Shenzhen Yitoa Intelligent Control Co.Ltd(300131)
Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021
Como diretor independente de Shenzhen Yitoa Intelligent Control Co.Ltd(300131) (doravante referida como a empresa ou Shenzhen Yitoa Intelligent Control Co.Ltd(300131) ), eu (Ren Jie) seguia estritamente a lei das sociedades da República Popular da China, a lei dos valores mobiliários da República Popular da China, as regras para diretores independentes de empresas cotadas, as regras para a listagem de ações no conselho da empresa em crescimento da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas cotadas de Shenzhen Stock Exchange nº 2 – operação padronizada de empresas cotadas GEM e outras leis em 2021 Regulamentos, documentos normativos, estatutos, sistema de trabalho de diretores independentes e outros regulamentos e requisitos, cumpriu fielmente as funções de diretores independentes, exerceu os direitos conferidos pela empresa com cuidado, seriedade e diligência, participou ativamente de reuniões relevantes da empresa em 2021, analisou cuidadosamente várias propostas do conselho de administração, participou na discussão do funcionamento e desenvolvimento da empresa e expressou opiniões independentes justas e objetivas sobre assuntos relevantes da empresa, Desempenhar plenamente o papel independente de diretores independentes e salvaguardar efetivamente o funcionamento padronizado da empresa e os interesses gerais dos acionistas. O relatório sobre os trabalhos de 2021 é o seguinte:
1,Número de presenças no conselho de administração e na assembleia geral
Em 2021, a empresa realizou 9 reuniões do conselho de administração, eu deveria participar de 9 reuniões e efetivamente participar de 9 reuniões do conselho de administração a tempo. Minha presença na reunião do conselho é a seguinte:
O sobrenome e o cargo específico do diretor serão confiados por comunicação no local este ano. Se ele está ausente por duas vezes consecutivas? Horários de comparecimento? Horários de comparecimento? Horários de comparecimento pessoalmente
Ren Jie diretor independente 9 4 5 0 0 no
Este ano, as propostas apresentadas ao conselho de administração foram cuidadosamente analisadas, comunicadas integralmente com a direção da empresa, apresentaram algumas sugestões de racionalização e exerceram o direito de voto com atitude cautelosa. Durante o meu mandato em 2021, acredito que a convocação e votação do conselho de administração da empresa cumprem os procedimentos legais e são legais e eficazes, pelo que votei a favor de todas as propostas e demais assuntos do conselho de administração da empresa que analisei em 2021, não havendo objeção, objeção ou renúncia.
Além disso, em 2021, a empresa realizou um total de quatro assembleias gerais de acionistas, e eu participei de uma reunião como delegado sem voto.
2,Observações
Em 2021, durante o meu mandato, estudei e analisei ativamente todos os assuntos principais da empresa, dei pleno uso às vantagens profissionais dos diretores independentes, revisei rigorosamente a cientificidade, racionalidade e impacto na empresa dos procedimentos de tomada de decisão de assuntos importantes, e fiz reconhecimento prévio e comentários de acordo com os estatutos, o sistema de trabalho do conselho de administração independente e outras leis e regulamentos. Neste ano, dei pareceres independentes sobre assuntos relevantes da empresa e emiti pareceres escritos, os detalhes são os seguintes:
Hora e tipo de comentários
15 de janeiro de 2021: o parecer independente sobre a garantia das contas a pagar das subsidiárias foi aprovado para a quinta reunião do Quinto Conselho de Administração
Pareceres independentes sobre a nomeação de quadros superiores
2 de abril de 2021: pareceres independentes sobre a venda de 51% do patrimônio líquido da cadeia de suprimentos Qingdao e continuar a fornecer garantia para ela na 6ª reunião do 5º conselho de administração
Parecer independente sobre a garantia das contas a pagar das filiais
Pareceres independentes sobre plano de distribuição de lucros para 2020 acordados
Parecer independente sobre a renovação da instituição de auditoria financeira da empresa 2021
Opiniões de fiador independente e partes relacionadas sobre a ocupação de fundos em 2020
Parecer independente sobre relatório de autoavaliação do controlo interno em 2020
Pareceres independentes sobre a solicitação de montante de financiamento de bancos e instituições financeiras não bancárias em 2021, concordando em fornecer garantia em 26 de abril de 2021
