Shenzhen Yitoa Intelligent Control Co.Ltd(300131)
Sistema de gestão da informação privilegiada
Capítulo I Disposições gerais
Artigo 1.º, a fim de regulamentar ainda mais a gestão da informação privilegiada de Shenzhen Yitoa Intelligent Control Co.Ltd(300131) (a seguir designada por “a empresa”), reforçar a confidencialidade da informação privilegiada e manter os princípios de abertura, equidade e imparcialidade da divulgação da informação da empresa, de acordo com a lei de valores mobiliários da República Popular da China (a seguir designada por “a lei de valores mobiliários”) e as medidas para a gestão da divulgação de informações de sociedades cotadas Este sistema é formulado de acordo com as leis e regulamentos relevantes, tais como as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 5 – registro e sistema de gestão de insiders de empresas listadas, as regras de listagem de ações GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas nº 5 – gestão de assuntos de divulgação de informações e as disposições relevantes dos estatutos.
Artigo 2º o conselho de administração da empresa é a organização gestora de informação privilegiada, o presidente é a pessoa responsável pela confidencialidade da informação privilegiada, e o secretário do conselho de administração é responsável por organizar o Departamento de Assuntos de Valores Mobiliários da empresa para implementar a confidencialidade da informação privilegiada e o registro e arquivamento de insiders de informação privilegiada.
O Conselho de Administração assegura a veracidade, a preparação e a completude dos ficheiros dos iniciados e supervisiona a aplicação do sistema de registo e gestão dos iniciados.
Artigo 3º O conselho de administração autoriza o departamento de assuntos de valores mobiliários a ser a única organização de divulgação de informações da empresa. Outros departamentos e indivíduos da empresa e insiders (unidades/indivíduos) especificados neste sistema não devem divulgar, relatar e transmitir ao mundo exterior os conteúdos relacionados com as principais informações e divulgação de informações da empresa sem a autorização do conselho de administração. Os diretores de todos os departamentos, sucursais e subsidiárias holding da empresa são responsáveis pelo trabalho de confidencialidade dentro de seu escopo de gestão, e são responsáveis pelo relatório e transmissão das informações privilegiadas envolvidas. Artigo 5.o Os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa, todos os departamentos, filiais (sucursais) da empresa e outros insiders de informação privilegiada especificados no sistema devem manter a informação privilegiada confidencial e não devem realizar operações de informação privilegiada nem cooperar com terceiros para manipular o preço da negociação de valores mobiliários antes de a informação privilegiada ser tornada pública.
Capítulo II Âmbito da informação privilegiada
Artigo 6º As informações privilegiadas mencionadas neste sistema referem-se às informações não publicadas envolvendo o funcionamento e o financiamento da sociedade ou que tenham um grande impacto no preço de negociação das ações e derivados da sociedade, de acordo com as disposições relevantes da lei dos valores mobiliários. Informações não publicadas referem-se aos assuntos que a empresa não divulgou oficialmente nas publicações de divulgação de informações ou sites de empresas listadas designadas pela CSRC e selecionadas pela empresa.
As informações privilegiadas do artigo 7.o incluem, mas não se limitam a:
1. Grandes mudanças na política de negócios da empresa ou escopo de negócios;
2. Grandes mudanças ocorreram no ambiente de negócios da empresa;
3. A empresa celebra contratos importantes, fornece garantias importantes ou se envolve em transações de partes relacionadas, o que pode ter impacto significativo nos ativos, passivos, direitos e interesses da empresa e nos resultados operacionais;
4. O principal comportamento de investimento da empresa, em que a empresa adquire ou vende mais de 30% do total de ativos da empresa no prazo de um ano, ou a hipoteca, penhor, venda ou sucata dos principais ativos da empresa para uso comercial excede 30% dos ativos ao mesmo tempo;
5. A empresa tem dívidas importantes ou não paga as dívidas maiores devidas;
6. A empresa incorre em grandes perdas ou perdas;
7. Os diretores, mais de um terço dos supervisores ou gerentes da empresa mudam, e o presidente ou gerente não pode desempenhar suas funções;
8. A situação dos acionistas ou controladores efetivos que detêm mais de 5% das ações da empresa ou controlam a empresa mudou muito, e a situação dos controladores efetivos da empresa e de outras empresas sob seu controle envolvidas em negócios idênticos ou similares que a empresa mudou muito;
9. o plano de distribuição de dividendos ou aumento de capital, alterações importantes na estrutura patrimonial da empresa, decisões sobre redução de capital, fusão, cisão, dissolução e pedido de falência ou instauração de processos de falência nos termos da lei e ordenação de encerramento;
10. Contencioso e arbitragem importantes envolvendo a sociedade, sendo revogadas ou invalidadas as deliberações da Assembleia Geral de Acionistas e do Conselho de Administração;
11. A suspeita de crime da empresa é apresentada para investigação de acordo com a lei, e o acionista controlador da empresa, o controlador efetivo, diretores, supervisores e gerentes superiores são suspeitos de crime e tomam medidas obrigatórias de acordo com a lei;
