantados de empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen, e seguindo os princípios de padronização, segurança, eficiência e transparência, a empresa formulou as medidas para a administração de fundos levantados, que fez disposições claras sobre o armazenamento, aprovação, uso, gestão e supervisão de fundos levantados, de modo a garantir o uso padronizado de fundos levantados no sistema.
Em 25 de julho de 2018, a empresa e China Construction Bank Corporation(601939) Hefei Luyang sub sucursal (doravante referido como ” China Construction Bank Corporation(601939) Hefei Luyang sub sucursal”) e Guoyuan Securities Company Limited(000728) (doravante referido como ” Guoyuan Securities Company Limited(000728) “) assinaram o acordo de supervisão tripartida sobre fundos levantados, e abriram uma conta especial para fundos levantados (número de conta: 34050146860800 Bosun Co.Ltd(002282) ) em China Construction Bank Corporation(601939) Hefei Luyang sub sucursal. Não há diferença significativa entre o acordo regulatório tripartido e o acordo regulatório tripartido modelo da Bolsa de Valores de Shenzhen, e não há problema no desempenho do acordo regulatório tripartido.
A partir de 31 de dezembro de 2021, o armazenamento de fundos levantados é o seguinte:
Unidade: RMB
Nome do banco saldo da conta bancária
China Construction Bank Corporation(601939) 34050146860800 Bosun Co.Ltd(002282) 30,241340.29
Total – 3024134029
3,Utilização efectiva dos fundos angariados em 2021
Em 31 de dezembro de 2021, os fundos angariados efetivamente investidos pela empresa em projetos relevantes totalizaram RMB 1198793 milhões, e os fundos angariados ociosos complementaram temporariamente o capital de giro de RMB 35 milhões.
4,Alterar o uso de fundos para projetos de investimento com fundos levantados
Os projetos de investimento dos fundos captados pela empresa em 2021 não foram alterados ou transferidos.
5,Problemas na utilização e divulgação de fundos angariados
A empresa utiliza os fundos levantados de acordo com as disposições e requisitos das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, e divulga oportunamente o uso dos fundos levantados, não havendo violações na utilização e gestão dos fundos levantados.
6,Pareceres de garantia dos contabilistas sobre o relatório especial sobre a armazenagem e utilização anuais dos fundos angariados
Rongcheng Certified Public Accountants (sociedade geral especial) conduziu uma auditoria especial ao Anhui Ankai Automobile Co.Ltd(000868) relatório especial sobre o depósito e utilização de fundos angariados em 2021 e emitiu o relatório de garantia sobre o depósito anual e utilização de fundos angariados (Rongcheng zhuanzi [2022] n.º 230z0818). De acordo com o relatório, o relatório especial sobre o depósito anual e uso de fundos levantados preparado pela gestão Anhui Ankai Automobile Co.Ltd(000868) cumpre com as disposições das diretrizes para a supervisão de empresas cotadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados por empresas cotadas (anúncio CSRC [2012] nº 44), as diretrizes para o funcionamento padronizado de empresas cotadas da Bolsa de Valores de Shenzhen e diretrizes de formato relevantes, Ele reflete verdadeiramente o depósito real e o uso dos fundos levantados em Anhui Ankai Automobile Co.Ltd(000868) 2021 em todos os aspectos principais.
7,Pareceres de verificação da instituição de recomendação
Após verificação, o patrocinador acredita que a utilização e gestão dos fundos angariados em Anhui Ankai Automobile Co.Ltd(000868) 2021 estão padronizados, e as obrigações relevantes de divulgação de informações foram cumpridas.