O parecer independente sobre o plano diário de transações conectadas em 2021 na 7ª Reunião do 5º Conselho de Administração concordou que o parecer independente sobre a garantia das contas a pagar das subsidiárias concordou
Pareceres independentes sobre a alteração da moeda de registo das filiais em Hong Kong
Para o emprego contínuo da empresa de Contadores Públicos Certificados Zhonghuan Zhongshan (contrato geral especial)
(2) realizar pré-auditoria para os assuntos da instituição de auditoria da sociedade, e concordar em submeter a proposta à assembleia geral de acionistas para deliberação
Realizar aprovação pré-julgamento do plano diário de transações conectadas da empresa em 2021 e submeter a proposta à assembleia geral de acionistas para deliberação
1 de junho de 2021: o parecer independente sobre a garantia das contas a pagar das subsidiárias foi aprovado para a oitava reunião do Quinto Conselho de Administração
26 de agosto de 2021: explicação especial e pareceres independentes sobre a ocupação de capital e consentimento de garantia externa dos acionistas controladores e demais partes relacionadas à 10ª reunião do 5º Conselho de Administração
9 de novembro de 2021: decisão independente sobre concessão de ações restritas reservadas a objetos de incentivo
Pareceres acordados na 12ª reunião do 5º Conselho de Administração
3,Trabalhos dos comitês especiais do conselho de administração
A fim de promover ativamente o trabalho do comitê especial do conselho de administração e fortalecer suas habilidades profissionais.
O conselho de administração da empresa é composto por comitê de auditoria, comitê de remuneração e avaliação, comitê de estratégia e comitê de nomeação. Sou o presidente da comissão de remuneração e avaliação, o presidente da comissão de nomeação e o membro da comissão de auditoria. Durante o período de referência, desempenhei principalmente as seguintes funções:
1. Trabalho do comité de auditoria
Em 2021, a empresa realizou 4 reuniões do comitê de auditoria no total. Eu deveria participar de 4 reuniões e efetivamente participar de 4 reuniões a tempo. Os conteúdos específicos da deliberação são os seguintes:
Deliberação das propostas na sessão
Proposta sobre o relatório anual de 2020 da empresa e seu resumo
Adoção do relatório de síntese de trabalho de 2020 do departamento de auditoria interna em 21 de abril de 2021: caso
Proposta de recondução dos Contadores Públicos Certificados Zhonghuan (através de parceria na terceira reunião da Assembleia Geral Especial) como instituição de auditoria da empresa pelo auditor do Quinto Conselho de Administração
Proposta sobre a adoção do texto integral do relatório da empresa relativo ao primeiro trimestre de 2021
Proposta de aprovação do resumo do trabalho do departamento de auditoria interna e supervisão no primeiro trimestre de 2021 e do relatório do plano de trabalho no segundo trimestre
26 de agosto de 2021: a adoção do relatório semestral da empresa em 2021 e a proposta sumária do comitê de auditoria do Quinto Conselho de Administração
Proposta de adoção do resumo de trabalho do departamento de auditoria interna e supervisão no segundo trimestre de 2021 e do relatório do plano de trabalho no terceiro trimestre de 2021 na quarta reunião do Conselho de Administração
Em 22 de outubro de 2021, foi aprovada a proposta de relatório da empresa para o terceiro trimestre de 2020
Proposta sobre a conclusão da quinta reunião da assembleia geral dos trabalhos do departamento de auditoria interna e supervisão no terceiro trimestre de 2021 e relatório sobre o plano de trabalho no quarto trimestre pelo auditor da quinta sessão do Conselho de Administração
30 de Outubro de 2021:
A proposta sobre o relatório do plano de trabalho 2022 do departamento de auditoria interna do Quinto Conselho de Administração foi adotada na sexta reunião da reunião
2. Trabalho da comissão salarial e avaliação
Em 2021, a empresa realizou um total de 2 reuniões do comitê de remuneração e avaliação, devendo comparecer duas vezes à reunião e comparecer duas vezes a tempo. Os conteúdos específicos da deliberação são os seguintes:
Deliberação das propostas na sessão
2 de Abril de 2021:
A proposta relativa à nomeação dos quadros superiores foi aprovada na primeira reunião do Comité
9 de novembro de 2021: sobre a concessão de ações restritas reservadas a objetos de incentivo
A proposta de remuneração e avaliação dos votos do 5º Conselho de Administração foi aprovada na segunda reunião do Comitê
3. Trabalho da comissão de nomeação
