Anxin Securities Co., Ltd.
Sobre Casin Real Estate Development Group Co.Ltd(000838)
Pareceres de verificação sobre a supressão das restrições à venda e circulação de acções não públicas
Anxin Securities Co., Ltd. (doravante referido como “Anxin securities” ou “patrocinador”) como Guoxing
Rongda Real Estate Co., Ltd. (renomeado Caixin Real Estate Development Group Co., Ltd. a partir de 26 de março de 2019)
A empresa, doravante referida como ” Casin Real Estate Development Group Co.Ltd(000838) ” ou “a empresa”) continuou a supervisionar a oferta não pública de ações em 2015
A instituição de recomendação deve, de acordo com as medidas administrativas para a atividade de recomendação de emissão e cotação de valores mobiliários e as empresas cotadas na Bolsa de Valores de Shenzhen
Diretrizes para o trabalho de recomendação, regras de listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen, empresa de listagem principal da Bolsa de Valores de Shenzhen
As diretrizes da empresa para operação padronizada e outras disposições relevantes restringem a venda de ações de oferta não pública em Casin Real Estate Development Group Co.Ltd(000838) 2015
A supressão das restrições às vendas deve ser cuidadosamente verificada e os resultados e pareceres da verificação são os seguintes:
1,Informações básicas sobre a aquisição de ações restritas desta vez
Sobre a aprovação da Guoxing Rongda Real Estate Co., Ltd
A resposta oficial à oferta pública de ações (zjxk [2015] nº 1781) foi aprovada e a empresa foi criada em setembro de 2015
Para Chongqing Caixin Real Estate Development Co., Ltd. (agora renomeado Chongqing Caixin Real Estate Development Group Co., Ltd.)
(a seguir denominada “Caixin real estate”) oferta não pública de ações ordinárias do RMB (ações A) 133418043
Ações, eo montante total de fundos levantados é 10499999841 yuan. A emissão e colocação específicas são as seguintes:
Número de série nome do investidor preço de emissão número de ações alocadas (ações) quantidade alocada (yuan) proporção de ações emitidas desta vez no capital social após o período de bloqueio de emissão (yuan / ação) (mês)
Chongqing Caixin real estate
1 Development Group Co., Ltd. 7.8713341804310499999841 42.43% 36 empresa
Total 13341804310499999841 42,43
A oferta não pública de ações foi listada na Bolsa de Valores de Shenzhen em 28 de setembro de 2015, com um período de restrição de vendas de
36 meses. Após a conclusão desta oferta não pública, o capital social total da empresa aumentou de 180999720 ações para 314417763 ações
Em 8 de março de 2016, a empresa implementou o plano anual de distribuição de dividendos e conversão em capital social 2015 para
O fundo de acumulação é convertido em 25 ações para cada 10 ações para todos os acionistas. Após a execução do plano, as ações restritas acima referidas serão
O número de ações aumentou para 1336963150.
2,Compromissos relevantes assumidos pelos accionistas que solicitam o levantamento das restrições às vendas e ao seu desempenho
I) Conteúdo e alterações dos compromissos relevantes
1. Chongqing Caixin Enterprise Group Co., Ltd. (a seguir designado por “grupo Caixin”), Lu Shengju, o controlador real da Caixin imobiliária e da empresa (a seguir designado por “o promissor”) emitiu a carta de compromisso para evitar a concorrência horizontal em agosto de 2013. Compromisso: “além dos projetos de desenvolvimento de ações imobiliárias direta ou indiretamente detidos ou controlados pelo promissor a partir da data desta carta, o promissor e outras empresas controladas pelo promissor tomarão medidas efetivas para não se envolver ou participar de qualquer outro negócio que possa competir com o principal negócio da empresa listada, incluindo desenvolvimento imobiliário, vendas e arrendamento.
