Shenzhen Yitoa Intelligent Control Co.Ltd(300131)
Medidas de gestão dos fundos de incentivo
Capítulo I Disposições gerais
Artigo 1.o, a fim de melhorar ainda mais a estrutura de governação das sociedades da Shenzhen Yitoa Intelligent Control Co.Ltd(300131) (a seguir designada “sociedade”), mobilizar plenamente o entusiasmo e a criatividade da gestão da empresa, combinar eficazmente os interesses dos accionistas, da empresa e da equipa de gestão, fazer com que todas as partes prestem atenção comum ao desenvolvimento a longo prazo da empresa, melhorar e melhorar o mecanismo de incentivo a longo prazo e o sistema de distribuição salarial, de acordo com as leis e regulamentos nacionais relevantes e os estatutos sociais, Formular as medidas de gestão do fundo de incentivo Shenzhen Yitoa Intelligent Control Co.Ltd(300131) (a seguir designadas “medidas”).
Artigo 2.o O fundo de incentivo referido nestas medidas é um fundo de incentivo de super desempenho baseado principalmente no incremento. A empresa tem vindo a implementá-lo desde 2021, e o período de implementação é de 5 anos, ou seja, 20212025. Com base no aumento do desempenho no ano corrente em relação ao valor de referência previamente acordado, o fundo de incentivo é retirado de acordo com a correspondente proporção de retirada de acordo com a taxa de crescimento fixa. Os fundos de incentivo retirados de acordo com estas medidas devem ser geridos no seu conjunto e afectados e utilizados em conformidade em combinação com a situação real.
Artigo 3º as regras de extração dessas medidas são estabelecidas pela empresa em combinação com expectativas de desenvolvimento futuro, e há incerteza se elas podem ser realizadas. Existem riscos de gestão, riscos de mercado, riscos do setor e o risco de que o desempenho da empresa não atinja o lucro esperado. A empresa recorda solenemente aos investidores que tenham uma visão abrangente das oportunidades e riscos existentes nos negócios da empresa, tomem decisões prudentes e invistam racionalmente.
Este fundo de incentivo constitui um complemento ao sistema de gestão salarial existente da empresa. Depois de deliberadas e aprovadas pela assembleia geral de acionistas da sociedade, as medidas devem ser implementadas paralelamente ao sistema de gestão salarial existente da sociedade (incluindo as medidas de gestão salarial dos diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade). Capítulo II Âmbito dos participantes
Os participantes no artigo 5.o referem-se ao pessoal qualificado para participar no plano, incluindo:
(I) diretores (excluindo diretores independentes), supervisores e gerentes superiores da empresa;
(II) gerentes médios e superiores da empresa (incluindo subsidiárias);
(III) pessoal técnico e comercial chave da empresa (incluindo subsidiárias);
(IV) outros funcionários que o conselho de administração da Companhia considere necessário ser recompensado.
Os participantes devem trabalhar na empresa (incluindo subsidiárias) durante o período de participação no plano, não havendo as seguintes questões. Caso contrário, sua qualificação de participação será cancelada:
(I) ser punido ou punido administrativamente por violações graves de leis e regulamentos nos últimos três anos;
II) aqueles que tenham sido publicamente condenados ou declarados inadequados pela autoridade reguladora nos últimos três anos;
(III) danos graves aos interesses, reputação e imagem da empresa devido à divulgação de segredos de Estado ou de empresa, corrupção, roubo, desvio, suborno, desrespeito de deveres, desrespeito de deveres e outros atos em violação das leis e regulamentações nacionais, ou atos em violação da ordem pública, bons costumes, ética profissional e ética nos últimos três anos;
(IV) circunstâncias em que o comitê de remuneração e avaliação do conselho de administração determine que não pode ser objeto de participação;
(V) outras circunstâncias especificadas em leis, regulamentos ou documentos normativos relevantes que não possam se tornar objetos de incentivo.
Capítulo III Retirada do fundo de incentivo
No artigo 6º, a empresa toma como ciclo de avaliação um exercício contabilístico completo, ou seja, de 1 de janeiro a 31 de dezembro de cada ano como ciclo de avaliação, e o fundo de incentivo também é acumulado anualmente.
