Shenzhen Yitoa Intelligent Control Co.Ltd(300131) Director independente
Pareceres independentes sobre questões relacionadas com a 14ª reunião do 5º Conselho de Administração
Como diretor independente de Shenzhen Yitoa Intelligent Control Co.Ltd(300131) (doravante referida como a “empresa”) de acordo com as regras para diretores independentes de empresas cotadas, as regras para a listagem de ações no mercado de empresas em crescimento da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes de auto-regulação para empresas cotadas na Bolsa de Valores de Shenzhen No. 2 – operação padronizada de empresas cotadas no mercado de empresas em crescimento e outras leis, regulamentos e documentos normativos, bem como as disposições relevantes de Shenzhen Yitoa Intelligent Control Co.Ltd(300131) estatutos e Shenzhen Yitoa Intelligent Control Co.Ltd(300131) sistema de trabalho para diretores independentes, Numa atitude séria e responsável, assente na posição independente, prudente e objetiva, analisamos a proposta da 14ª reunião do 5º Conselho de Administração da empresa e expressamos as seguintes opiniões independentes sobre assuntos relevantes:
1,Pareceres independentes sobre o plano de distribuição de lucros 2021
Como o lucro não distribuído da empresa-mãe em 2021 é de -1614451 milhões de yuans, e considerando a demanda de capital da futura transformação de negócios da empresa, a empresa planeja distribuir o lucro em 2021 da seguinte forma: sem dividendos em dinheiro, sem ações de bônus e sem conversão de fundo providente em capital social.
Acreditamos que o plano de distribuição de lucros da empresa para 2021 considera plenamente a operação real, situação de capital, necessidades de desenvolvimento de negócios e outros fatores da empresa, atende aos requisitos relevantes dos estatutos sociais e leis e regulamentos relevantes sobre distribuição de lucros, é propício ao desenvolvimento sustentável, estável e saudável da empresa, e não prejudica os interesses dos acionistas da empresa, especialmente dos pequenos e médios acionistas. Os procedimentos de aprovação são legais e conformes, e a empresa concorda em submeter o plano de distribuição de lucros para 2021 à Assembleia Geral Anual de 2021 para deliberação.
2,Pareceres independentes sobre a nomeação do chefe do departamento de auditoria interna e supervisão da empresa
A 14ª reunião do 5º Conselho de Administração da empresa deliberau e aprovou a proposta de nomeação da pessoa responsável pelo departamento de auditoria interna e supervisão da empresa. Propõe-se empregar o Sr. He Zhigang como responsável pelo departamento de auditoria interna e supervisão da empresa. O mandato começa a partir da data de deliberação e aprovação do 5º Conselho de Administração até o termo do mandato do 5º Conselho de Administração.
Acreditamos que depois de entender a formação educacional do candidato, experiência de trabalho e capacidade profissional, o Sr. He Zhigang está familiarizado com as leis e regulamentos relevantes e sistema de gestão de controle interno das empresas listadas, trabalha diligentemente e conscienciosamente e tem as condições de trabalho adequadas para o seu exercício do poder, Não há circunstâncias estipuladas na lei das sociedades, nas diretrizes para a autorregulação e supervisão das empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada das empresas listadas na GEM e nos estatutos sociais que eles não estão autorizados a servir como diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa, não há circunstâncias que eles são executores desonestos, e não há circunstâncias que eles são determinados como proibidos de entrar no mercado pela CSRC e não foram levantados, Também não recebeu nenhuma punição ou punição da CSRC e da Bolsa de Valores de Shenzhen. Somos iguais
3,Pareceres independentes sobre ocupação de capital e garantia externa de partes relacionadas da empresa em 2021
De acordo com o disposto e requisitos das diretrizes para a supervisão das sociedades cotadas nº 8 – requisitos regulamentares para transações de capital e garantias externas de sociedades cotadas emitidas pela CSRC, compreendemos e verificamos cuidadosamente os fundos ocupados pelos acionistas controladores, controladores efetivos e outras partes relacionadas e as garantias externas da empresa durante o período de relato, e expressamos as seguintes opiniões independentes:
1. Durante o período de relato, a empresa não ocupou os fundos da empresa em violação de regulamentos por acionistas controladores e outras partes relacionadas, nem ocupou os fundos da empresa de forma disfarçada de outras formas.
2. Durante o período de relato, a empresa não forneceu garantias aos acionistas, controladores reais e suas partes relacionadas. Devido às necessidades de capital e negócios, a empresa fornece garantias para muitas de suas subsidiárias e netos. Os riscos financeiros da empresa que fornece garantias para as subsidiárias e netos acima mencionados estão sob o controle da empresa. As garantias externas estão em conformidade com a lei da empresa, as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 8 – requisitos regulamentares para transações de capital e garantias externas de empresas listadas, as Regras de Listagem da gema Shenzhen Stock Exchange e outras disposições relevantes, e não há violação de garantias externas.