8,8 Outras informações sobre a utilização de fundos angariados
Como um dos subscritores propostos da oferta não pública não participou da subscrição, os fundos angariados não atingiram a escala dos fundos angariados originalmente planeados, e a lacuna de fundos do projecto de investimento angariado foi grande. Ao mesmo tempo, devido à feroz concorrência na indústria automóvel, a própria operação e desenvolvimento da empresa também enfrentou grandes desafios e pressões, e a pressão de capital foi grande. Portanto, a empresa considerou o todo e a fim de melhorar a eficiência da utilização de capital, De acordo com a situação real, como a prioridade da demanda de capital, o progresso da construção de projetos de investimento levantados é devidamente regulado, portanto, o progresso real de “projeto de veículos públicos e comerciais de médio e alto grau”, “projeto de melhoria da capacidade de verificação de produto” e “projeto de construção de capacidade do sistema de gestão digital” é atrasado em comparação com o plano original. Além disso, uma vez que os recursos arrecadados desta vez não atingiram a escala dos fundos originalmente planejados arrecadados, a empresa reduziu adequadamente a escala de investimento do projeto investido desta vez, deliberada e aprovada na 25ª reunião do sétimo conselho de administração realizada em 27 de março de 2019 e na segunda assembleia geral extraordinária de acionistas realizada em 12 de abril de 2019.
Schedule 1: Schedule 1:
Quadro de comparação da utilização dos fundos angariados
Unidade: 10000 yuan
Receitas líquidas 1835846 receitas totais 233521 investidos no ano
Montante total de fundos angariados com finalidades alteradas durante o período de reporte
Total acumulado de fundos angariados com finalidades alteradas – o total acumulado de fundos angariados de 1198793 investidos
Proporção do total de fundos angariados com alteração acumulada de finalidade
Se os projetos de investimento autorizados e sobre os fundos angariados foram alterados e se o investimento dos fundos angariados após ajustamento foi acumulado até ao final do período. Se os projetos de investimento atingiram o valor esperado até ao final do período e se o investimento real do ano em curso atingiu o fundo de viabilidade do projeto (incluindo o montante total do investimento (1) montante e o progresso do montante do investimento (%) (3) Benefício actual do estatuto disponível (se existe uma mudança de repartição do benefício estimado) (2) = (2) / (1) alteração importante no período
Projectos de investimento autorizados
Projeto de veículo empresarial de médio e alto grau n.º 34 Beijing Capital Eco-Environment Protection Group Co.Ltd(600008) 3401406.02231955 27.81 —– não
Projecto de melhoria da capacidade de verificação do produto n.º 10544005160786.13348603 67.56 – n.º
Se a capacidade do sistema de gestão digital é construída 344 Yihua Healthcare Co.Ltd(000150) 0143.06118235 78.82 —– não
Projecto de concepção
Reembolso do empréstimo bancário n.o 500000 – 500000 100.00 – n.o
Total – 53584002 Shenzhen Universe (Group) Co.Ltd(000023) 35211198793 ———-
Não está dentro do cronograma planejado ou esperado que, devido à acirrada concorrência na indústria automotiva, a própria operação e desenvolvimento da empresa também esteja enfrentando grandes desafios e pressões, e a pressão de capital é grande. A fim de melhorar a situação e as razões dos ganhos de capital (a eficiência de utilização dos fundos, e regular adequadamente o progresso da construção de projetos de investimento levantados de acordo com a situação real, como a prioridade da demanda de capital, etc.), portanto, o progresso real de “projeto de veículo de negócios de médio e alto porte”, “projeto específico de verificação de produto) projeto de melhoria de capacidade” e “projeto de construção de capacidade do sistema de gestão digital” é atrasado em comparação com o plano original.
Alterações importantes na viabilidade do projeto indicam que o montante, a finalidade e o progresso da utilização dos fundos levantados em excesso não foram alterados, o local de implementação do projeto de investimento dos fundos levantados não foi alterado e o método de implementação do projeto de investimento dos fundos levantados não foi ajustado
Em 17 de setembro de 2018, a empresa realizou a 20ª reunião do sétimo conselho de administração, deliberau e aprovou a proposta de substituir o investimento antecipado pelos fundos levantados e concordou em usar os fundos levantados para substituir os fundos auto levantados dos projetos de investimento investidos com os fundos levantados antecipadamente, com um montante total de 560525 milhões de yuans. Assuntos contabilísticos de Huajian Tianpu