Artigo 7.o o fundo de incentivo deve tomar como base o lucro líquido excedente (ou seja, a parte do lucro líquido antes da retirada do fundo de incentivo no ano de avaliação que exceda o lucro líquido médio de RMB 64278857 milhões nos três anos de 2017 a 2019) e retirar o fundo de incentivo do ano em curso de acordo com a “proporção de retirada excedente” listada na tabela a seguir. Os pormenores são os seguintes:
O rácio fixo do lucro líquido não excede 20% (inclusive) 20% (exclusivo) 100% (exclusivo) 200% (exclusivo) mais de 400% (parte da faixa de taxa de não crescimento – 100% (inclusive) – 200% (inclusive) – 400% (inclusive)
Proporção de excesso de retirada: 15%, 25%, 30%, 35%, 40%
O fundo de incentivo anual fica sujeito ao montante inferior do montante calculado de acordo com o quadro acima e a 30% do lucro líquido antes da retirada do fundo de incentivo no ano em curso.
Nota 1: os indicadores de “lucro líquido” acima referidos referem-se ao lucro líquido auditado atribuível aos acionistas da empresa cotada e excluem o impacto do custo de incentivo causado pela implementação do plano de incentivo às ações de capital ou do plano de propriedade de ações de funcionários durante o período de implementação dessas medidas;
Nota 2: os indicadores de “lucro líquido” acima mencionados excluíram os dados de lucro líquido gerados pelas entidades operacionais que foram despojados ou estão sendo despojados pela empresa cotada na data de anúncio dessas medidas e não estão mais incluídos nas demonstrações consolidadas da empresa cotada no ano correspondente, incluindo, mas não limitado a United ChuangTai, Yi Hytera Communications Corporation Limited(002583) , Cai Haolong, Xin Sanqi 30 entidades empresariais (incluindo subsidiárias e entidades empresariais no âmbito das suas demonstrações consolidadas);
Nota 3: De acordo com a situação real, a empresa retira o fundo de incentivo dentro do limite da escala do fundo de incentivo que pode ser retirada no ano de avaliação, e o montante específico de retirada está sujeito aos resultados da auditoria da empresa de contabilidade.
Artigo 8.o, se o desempenho comercial da empresa não atingir o valor-limite do fundo de incentivo especificado nestas medidas, exceto para os principais projetos estratégicos de investimento da empresa, o fundo de incentivo não será retirado; Se o desempenho comercial da empresa cair significativamente devido ao impacto dos principais projetos estratégicos de investimento da empresa, o conselho de administração da empresa autoriza o comitê de remuneração e avaliação do conselho de administração da empresa a eliminar esse grande impacto de acordo com a situação real e aprovar o fundo de incentivo de acordo com essas medidas.
Artigo 9.o Em caso de ajustamento retroactivo do desempenho operacional dos anos anteriores devido a ajustamento da política contabilística ou a erros contabilísticos, o Conselho de Administração ajusta o fundo de incentivo retirado nos anos anteriores e a diferença é adicionada ou deduzida no cálculo do montante do fundo de incentivo retirado no ano em que o ajustamento é determinado.
Capítulo IV Objectivo e distribuição do fundo de incentivo
Artigo 10.o Os principais objectivos do fundo de incentivo são:
I) Parte dos fundos do fundo de incentivo retirados anualmente deve ser utilizada como fonte de fundo para os incentivos monetários da empresa aos participantes; A empresa retira parte dos fundos do fundo de recompensa todos os anos para recompensar os participantes diretamente em dinheiro ou parcelamente; (II) uma parte dos fundos do fundo de incentivo retirados todos os anos seja cedida aos participantes através de produtos de gestão de ativos a longo prazo estabelecidos por instituições profissionais com qualificação em gestão de ativos sob a forma de pagamento diferido ou de outras formas, de acordo com as leis e regulamentos;
(III) parte do fundo de bônus retirado todos os anos pode ser reservada como fonte de fundo para a empresa complementar o bônus posterior e motivar futuros funcionários; De acordo com as necessidades do desenvolvimento de negócios da empresa, a empresa deverá formular planos correspondentes, que serão distribuídos e utilizados após aprovação pelo comitê de remuneração e avaliação do conselho de administração da empresa;
(IV) outros usos em conformidade com leis e regulamentos.