13. Alterações na notação de crédito das obrigações societárias;
14. Hipoteca, penhor, venda, transferência e sucata dos principais ativos da empresa;
15. Os novos empréstimos ou garantias externas da empresa excedem 20% dos ativos líquidos no final do ano anterior;
16. A sociedade renuncia aos direitos ou bens do credor superiores a 10% dos ativos líquidos no final do ano anterior;
17. Outras matérias prescritas pela CSRC.
Capítulo III Informação privilegiada e âmbito de aplicação
O artigo 8º refere-se às unidades e indivíduos que podem direta ou indiretamente obter informações privilegiadas antes da divulgação das informações privilegiadas da empresa.
As informações privilegiadas referidas neste sistema incluem, mas não se limitam a:
(I) a empresa e seus diretores, supervisores e gerentes superiores; Diretores, supervisores ou pessoal de controle efetivo da empresa; Pessoal envolvido no planejamento, demonstração e tomada de decisão de grandes eventos dentro da empresa; Pessoal financeiro, auditores internos e pessoal de divulgação de informações que conheça a informação privilegiada devido às suas posições na empresa;
(II) acionistas detentores de mais de 5% das ações da sociedade e seus diretores, supervisores e gerentes superiores; Os acionistas controladores, controladores reais e seus diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa; Adquirentes da empresa ou partes relacionadas a grandes transações de ativos e seus acionistas controladores, controladores reais, diretores, supervisores e gerentes seniores (se houver); Proposta sobre assuntos relevantes acionistas e seus diretores, supervisores e gerentes seniores (se houver); Pessoal dos organismos reguladores de valores mobiliários que possam obter informações privilegiadas devido às suas posições e funções, ou pessoal relevante dos locais de negociação de valores mobiliários, das instituições de registo e liquidação de valores mobiliários e das instituições intermediárias; Pessoal de departamentos competentes relevantes e instituições reguladoras que possam obter informações privilegiadas devido às suas funções estatutárias na emissão e negociação de valores mobiliários ou na gestão de sociedades cotadas e suas aquisições e operações importantes de ativos; Pessoal de outras unidades externas que obtenham informações privilegiadas relevantes da empresa de acordo com a lei; Pessoal de outras unidades externas envolvidas no planeamento, demonstração, tomada de decisão, aprovação e outras ligações de grandes eventos;
(III) outro pessoal que conheça as informações privilegiadas relevantes da empresa devido ao parentesco e relacionamento comercial com o pessoal relevante especificado nos itens (I) e (II) deste artigo;
(IV) outro pessoal que pode obter informações internas conforme estipulado pelo CSRC e pela Bolsa de Valores de Shenzhen.
Capítulo IV Gestão da circulação de informação privilegiada
Artigo 9.o Requisitos de aprovação para a circulação de informações privilegiadas
(I) Em geral, a circulação de informação privilegiada deve ser rigorosamente controlada no âmbito dos seus serviços;
II) Para a circulação de informações privilegiadas entre os serviços da sociedade e as suas filiais (ou sucursais), os serviços da sociedade e as suas filiais (ou sucursais) devem executar os procedimentos de aprovação necessários para a circulação de informações privilegiadas, que só podem ser transferidas para outros serviços após aprovação do responsável pelo departamento;
(III) Se a informação privilegiada tiver de ser transferida entre filiais (ou sucursais), só pode ser transferida para outras filiais (ou sucursais) depois de aprovada pela pessoa responsável pela empresa que detinha originalmente a informação privilegiada;
Artigo 10.o Procedimentos de comunicação, transmissão, análise e divulgação de acontecimentos importantes
(I) Os diretores, supervisores, gerentes superiores, responsáveis por cada departamento competente ou subsidiárias subordinadas da empresa devem informar atempadamente a ocorrência de eventos importantes ao presidente da empresa e notificar ao secretário do conselho de administração, após receber o relatório, o presidente do conselho de administração deve informar imediatamente o conselho de administração e instar o secretário do conselho de administração a organizar a divulgação de informações do relatório intercalar.