2. Durante a operação dos projetos de desenvolvimento imobiliário existentes direta ou indiretamente detidos ou controlados pelo promissor a partir da data da presente carta, o promissor realizará os procedimentos de aprovação necessários quando as condições relevantes estiverem maduras, e injetará os projetos de desenvolvimento imobiliário existentes detidos pelo promissor na sociedade cotada, através de reestruturação patrimonial, aquisição de capital próprio ou outros meios legais, de modo a expandir e fortalecer a sociedade cotada.
3. Se qualquer oportunidade de negócio obtida de qualquer terceiro pelo promissor e outras empresas sob seu respectivo controle que não a sociedade cotada no futuro concorrer ou puder competir com o principal negócio da sociedade cotada, o promissor e outras empresas sob seu respectivo controle notificarão imediatamente a sociedade cotada e tentarão dar prioridade à sociedade cotada “.
4. A fim de implementar os requisitos das diretrizes regulatórias para as sociedades cotadas nº 4 – compromissos e desempenho dos controladores efetivos, acionistas, partes relacionadas, adquirentes e empresas cotadas de empresas cotadas (anúncio da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China 2013 nº 55), em maio de 2014, O promissor assumiu um novo compromisso sobre a carta de compromisso para evitar a concorrência horizontal (ver Companhia nº 2014033: instruções do grupo Caixin, Caixin imobiliário e Sr. Lu Shengju sobre o cumprimento da carta de compromisso para evitar a concorrência horizontal), que foi deliberada e adotada pela 23ª Reunião do 8º Conselho de Administração e pela terceira Assembleia Geral Extraordinária da empresa em 2014. O conteúdo do re-compromisso inclui principalmente: (1) resolver a concorrência horizontal através de injeção de ativos e prometer que Chongqing Zhongzhi Property Development Co., Ltd. (projeto da cidade de Caixin Yuzhong), Chongqing Hongxin Investment Co., Ltd. (projeto da cidade de Caixin shabin) e Chongqing Caixin Hengli Real Estate Co., Ltd. (projeto Caixin Wright e montanha) iniciarão o procedimento de injeção da empresa em 2018, Prometer que o projeto de desenvolvimento turístico do filme de escultura em pedra Dazu e Cultura de Televisão Co., Ltd. e seu Dazu Longshui Lake International Tourism Resort iniciará o processo de injeção na empresa em 2019; (2) Prometer que Chongqing Henghong Real Estate Co., Ltd., Henan Caixin Real Estate Co., Ltd. e Chongqing Fuqian Real Estate Development Co., Ltd. planejam resolver o problema da concorrência horizontal não adquirindo novos projetos de desenvolvimento imobiliário; (3) Se qualquer oportunidade de negócio obtida pelo promissor e outras empresas sob seu respectivo controle que não a sociedade cotada de terceiros no futuro concorrer ou puder competir com a atividade principal da sociedade cotada, o promissor e outras empresas sob seu respectivo controle notificarão imediatamente a sociedade cotada e tentarão dar prioridade à sociedade cotada.
5. A empresa realizou a 51ª reunião do 9º Conselho de Administração e a 17ª reunião do 9º Conselho de Supervisores em 16 de novembro de 2018, e realizou a 5ª Assembleia Geral Extraordinária de Acionistas em 2018 em 3 de dezembro de 2018. A proposta sobre o abandono da aquisição de 100% de capital próprio da Chongqing Zhongzhi property development Co., Ltd. em 2018 foi revisada e aprovada Proposta sobre o abandono pela empresa da aquisição de 100% de capital próprio da Chongqing Hongxin Investment Co., Ltd. em 2018, proposta sobre o abandono pela empresa da aquisição de 100% de capital próprio da Chongqing Caixin Hengli Real Estate Co., Ltd. em 2018, proposta sobre a alteração parcial da carta de compromisso para evitar concorrência horizontal pelo grupo Caixin, Caixin imobiliário e Sr. Lu Shengju.