De acordo com os princípios acima, o centro de recursos humanos da empresa formula o plano de uso específico do fundo de incentivo, que pode ser implementado após aprovação pelo comitê de remuneração e avaliação do conselho de administração da empresa.
Artigo 11.o Distribuição do fundo de incentivo
Após revisão e aprovação do relatório anual pela assembleia geral de acionistas, o centro de recursos humanos da companhia formulará o plano de distribuição do fundo de incentivo anual, que será implementado após aprovação pela comissão de remuneração e avaliação do conselho de administração da empresa.
Capítulo V Tomada de decisões e gestão do fundo de incentivo
Artigo 12.o A assembleia geral de accionistas é o órgão de decisão mais elevado do plano de fundos de incentivo e exerce as seguintes funções e poderes:
I) rever e aprovar as medidas de gestão dos fundos de incentivo;
(II) rever e aprovar o regime para que administradores, supervisores e gestores superiores obtenham recompensas quando o fundo de incentivo for utilizado, exceto que o fundo de incentivo não seja retirado no ano em curso com a aprovação do conselho de administração;
III) Rever as alterações e alterações das medidas de gestão dos fundos de incentivo;
(IV) outros assuntos a considerar pela assembleia geral de acionistas. Artigo 13 o conselho de administração da empresa é a organização de alta administração do plano de fundos de incentivo e exerce as seguintes funções e poderes:
(I) rever e aprovar o plano anual de exercício do fundo de incentivo;
(II) ao rever e aprovar a utilização do fundo de premiação, a parte para obter o prêmio para pessoal que não seja diretores, supervisores e gerentes superiores
Caso;
III) deliberar e aprovar a não retirada do fundo de concessão;
(IV) outras funções e poderes relacionados com o fundo de incentivo concedidos pela assembleia geral de acionistas.
Artigo 14.º O comité de remuneração e avaliação do conselho de administração da sociedade exercerá as seguintes funções e poderes:
(I) ser responsável pelo exame de qualificação dos participantes;
II) ser responsável pela verificação dos resultados da avaliação dos participantes;
(III) o conselho de administração da sociedade concede as funções e poderes relevantes do comitê de remuneração e avaliação do conselho de administração da sociedade de acordo com as medidas de gestão.
Artigo 15.o, o Conselho de Supervisores da sociedade, enquanto órgão de supervisão do plano de fundos de incentivo, exerce as seguintes funções e poderes:
I) Supervisionar a formulação e execução do regime de fundos de incentivo;
(II) outros poderes de supervisão do conselho de autoridades de supervisão relacionados com o fundo de incentivo.
Capítulo VII Disposições complementares
Artigo 16.o O tratamento financeiro e contabilístico e a tributação envolvidos nestas medidas serão aplicados de acordo com as disposições dos sistemas financeiros, das normas contabilísticas e dos sistemas fiscais pertinentes.
Artigo 17.o, em qualquer uma das seguintes circunstâncias, a execução das medidas de gestão dos fundos de incentivo é encerrada:
(I) devido a alterações nas políticas relevantes, as medidas de gestão dos fundos de incentivo não podem ser aplicadas;
(II) a sociedade requerer falência, liquidação e dissolução;
(III) a empresa tem sérias dificuldades comerciais e as medidas são encerradas por resolução do conselho de administração;
(IV) em caso de grandes mudanças no mercado ou outros eventos importantes da sociedade, as medidas serão rescindidas por deliberação do conselho de administração;
(V) outros requisitos estipulados em leis, regulamentos e documentos normativos relevantes exigem o término dessas medidas.
Artigo 18.º O conselho de administração da sociedade é responsável pela interpretação dessas medidas.
Artigo 19 As alterações e complementos a estas Medidas serão aprovadas pela assembleia geral de acionistas.
Artigo 20.º Em caso de conflito entre essas medidas e as leis e regulamentos nacionais relevantes, prevalecerão estes últimos.
Artigo 21.º Estas medidas serão aplicadas após deliberação e adoção pela assembleia geral de acionistas.
Shenzhen Yitoa Intelligent Control Co.Ltd(300131) Conselho de Administração
18 de Março de 2002