Até a data de emissão deste parecer, o montante total de garantias externas (incluindo garantias para subsidiárias no âmbito das demonstrações consolidadas) da empresa e suas subsidiárias totalizou 1,444 bilhão de yuans, o saldo real da garantia foi de 564 milhões de yuans, o montante total de garantias para entidades fora do âmbito das demonstrações consolidadas foi de 30 milhões de yuans, e o montante total e saldo de garantias externas da empresa representaram 97,20% e 37,97% dos ativos líquidos atribuíveis aos acionistas das empresas cotadas na última auditoria, respectivamente. Exceto que o empréstimo bancário da Qingdao Yingtang Supply Chain Management Co., Ltd., o principal órgão dentro do escopo das demonstrações consolidadas originais, está atrasado, a empresa cumpriu a obrigação de garantia e ainda há 30 milhões de garantia que não foi encerrada, a empresa e suas subsidiárias holding não têm garantia externa vencida. A empresa entrou com uma ação judicial contra as questões acima mencionadas relacionadas à responsabilidade de garantia.
4,Parecer independente sobre relatório de autoavaliação do controlo interno em 2021
O relatório de autoavaliação do controle interno da empresa reflete de forma abrangente, verdadeira e objetiva a construção, operação e supervisão do sistema de controle interno da empresa. Durante o período de relatório, a empresa complementou e melhorou o sistema de controle interno, e o plano de retificação formulado pela empresa de acordo com os pareceres do Shenzhen Securities Regulatory Bureau sobre atividades especiais de inspeção, como governança corporativa, tem forte pertinência e operabilidade, o que é propício para melhorar o ambiente de controle interno e governança, melhorando a capacidade de controle interno e governança e promovendo o desenvolvimento sustentável e saudável da empresa.
5,Pareceres independentes sobre o pedido de quota de financiamento e o fornecimento de garantias de bancos e instituições financeiras não bancárias em 2022
A 14ª reunião do 5º Conselho de Administração da empresa deliberau e adotou a proposta de solicitação de cota de financiamento e garantia de bancos e instituições financeiras não bancárias em 2022. A empresa e as suas filiais pretendem solicitar aos bancos e instituições financeiras não bancárias (incluindo instituições de serviços financeiros) uma nova linha de financiamento global com um montante total não superior a 3,1 mil milhões de RMB (ou moeda estrangeira equivalente) (os métodos de financiamento incluem, entre outros, crédito, factoring, carta de crédito, fatura comercial, carta de garantia estrangeira da China e financiamento comercial, financiamento da cadeia de abastecimento, etc.), O prazo de validade da linha de financiamento é desde a data da deliberação e aprovação da Assembleia Geral Anual da Companhia em 2021 até a data da realização da Assembleia Geral Anual em 2022. O prazo de financiamento e acordos conexos assinados e executados durante este período é a garantia das dívidas incorridas por ambas as partes (incluindo, mas não limitado a garantia, hipoteca, penhor, etc.), e o montante total da garantia não deve exceder RMB 3,1 bilhões (ou moeda estrangeira equivalente). Sempre que seja concedida uma garantia a uma sociedade gestora de participações subordinada, os accionistas minoritários da sociedade gestora de participações subordinada devem, em princípio, fornecer uma garantia proporcional igual ou contragarantia de acordo com o rácio de participação.
A sociedade planeja propor à assembleia geral de acionistas que o representante legal da sociedade ou o mandatário designado pelo representante legal estejam autorizados a representar a sociedade dentro do montante aprovado pela assembleia geral de acionistas, podendo o empréstimo efetivo e o montante correspondente da garantia ser ajustado periodicamente de acordo com a negociação com bancos e instituições financeiras não bancárias, E assine documentos legais relevantes. Período de autorização: desde a data da deliberação e aprovação na Assembleia Geral Anual de 2021 até a data da convocação da Assembleia Geral Anual de 2022.
Consideramos que: os objetivos da garantia são todas as empresas no âmbito da fusão da empresa, com boas condições operacionais gerais e baixo risco de reembolso da dívida. A garantia fornecida pela empresa ou suas subsidiárias no âmbito da fusão não afetará os interesses da empresa.
O objetivo desta garantia é atender às necessidades de capital de giro das entidades empresariais da empresa na produção e operação cotidianas, o que é propício ao desenvolvimento a longo prazo da empresa. A tomada de decisão desta garantia está de acordo com as disposições legais e regulamentares relevantes, não havendo comportamento prejudicial aos interesses da empresa e dos acionistas. Concordamos que a empresa solicita financiamento e fornece garantia para a referida empresa, e solicitamos ao conselho de administração que submeta a proposta à assembleia geral de acionistas para deliberação.