Os contratos, cartas de intenções, memorandos e outros documentos que envolvam informações importantes assinados pela empresa devem ser notificados ao Secretário do Conselho de Administração e confirmados pelo Secretário do Conselho de Administração antes da assinatura, e se não puderem ser confirmados antecipadamente devido a circunstâncias especiais, devem ser submetidos ao Secretário do Conselho de Administração e ao Diretor Geral imediatamente após a assinatura dos documentos relevantes. Os relatórios acima mencionados devem ser comunicados por escrito, telefone, e-mail, oral e outros formulários. No entanto, quando o Secretário do Conselho de Administração considerar necessário, o relator deve fornecer relatórios escritos e materiais relevantes, incluindo, entre outros, acordos ou contratos relacionados a tais informações, aprovações governamentais, leis, regulamentos, decisões judiciais e briefings. O relator é responsável pela autenticidade, exatidão e integridade dos materiais apresentados.
(II) se o Secretário do Conselho de Administração avaliar e revisar materiais relevantes e considerar que é realmente necessário cumprir a obrigação de divulgação de informações o mais rapidamente possível, ele deve organizar imediatamente o cargo do Conselho de Administração para preparar o primeiro projeto do documento de divulgação de informações e submetê-lo às partes relevantes para aprovação; Se o procedimento de aprovação precisar ser realizado, deve ser submetido ao conselho de administração, ao conselho de fiscalização e à assembleia geral de acionistas para deliberação o mais rapidamente possível.
(III) o Secretário do conselho de administração deve apresentar os documentos aprovados ou aprovados de divulgação de informações à bolsa de valores de Shenzhen para revisão, e fazer divulgação pública na mídia designada pelo CSRC após passar a revisão. Em caso de progresso significativo ou mudanças nos assuntos acima mencionados, o pessoal relevante deve reportar-se ao presidente ou ao secretário do conselho de administração a tempo, e o secretário do conselho de administração deve fazer um bom trabalho na divulgação de informações relevantes a tempo. Artigo 11.º antes que os grandes eventos e informações privilegiadas não divulgadas da empresa sejam divulgadas através de meios legais, não devem ser divulgadas e submetidas sob a forma de notícias do site, esboço de relatórios, envio de dados, etc. os responsáveis relevantes deverão cumprir a obrigação de confidencialidade da divulgação de informações.
A empresa deve fortalecer o trabalho de confidencialidade durante a circulação interna de informações importantes não divulgadas, esclarecer o nível de confidencialidade das informações importantes não divulgadas, minimizar o escopo do pessoal que contata informações importantes não divulgadas e garantir que elas estejam sob controle.
Capítulo V Sistema de registo e depósito de informações privilegiadas
Artigo 12 antes da divulgação pública de informações privilegiadas de acordo com a lei, a empresa deve preencher o arquivo privilegiado das informações privilegiadas da empresa e submetê-lo à Bolsa de Valores de Shenzhen no prazo de cinco dias de negociação após a primeira divulgação de informações privilegiadas de acordo com a lei.
Os arquivos de informações privilegiadas devem incluir: nome ou nome, nacionalidade, tipo de certificado, número de certificado ou código unificado de crédito social, código do acionista, telefone celular de contato, endereço postal, unidade afiliada, relacionamento com a empresa cotada, cargo, pessoa relacionada, tipo de relacionamento, data de informação, local de informação, método de informação, estágio de informação, conteúdo de informações, informações do registrante, hora de registro e outras informações.
O momento de conhecer as informações internas refere-se à primeira vez que o insider conhece ou deve conhecer as informações internas. As formas de saber incluem, mas não estão limitadas a reunião, telefone, fax, relatório escrito, e-mail, etc. A etapa informada inclui negociação e planejamento, demonstração e consulta, celebração de contratos, relatório interno, transmissão, preparação, resolução, etc.
Artigo 13 a sociedade será responsável pelos (I) acionistas, controladores efetivos e partes relacionadas da sociedade; II) sociedades de valores mobiliários e instituições de serviços de valores mobiliários; (III) O resumo dos ficheiros privilegiados da unidade registada pelo adquirente, pela contraparte da reestruturação importante de activos ou por outros promotores ao iniciar, aceitar e envolver a empresa e ter um impacto significativo no preço de negociação de valores mobiliários da empresa.
