Shenzhen Yitoa Intelligent Control Co.Ltd(300131)
Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021
Como diretor independente de Shenzhen Yitoa Intelligent Control Co.Ltd(300131) (doravante referida como a empresa ou Shenzhen Yitoa Intelligent Control Co.Ltd(300131) ), eu (Gao Haijun) segui estritamente a lei das sociedades da República Popular da China em 2021 A lei de valores mobiliários da República Popular da China, as regras para diretores independentes de empresas listadas, as regras de listagem de ações GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes de autorregulação para empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na GEM e outras leis, regulamentos e documentos normativos, bem como as disposições e requisitos dos estatutos e do sistema de trabalho para diretores independentes da empresa, fielmente executar os deveres de diretores independentes, ser cauteloso Exerceu conscientemente e diligentemente os direitos conferidos pela empresa, participou ativamente das reuniões relevantes da empresa em 2021, analisou cuidadosamente várias propostas do conselho de administração, participou na discussão sobre o funcionamento e desenvolvimento da empresa, expressou opiniões independentes justas e objetivas sobre assuntos relevantes da empresa, desempenhou plenamente o papel independente de diretores independentes e resguardou efetivamente o funcionamento padronizado da empresa e os interesses gerais dos acionistas. O relatório sobre os trabalhos de 2021 é o seguinte:
1,Número de presenças no conselho de administração e na assembleia geral
Em 2021, a empresa realizou 9 reuniões do conselho de administração, eu deveria participar de 9 reuniões e efetivamente participar de 9 reuniões do conselho de administração a tempo. Minha presença na reunião do conselho é a seguinte:
O sobrenome e o cargo específico do diretor serão confiados por comunicação no local este ano. Se ele está ausente por duas vezes consecutivas? Horários de comparecimento? Horários de comparecimento? Horários de comparecimento pessoalmente
Gao Haijun diretor independente 9 4 5 0 0 no
Este ano, analisei cuidadosamente as propostas apresentadas ao conselho de administração, mantive comunicação plena com a direção da empresa, apresentei algumas sugestões razoáveis e exerci o direito de voto com atitude cautelosa. Durante o meu mandato em 2021, acredito que a convocação e votação do conselho de administração da empresa cumprem os procedimentos legais e são legais e eficazes, pelo que votei a favor de todas as propostas e demais assuntos do conselho de administração da empresa que analisei em 2021, não havendo objeção, objeção ou renúncia.
Além disso, a empresa realizou 4 reuniões gerais em 2021, e eu participei de 3 reuniões como delegado sem voto.
2,Observações
Em 2021, durante o meu mandato, estudei e analisei ativamente todos os assuntos principais da empresa, dei pleno uso às vantagens profissionais dos diretores independentes, revisei rigorosamente a cientificidade, racionalidade e impacto na empresa dos procedimentos de tomada de decisão de assuntos importantes, e fiz reconhecimento prévio e comentários de acordo com os estatutos, o sistema de trabalho do conselho de administração independente e outras leis e regulamentos. Neste ano, dei pareceres independentes sobre assuntos relevantes da empresa e emiti pareceres escritos, os detalhes são os seguintes:
Hora e tipo de comentários
15 de Janeiro de 2021:
Pareceres independentes sobre a garantia das contas a pagar das filiais na 5ª reunião do 5º Conselho de Administração
2 de abril de 2021: o parecer independente sobre a nomeação de gerentes seniores concordou com o parecer independente sobre a venda de 51% de capital próprio da cadeia de suprimentos Qingdao e a prestação continuada de garantia na sexta reunião do Quinto Conselho de Administração
Parecer independente sobre a garantia das contas a pagar das filiais
Pareceres independentes sobre plano de distribuição de lucros para 2020 acordados
Pareceres sobre a renovação do auditor independente da empresa em 2021
Pareceres independentes sobre a ocupação de capital e garantia externa das partes coligadas da empresa em 2020
Parecer independente sobre relatório de autoavaliação do controlo interno em 2020
Parecer independente sobre a solicitação de limite de financiamento de bancos e instituições financeiras não bancárias em 2021, concordando em fornecer garantia em 26 de abril de 2021
Foram acordados os pareceres independentes da 7ª Reunião do 5º Conselho de Administração sobre o plano diário de transações conectadas em 2021
Pareceres independentes sobre a garantia das contas a pagar das filiais
Pareceres independentes sobre a alteração da moeda de registo das filiais em Hong Kong
Reapointação da Zhongshen Zhonghuan Certified Public Accountants (parceria geral especial) para a empresa