6,Pareceres independentes sobre a garantia das contas a pagar das filiais
Depois de analisar as propostas relevantes, acreditamos que os objetos de garantia são Shenzhen huashanglong, Shanghai Yusheng, tecnologia huashanglong, Beijing beishanglong e Xiamen huashanglong, as subsidiárias integrais da empresa, e a contraparte envolvida na garantia tem uma parceria de longo prazo com a empresa e suas subsidiárias, de modo que o risco global de fornecer garantia para contas a pagar decorrentes das atividades comerciais normais de bens comprados envolvidos na garantia é pequeno, O risco financeiro global está dentro do alcance controlável da empresa, e não há violação das disposições relevantes da CSRC e das medidas para a administração de garantias externas da empresa. Ao mesmo tempo, esta garantia pode ajudar as subsidiárias integrais da empresa acima mencionadas a obter uma linha de crédito mais elevada e um período contabilístico mais longo, de modo a reduzir as despesas financeiras da empresa e melhor realizar negócios, o que é propício ao desenvolvimento a longo prazo da empresa. Em conclusão, concordamos que a empresa submeterá a garantia à assembleia geral de acionistas para deliberação.
7,Pareceres independentes sobre o plano diário de transações conectadas em 2022
Após a revisão das propostas relevantes, acreditamos que as transações diárias de partes relacionadas da empresa são necessárias para a produção e operação diárias da empresa, que são precificadas de acordo com o preço de mercado, de acordo com o princípio de “equidade, imparcialidade e equidade”, de acordo com as disposições legais e regulamentares relevantes e os estatutos sociais, e de acordo com os interesses da empresa e de todos os acionistas. As partes relacionadas têm seguido o princípio do tratamento justo e padronizado, e não há comportamento prejudicial aos interesses dos acionistas minoritários da empresa. Acordámos unanimemente o plano diário de transações conectadas da empresa para 2022 e submetemos o assunto à assembleia geral de acionistas para deliberação.
8,Pareceres independentes sobre a proposta de retirada do Fundo de Premiação 2021
Após revisão, os diretores independentes acreditam que: de acordo com a confirmação de auditoria da auditoria chinesa Zhonghuan Certified Public Accountants (parceria geral especial) e em combinação com o método de acumulação das medidas para a administração de fundos de incentivo, RMB 1,8461 milhão de fundos de incentivo podem ser acumulados se o desempenho atender às condições de retirada em 2021.No entanto, considerando as necessidades de capital da transformação e atualização de negócios da empresa atual, a fim de garantir o desenvolvimento a longo prazo da empresa, é decidido não retirar ou alocar fundos de incentivo em 2021, Está em consonância com os interesses da empresa e de todos os acionistas, bem como com os interesses a longo prazo dos objetos de incentivo do fundo de incentivo. Concordamos que a empresa não retirará o fundo de incentivo anual 2021 e submeterá o assunto à assembleia geral de acionistas para deliberação.
9,Pareceres independentes sobre solicitação à assembleia geral de acionistas para autorizar o conselho de administração a tratar integralmente assuntos relacionados à emissão de ações para objetos específicos através de procedimentos sumários
Após exame, os diretores independentes acreditam que o conteúdo da proposta do conselho de administração de solicitar à assembleia geral de acionistas para autorizar o conselho de administração a lidar plenamente com as questões específicas de emissão de ações para objetos específicos através de procedimentos simples estão em consonância com as medidas para a administração do registro de emissão de valores mobiliários de empresas listadas na gema (para implementação experimental) e as regras para o exame e aprovação da emissão de valores mobiliários e listagem de empresas listadas na gema de Shenzhen Stock Exchange De acordo com as disposições das leis, regulamentos, documentos normativos relevantes, como as regras detalhadas para a implementação da emissão de valores mobiliários e subscritores de empresas listadas na jóia da Bolsa de Valores de Shenzhen e os estatutos sociais, o procedimento de resolução é legal e eficaz, desta vez, solicita-se à assembleia geral de acionistas que autorize o conselho de administração a emitir ações para objetos específicos através de procedimentos simples, o que favorece o desenvolvimento sustentável da empresa e não prejudica os interesses dos acionistas minoritários. Portanto, concordamos unanimemente em submeter as questões relacionadas à emissão de ações a objetos específicos através de procedimentos sumários à assembleia geral de acionistas para deliberação.
(sem texto abaixo)
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura de Shenzhen Yitoa Intelligent Control Co.Ltd(300131) pareceres independentes de diretores independentes sobre assuntos relevantes da 14ª reunião do 5º conselho de administração) assinatura de diretores independentes:
Gao Haijun, Ren Jie, Wu Bo
18 de Março de 2022