Artigo 14, no caso dos seguintes eventos importantes, a empresa deve apresentar arquivos de informações privilegiadas relevantes para Shenzhen Stock Exchange de acordo com as disposições destas diretrizes:
I) reorganização importante dos activos;
(II) elevada proporção de acções transferidas;
(III) alterações no capital próprio que resultem em alterações no controlador real ou no maior acionista;
IV) Proposta de concurso;
V) Emissão de títulos;
VI) Fusão, cisão, cisão e cotação;
VII) Recompra de acções;
VIII) relatório anual e relatório semestral;
(IX) projeto de incentivo de capital próprio e plano de propriedade de ações dos empregados;
(x) outros assuntos exigidos pela CSRC ou pela bolsa de valores de Shenzhen que possam ter um impacto significativo no preço de negociação das ações da empresa e seus derivados.
Depois que a empresa divulga assuntos importantes, se houver grandes mudanças em assuntos relevantes, a empresa deve enviar oportunamente os arquivos privilegiados de informações privilegiadas à Bolsa de Valores de Shenzhen. Se a negociação de ações e seus derivados sofreu flutuações anormais antes da empresa divulgar eventos importantes, a empresa deve enviar arquivos de informações privilegiadas relevantes para Shenzhen Stock Exchange.
A empresa deve determinar razoavelmente o âmbito das informações privilegiadas que devem ser apresentadas em combinação com circunstâncias específicas para garantir a integridade e exatidão dos ficheiros de registo das informações privilegiadas.
Artigo 14.o A sociedade conduzirá a gestão das informações privilegiadas por fases, de acordo com as condições pertinentes da sociedade; Elabora igualmente um memorando sobre a evolução dos acontecimentos importantes, regista a hora de cada ponto-chave do processo de planeamento e de tomada de decisão, a lista dos decisores envolvidos no planeamento e na tomada de decisão, o modo de planeamento e de tomada de decisão e insta o pessoal relevante envolvido no planeamento dos acontecimentos importantes a assinar e confirmar o memorando. Os acionistas da sociedade, os controladores efetivos e suas partes relacionadas e outras entidades relevantes devem cooperar na elaboração de Memorandos sobre o andamento de grandes eventos.
O memorando de progresso dos grandes eventos deve registar cada ligação específica e o progresso dos grandes eventos, incluindo a hora, o local, as instituições participantes e o pessoal de demonstração, contacto e negociação do esquema, formando intenções relevantes, tomando resoluções pertinentes, assinando acordos relevantes, realizando procedimentos de aprovação e outros assuntos. A empresa deve enviar um memorando sobre o progresso de eventos importantes para Shenzhen Stock Exchange dentro de cinco dias de negociação após a divulgação de informações privilegiadas de acordo com a lei.
Depois que a empresa divulgar eventos importantes, se houver mudanças importantes em eventos relevantes, a empresa deve oportunamente complementar e enviar arquivos privilegiados e memorandos sobre o andamento dos eventos importantes. Os ficheiros de informações privilegiadas e o memorando dos acontecimentos importantes devem ser conservados durante, pelo menos, dez anos a contar da data do registo (incluindo o complemento e a melhoria).
Artigo 15.o, o conselho de administração da empresa verificará a autenticidade, exatidão e integridade das informações privilegiadas, assegurará a autenticidade, exatidão e integridade dos arquivos privilegiados e os apresentará atempadamente. O secretário do conselho de administração da empresa é responsável pelo registro, arquivamento e envio de informações privilegiadas da empresa. Os procedimentos de registro e depósito são os seguintes:
(I) em caso de informação privilegiada, o insider que conhece a informação (principalmente o responsável de cada departamento e instituição) informará o secretário do conselho de administração na primeira vez. O Secretário do Conselho de Administração deve informar atempadamente os interessados sobre vários assuntos e responsabilidades confidenciais e controlar a transmissão e o alcance das informações privilegiadas de acordo com várias leis e regulamentos;
(II) O secretário do conselho de administração organizará os iniciados relevantes para preencher o formulário de registro de iniciados de informação privilegiada na primeira vez e verificar a informação privilegiada em tempo útil para garantir a autenticidade e exatidão dos conteúdos preenchidos no formulário de registro de iniciados de informação privilegiada;
(III) após verificação, o Secretário do Conselho de Administração deve reportar-se ao Gabinete Regulatório de Valores Mobiliários da China e à Bolsa de Valores de Shenzhen para apresentação de acordo com os regulamentos.
Ao apresentar os ficheiros de informação privilegiada, a empresa deve emitir um compromisso escrito de garantir a autenticidade, exatidão e integridade dos ficheiros de informação privilegiada preenchidos e do memorando sobre o andamento das questões importantes, e informar todos os utilizadores de informação privilegiada das disposições relevantes das leis e regulamentos sobre informação privilegiada. Presidente e Secretário do Conselho de Administração