Os compromissos relevantes após a alteração são os seguintes:
(1) Chongqing Zhongzhi Property Development Co., Ltd. (projeto da cidade de Caixin Yuzhong)
De acordo com o desenvolvimento do projeto da cidade de Caixin Yuzhong, promete-se completar o cancelamento da propriedade central e a mudança ou transferência do escopo de negócios (excluindo negócios de desenvolvimento imobiliário) até o final de 2022; Antes que o cancelamento, o escopo de negócios (excluindo negócios de desenvolvimento imobiliário) mudança ou transferência seja concluído, o projeto da cidade de Caixin Yuzhong desenvolvido pela propriedade de Zhongzhi é confiado por Casin Real Estate Development Group Co.Ltd(000838) para ser responsável pela operação geral do projeto, incluindo todo o processo de planejamento do projeto, projeto, desenvolvimento e construção, vendas, entrega e outra construção do projeto; Em caso de transferência de capital da propriedade de Zhongzhi, Casin Real Estate Development Group Co.Ltd(000838) tem a prioridade; A propriedade central deixará de adquirir novos projetos. Se a anulação da propriedade intermédia ou a alteração do âmbito de negócio não for concluída antes do final de 2022, o promissor deverá concluir o procedimento de tomada de decisão interna e o procedimento de arranque da transferência de capital próprio antes de 30 de junho de 2023, Casin Real Estate Development Group Co.Ltd(000838) concluir o procedimento de deliberação do conselho de administração para exercer ou renunciar ao direito de preferência; Se Casin Real Estate Development Group Co.Ltd(000838) renunciar ao direito de preferência, ele deve ser vendido a um terceiro não relacionado com o promissor em um momento apropriado dentro de 12 meses após Casin Real Estate Development Group Co.Ltd(000838) renunciar ao direito de preferência.
O promissor promete que, a partir da data efetiva deste compromisso, se Casin Real Estate Development Group Co.Ltd(000838) sofrer ou incorrer em perdas ou despesas devido ao incumprimento do compromisso pelo promissor, o promissor irá compensar em dinheiro no prazo de 20 dias úteis a contar de Casin Real Estate Development Group Co.Ltd(000838) sofrer ou incorrer em perdas ou despesas.
(2) Chongqing Hongxin Investment Co., Ltd. (projeto da cidade de Caixin shabin)
De acordo com o desenvolvimento do projeto da cidade de Caixin shabin, prometemos concluir o cancelamento do investimento de Hongxin e a mudança ou transferência do escopo de negócios (excluindo negócios de desenvolvimento imobiliário) até o final de 2024; Antes do cancelamento, alteração ou transferência do escopo de negócios (excluindo negócios de desenvolvimento imobiliário), o projeto da cidade de Caixin shabin desenvolvido pelo investimento de Hongxin é confiado por Casin Real Estate Development Group Co.Ltd(000838) para ser responsável pela operação geral do projeto, incluindo todo o processo de construção do projeto, como planejamento do projeto, projeto, desenvolvimento e construção, vendas e entrega; Em caso de transferência de capital próprio do investimento Hongxin, Casin Real Estate Development Group Co.Ltd(000838) tem prioridade; O investimento da Hongxin deixará de adquirir novos projetos. Se o cancelamento do investimento da Hongxin ou a mudança do escopo de negócios não for concluída antes do final de 2024, o promissor deverá concluir o procedimento interno de tomada de decisão e o procedimento de inicialização da transferência de capital próprio antes de 30 de junho de 2025, e Casin Real Estate Development Group Co.Ltd(000838) concluir o procedimento de deliberação do conselho de administração para exercer ou renunciar ao direito de preferência; Se Casin Real Estate Development Group Co.Ltd(000838) renunciar ao direito de preferência, ele deve ser vendido a um terceiro não relacionado com o promissor em um momento apropriado dentro de 12 meses após Casin Real Estate Development Group Co.Ltd(000838) renunciar ao direito de preferência.
O promissor promete que, a partir da data efetiva deste compromisso, se Casin Real Estate Development Group Co.Ltd(000838) sofrer ou incorrer em perdas ou despesas devido ao incumprimento do compromisso pelo promissor, o promissor irá compensar em dinheiro no prazo de 20 dias úteis a contar de Casin Real Estate Development Group Co.Ltd(000838) sofrer ou incorrer em perdas ou despesas.