Realizar pré-auditoria para os assuntos da instituição de auditoria da empresa e concordar em submeter a proposta à assembleia geral de acionistas para deliberação
Pré-auditar o plano de transações diárias conectadas da empresa em 2021, acordar e submeter a proposta à assembleia geral de acionistas para deliberação
1 de Junho de 2021:
Pareceres independentes sobre a garantia das contas a pagar das filiais na 8ª reunião do 5º Conselho de Administração
26 de agosto de 2021: sobre a ocupação de fundos e garantias externas por acionistas controladores e outras partes relacionadas
Explicações especiais e pareceres independentes sobre a 10ª reunião do 5º Conselho de Administração
9 de novembro de 2021: decisão independente sobre concessão de ações restritas reservadas a objetos de incentivo
12ª reunião do 5º Conselho de Administração
3,Trabalhos dos comitês especiais do conselho de administração
A fim de promover ativamente o trabalho do comitê especial do conselho de administração e fortalecer suas habilidades profissionais.
O conselho de administração da empresa é composto por comitê de auditoria, comitê de remuneração e avaliação, comitê de estratégia e comitê de nomeação. Trabalhei como diretor do comitê de auditoria e membro do comitê de remuneração e avaliação e, durante o período de relato, desempenhei principalmente as seguintes funções:
1. Trabalho do comité de auditoria
Em 2021, a empresa realizou 4 reuniões do comitê de auditoria no total. Eu deveria participar de 4 reuniões e efetivamente participar de 4 reuniões a tempo. Os conteúdos específicos da deliberação são os seguintes:
Deliberação das propostas na sessão
A proposta sobre o relatório anual de 2020 da empresa e seu resumo foi aprovada
Foi adotada a proposta sobre o relatório de síntese do trabalho de 2020 do departamento de auditoria interna
21 de abril de 2021: a proposta de reemprego de Contadores Públicos Certificados Zhonghuan (parceria geral especial) passou o comitê de auditoria do 5º conselho de administração como instituição de auditoria da empresa
A proposta sobre o texto integral do relatório da empresa referente ao primeiro trimestre de 2021 foi adotada na terceira reunião do Conselho de Administração
Proposta sobre o resumo do trabalho do departamento de auditoria interna e supervisão no primeiro trimestre de 2021 e relatório do plano de trabalho aprovado no segundo trimestre
Em 26 de agosto de 2021, foi aprovada a proposta de relatório semestral e resumo da empresa em 2021
Proposta sobre o resumo dos trabalhos do departamento de auditoria interna e supervisão no segundo trimestre de 2021 e adoção do relatório do plano de trabalho da quarta reunião do Conselho de Administração no terceiro trimestre pelo auditor do Quinto Conselho de Administração
Em 22 de outubro de 2021, foi aprovada a proposta de relatório da empresa para o terceiro trimestre de 2020
Proposta sobre o resumo dos trabalhos do departamento de auditoria interna e supervisão no terceiro trimestre de 2021 e o relatório trimestral do plano de trabalho da quinta reunião do Quarto Conselho de Administração adotado pelo auditor do Quinto Conselho de Administração
30 de Outubro de 2021:
A proposta sobre o relatório do plano de trabalho 2022 do departamento de auditoria interna do Quinto Conselho de Administração foi adotada na sexta reunião da reunião
2. Trabalho da comissão salarial e avaliação
Em 2021, a empresa realizou um total de 2 reuniões do comitê de remuneração e avaliação, devendo comparecer duas vezes à reunião e comparecer duas vezes a tempo. Os conteúdos específicos da deliberação são os seguintes:
Deliberação das propostas na sessão
2 de Abril de 2021:
A primeira reunião do Quinto Conselho de Administração aprovou a proposta relativa à nomeação dos quadros superiores
9 de novembro de 2021: proposta de concessão de ações restritas reservadas a objetos de incentivo
A segunda reunião do Conselho de Administração aprovou a proposta da comissão de remuneração e avaliação do Quinto Conselho de Administração
4,Investigação no local da empresa
Em 2021, fiz uma inspeção in loco da empresa enquanto participava do conselho de administração, assembleia geral de acionistas e comitê especial da empresa. Mantenho uma comunicação regular com o pessoal de operação e gestão da empresa para ter uma compreensão profunda da operação e situação financeira da empresa; Manter contato próximo com outros diretores, executivos seniores e funcionários relevantes da empresa por telefone e e-mail; Aprender oportunamente o andamento dos principais eventos da empresa e dominar a dinâmica da empresa; Esforçar-se por ser diligente e responsável, e desempenhar o devido papel na manutenção da independência objetiva, melhorando a estrutura de governança corporativa e garantindo o funcionamento padronizado da empresa.
