Shenzhen Yitoa Intelligent Control Co.Ltd(300131)
Relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021
Em 2021, o conselho de supervisores cumpriu conscienciosamente as funções do conselho de supervisores de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, os estatutos sociais, o regulamento interno do conselho de supervisores e outras leis e regulamentos relevantes, supervisionou todos os aspectos da empresa em 2021 e efetivamente resguardou os interesses da empresa e os direitos e interesses de todos os acionistas. O relatório sobre o trabalho do conselho de supervisores em 2021 é o seguinte:
1,Reuniões e deliberações do conselho de supervisores durante o período de relato
Durante o período analisado, o conselho de supervisores da empresa realizou quatro reuniões, sendo as seguintes:
Deliberação das propostas na sessão
Foi aprovada a proposta sobre o relatório de trabalho da empresa 2020 do conselho de supervisores
Foi aprovada a proposta sobre o relatório de demonstração financeira anual da empresa 2020
Foi aprovada a proposta sobre o plano de distribuição de lucros da empresa 2020
A proposta sobre o relatório anual de 2020 da empresa e seu resumo foi aprovada
Proposta de recondução dos Contadores Públicos Certificados Zhonghuan (sociedade geral especial) aprovada em 26 de abril de 2021: sendo a instituição de auditoria da empresa
Proposta sobre o relatório de autoavaliação de controlo interno da empresa 2020 aprovada na quarta reunião do Quinto Conselho de Supervisores
Proposta de pedido de aprovação do montante de financiamento e prestação de garantia por parte de bancos e instituições financeiras não bancárias em 2021
Foi aprovada a proposta sobre o plano de transações diárias conectadas em 2021
A proposta relativa à garantia das contas a pagar das filiais foi aprovada
A proposta de alteração da moeda de registo das filiais em Hong Kong foi aprovada
Foi aprovada a proposta sobre o texto integral do relatório da empresa relativo ao primeiro trimestre de 2021
Em 26 de agosto de 2021, a proposta de relatório semestral e resumo da empresa em 2021 foi adotada na quinta reunião do Quinto Conselho de Supervisores
22 de outubro de 2021: a proposta de relatório da empresa para o terceiro trimestre de 2021 foi adotada na sexta reunião do Quinto Conselho de Supervisores
Em 9 de novembro de 2021, a proposta de concessão de ações restritas reservadas a objetos de incentivo foi adotada na sétima reunião do 5º Conselho de Supervisores
2,Revisar pareceres do conselho de supervisores sobre assuntos relevantes da empresa durante o período de relato
Durante o período de relato, o conselho de supervisores da empresa supervisionou e inspecionou cuidadosamente o funcionamento legal da empresa, situação financeira, transações com partes relacionadas, controle interno e outros assuntos em estrita conformidade com as leis, regulamentos e estatutos relevantes, e emitiu os seguintes pareceres de auditoria sobre a situação relevante da empresa durante o período de relato:
1. Funcionamento jurídico da sociedade
A empresa supervisionou rigorosamente a tomada de decisões da empresa e o funcionamento do conselho de administração e outros membros de acordo com as leis e regulamentos da empresa, e supervisionou rigorosamente os procedimentos legais de tomada de decisões e gestão do conselho de administração da empresa e outros membros de acordo com as leis e regulamentos da empresa; O sistema de controle interno da empresa é relativamente perfeito, e os diretores e gerentes seniores da empresa não violam leis, regulamentos, estatutos ou prejudicam os interesses da empresa e acionistas no desempenho de suas funções; A convocação e deliberação do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas da sociedade obedecem às disposições legislativas e regulamentares pertinentes; O conselho de administração e a administração podem implementar seriamente as resoluções relevantes da assembleia geral de acionistas, e não há comportamento prejudicial aos interesses dos acionistas.
2. Verificar a situação financeira da empresa
O conselho de supervisores inspecionou a situação financeira da empresa e acreditava que o relatório financeiro da empresa refletia verdadeiramente a situação financeira da empresa e os resultados operacionais.O parecer de auditoria emitido pela China auditor Zhonghuan Certified Public Accountants (parceria geral especial) sobre o relatório financeiro da empresa em 2021 foi objetivo, justo, verdadeiro e razoável e refletiu verdadeiramente, objetiva e justa a situação financeira da empresa e os resultados operacionais em 2021.
3. Transações com partes relacionadas da empresa
O conselho de supervisores acredita que a empresa tem transações de partes relacionadas em 2021. Durante a deliberação da resolução sobre transações com partes relacionadas, os diretores relacionados retiraram-se, o procedimento era legal e a base era suficiente. O preço das transações de partes relacionadas é justo, e não há comportamento lesivo dos interesses da empresa e dos acionistas, especialmente dos pequenos e médios acionistas, o que está alinhado com os interesses gerais da empresa e de todos os acionistas.
4. Garantia externa da empresa
Durante o período analisado, a fim de atender às necessidades de desenvolvimento dos negócios diários da empresa e de suas subsidiárias, resolver as necessidades de capital e apoiar o desenvolvimento contínuo e estável dos negócios de operação e investimento da empresa e de suas subsidiárias, a empresa apenas prestou garantias às subsidiárias no âmbito das demonstrações consolidadas. O conteúdo da garantia obedece às disposições legislativas, regulamentares, estatutos e sistemas, e as questões de garantia cumpriram os procedimentos de deliberação necessários do conselho de administração ou da assembleia geral de acionistas, Não há situação que prejudique os interesses da empresa e da maioria dos investidores. Exceto que o empréstimo bancário da Qingdao Yingtang Supply Chain Management Co., Ltd., o principal órgão dentro do escopo das demonstrações consolidadas originais, está atrasado, a empresa cumpriu a obrigação de garantia e ainda há 30 milhões de garantia que não foi encerrada, a empresa e suas subsidiárias holding não têm garantia externa vencida. A empresa iniciou um processo judicial para as questões acima mencionadas relacionadas à responsabilidade de garantia.
5. Controle interno e controle de risco da empresa
Durante o período de relatório, a empresa estabeleceu um sistema de controle interno relativamente perfeito, que atende aos requisitos das leis e regulamentos nacionais relevantes e as necessidades reais da produção, operação e gestão da empresa, e pode ser efetivamente implementado. O estabelecimento e implementação efetiva do sistema de controle interno da empresa tem desempenhado um bom papel na prevenção e controle de riscos em todos os elos de operação e gestão da empresa.O relatório de autoavaliação do controle interno da empresa reflete verdadeira e objetivamente a construção e operação do sistema de controle interno da empresa.
6. Estabelecimento e implementação do sistema de gestão de informação privilegiada pela empresa
De acordo com os requisitos das leis e regulamentos, a empresa estabeleceu um “sistema de registro de informações privilegiadas” relativamente perfeito. Durante o período de relatório, a empresa registrou insiders de informações privilegiadas de forma verdadeira, precisa, oportuna e completamente em estrita conformidade com os sistemas relevantes, controlou estritamente o escopo de insiders de informações privilegiadas e padronizou o processo de transmissão de informações privilegiadas. Durante o período de relato, a empresa não divulgou informações privilegiadas e negociação de informações privilegiadas, o que efetivamente salvaguardava os interesses da empresa e de todos os acionistas.
Shenzhen Yitoa Intelligent Control Co.Ltd(300131) conselho de supervisores
18 de Março de 2022