Em 2021, a empresa realizou um total de uma reunião do comitê de indicação. Eu deveria participar da reunião uma vez e, na verdade, comparecer uma vez a tempo. Os conteúdos específicos da deliberação são os seguintes:
Deliberação das propostas na sessão
2 de Abril de 2021
A proposta relativa à nomeação dos quadros superiores da comissão de nomeação do 5º Conselho de Administração foi aprovada na primeira reunião
4,Investigação no local da empresa
Em 2021, fiz uma inspeção in loco da empresa enquanto participava do conselho de administração, assembleia geral de acionistas e comitê especial da empresa. Mantenho uma comunicação regular com o pessoal de operação e gestão da empresa para ter uma compreensão profunda da operação e situação financeira da empresa; Manter contato próximo com outros diretores, executivos seniores e funcionários relevantes da empresa por telefone e e-mail; Aprender oportunamente o andamento dos principais eventos da empresa e dominar a dinâmica da empresa; Esforçar-se por ser diligente e responsável, e desempenhar o devido papel na manutenção da independência objetiva, melhorando a estrutura de governança corporativa e garantindo o funcionamento padronizado da empresa.
5,Outros trabalhos realizados na proteção dos direitos e interesses dos investidores
(I) continuar a prestar atenção à divulgação de informações da empresa, de modo que a empresa possa completar a divulgação de informações de maneira verdadeira, precisa, oportuna e completa em estrita conformidade com as disposições relevantes de leis e regulamentos, tais como as Regras de Listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, orientação autorreguladora de empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas GEM e sistema de gerenciamento de divulgação de informações da empresa.
(II) executar os deveres de diretores independentes de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na GEM e outras leis e regulamentos; Ao mesmo tempo, sempre adero aos princípios de prudência, diligência e lealdade, estudo ativamente leis, regulamentos e regras relevantes, melhoro ainda mais meu nível profissional, fortaleço a comunicação com outros diretores, supervisores e gestores, melhoro minha capacidade de decisão e protejo objetiva e justa os legítimos direitos e interesses dos investidores, especialmente dos pequenos e médios acionistas.
(III) Eu presto atenção ativamente ao status de produção e operação da empresa e ao status financeiro, e avalio e comunico os possíveis riscos comerciais da empresa. Como membro do comitê de auditoria e do comitê de remuneração e avaliação, e como convocador do comitê de auditoria, utilizei meus conhecimentos profissionais para tirar conclusões independentes, justas e objetivas, dei pleno desempenho às funções profissionais e papel de supervisão do comitê especial e resguardei efetivamente os interesses da empresa e de todos os acionistas.
6,Formação e aprendizagem
Desde que me tornei diretor independente, sempre prestei atenção em aprender as últimas leis, regulamentos e várias regras e regulamentos, e aprofundou minha compreensão e compreensão das regulamentações relevantes, especialmente aquelas relacionadas à padronização da estrutura de governança corporativa e proteção dos interesses dos acionistas públicos sociais. Este ano, participei ativamente do treinamento relevante organizado pela empresa de várias maneiras.De 28 a 29 de dezembro de 2021, Shenzhen Securities Regulatory Bureau e Shenzhen Association de empresas listadas realizaram conjuntamente o curso de treinamento para diretores, supervisores e gerentes seniores de empresas listadas, de modo a ter uma compreensão mais abrangente dos sistemas de gestão das empresas listadas, melhorar continuamente minha capacidade de desempenhar minhas funções e formar a consciência ideológica de proteger conscientemente os interesses dos acionistas do público, Proporcionar melhores opiniões e sugestões para a tomada de decisões científicas e prevenção de riscos da empresa e promover a operação padronizada da empresa.
7,Outros trabalhos
1. Durante o período analisado, não houve objeção à proposta da reunião do conselho e demais assuntos não propostos pela reunião do conselho neste ano;
2. Durante o período de relato, nenhum diretor independente propôs convocar o conselho de administração;
3. Durante o período de relato, nenhum diretor independente propôs ao conselho de administração contratar ou demitir uma empresa de contabilidade;
4. Durante o período de relato, não houve diretores independentes