5,Outros trabalhos realizados na proteção dos direitos e interesses dos investidores
(I) continuar a prestar atenção à divulgação de informações da empresa, para que a empresa possa completar a divulgação de informações com precisão, tempo hábil e completamente em estrita conformidade com as regras para a listagem de ações na jóia da Bolsa de Valores de Shenzhen e as diretrizes de autorregulação para empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – empreendedorismo.
(II) executar os deveres de diretores independentes de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na GEM e outras leis e regulamentos; Ao mesmo tempo, sempre adero aos princípios de prudência, diligência e lealdade, estudo ativamente leis, regulamentos e regras relevantes, melhoro ainda mais meu nível profissional, fortaleço a comunicação com outros diretores, supervisores e gestores, melhoro minha capacidade de decisão e protejo objetiva e justa os legítimos direitos e interesses dos investidores, especialmente dos pequenos e médios acionistas.
(III) Eu presto atenção ativamente ao status de produção e operação da empresa e ao status financeiro, e avalio e comunico os possíveis riscos comerciais da empresa. Como membro do comitê de auditoria e do comitê de remuneração e avaliação, e como convocador do comitê de auditoria, utilizei meus conhecimentos profissionais para tirar conclusões independentes, justas e objetivas, dei pleno desempenho às funções profissionais e papel de supervisão do comitê especial e resguardei efetivamente os interesses da empresa e de todos os acionistas.
6,Formação e aprendizagem
Desde que me tornei diretor independente, sempre prestei atenção em aprender as últimas leis, regulamentos e várias regras e regulamentos, e aprofundou minha compreensão e compreensão das regulamentações relevantes, especialmente aquelas relacionadas à padronização da estrutura de governança corporativa e proteção dos interesses dos acionistas públicos sociais. Este ano, participei ativamente do treinamento relevante organizado pela empresa de várias maneiras.De 28 a 29 de dezembro de 2021, Shenzhen Securities Regulatory Bureau e Shenzhen Association de empresas listadas realizaram conjuntamente o curso de treinamento para diretores, supervisores e gerentes seniores de empresas listadas, de modo a ter uma compreensão mais abrangente dos sistemas de gestão das empresas listadas, melhorar continuamente minha capacidade de desempenhar minhas funções e formar a consciência ideológica de proteger conscientemente os interesses dos acionistas do público, Proporcionar melhores opiniões e sugestões para a tomada de decisões científicas e prevenção de riscos da empresa e promover a operação padronizada da empresa.
7,Outros trabalhos
1. Durante o período analisado, não houve objeção à proposta da reunião do conselho e demais assuntos não propostos pela reunião do conselho neste ano;
2. Durante o período de relato, nenhum diretor independente propôs convocar o conselho de administração;
3. Durante o período de relato, nenhum diretor independente propôs ao conselho de administração contratar ou demitir uma empresa de contabilidade;
4. Durante o período de relato, nenhum diretor independente contratou independentemente instituições de auditoria externas e instituições de consultoria. Como diretor independente da empresa, cumpro fielmente minhas funções, participo ativamente na tomada de decisões de assuntos importantes da empresa e ofereço conselhos e sugestões para o desenvolvimento saudável da empresa. Em 2021, continuarei a ser diligente e consciencioso, fazer uso do meu conhecimento profissional e experiência para fornecer sugestões mais construtivas para o desenvolvimento da empresa e fornecer referência para a tomada de decisão científica do conselho de administração.
É por este meio comunicado.
Director independente: Gao Haijun
18 de Março de 2022