(3) Chongqing Caixin Hengli Real Estate Co., Ltd. (Caixin Wright e projeto de montanha)
De acordo com o desenvolvimento do projeto Caixin Wright Mountain, prometemos concluir o cancelamento da Caixin Hengli e a mudança ou transferência do escopo de negócios (excluindo negócios de desenvolvimento imobiliário) até o final de 2024; Antes do cancelamento, alteração ou transferência do escopo de negócios (excluindo negócios de desenvolvimento imobiliário), o projeto Caixin Wright e montanha desenvolvido pela Caixin Hengli é confiado por Casin Real Estate Development Group Co.Ltd(000838) para ser responsável pela operação global do projeto, incluindo todo o processo de construção do projeto, como planejamento do projeto, projeto, desenvolvimento e construção, vendas e entrega; Em caso de transferência de capital próprio da Caixin Hengli, Casin Real Estate Development Group Co.Ltd(000838) tem prioridade; Caixin Hengli já não obtém novos projetos. Se o cancelamento da Caixin Hengli ou a alteração do escopo de negócios não for concluída antes do final de 2024, o promissor deverá concluir o procedimento interno de tomada de decisão e o procedimento de inicialização da transferência de capital próprio antes de 30 de junho de 2025, e Casin Real Estate Development Group Co.Ltd(000838) concluir o procedimento de deliberação do conselho de administração para exercer ou renunciar ao direito de preferência; Se Casin Real Estate Development Group Co.Ltd(000838) renunciar ao direito de preferência, ele deve ser vendido a um terceiro não relacionado com o promissor em um momento apropriado dentro de 12 meses após Casin Real Estate Development Group Co.Ltd(000838) renunciar ao direito de preferência.
O promissor promete que, a partir da data efetiva deste compromisso, se Casin Real Estate Development Group Co.Ltd(000838) sofrer ou incorrer em perdas ou despesas devido ao incumprimento do compromisso pelo promissor, o promissor irá compensar em dinheiro no prazo de 20 dias úteis a contar de Casin Real Estate Development Group Co.Ltd(000838) sofrer ou incorrer em perdas ou despesas.
6. A empresa realizou a 17ª reunião extraordinária do 10º Conselho de Administração e a segunda reunião extraordinária do 10º Conselho de Supervisão, respectivamente, em 11 de dezembro de 2019, e realizou a 9ª Assembleia Geral Extraordinária de Acionistas em 2019, em 27 de dezembro de 2019. Foi deliberada e adotada a proposta de alteração da carta de compromisso para evitar a concorrência horizontal entre o grupo Caixin, Caixin Imobiliário e Lu Shengju. Os compromissos relevantes após a alteração são os seguintes:
De acordo com o desenvolvimento de projetos de desenvolvimento turístico da Dazu Stone Carving Film and Television Culture Co., Ltd. (doravante referida como “Dazu filme e televisão”) e seu Longshui Lake International Tourism Resort no distrito de Dazu, está empenhada em completar o cancelamento do Dazu filme e televisão, a mudança ou transferência do escopo de negócios (excluindo negócios de desenvolvimento imobiliário) até o final de 2025; Antes do cancelamento, alteração ou transferência do escopo de negócios (excluindo negócios de desenvolvimento imobiliário), o projeto de desenvolvimento do Dazu Film and Television Institute será confiado por Casin Real Estate Development Group Co.Ltd(000838) para ser responsável pela operação global do projeto, incluindo todo o processo de construção do projeto, como planejamento do projeto, projeto, desenvolvimento e construção, vendas e entrega; Em caso de transferência de capital próprio de filmes e televisão Dazu, Casin Real Estate Development Group Co.Ltd(000838) tem prioridade; O cinema e a televisão Dazu deixarão de obter novos projectos. Se o cancelamento da Dazu cinema e televisão ou a mudança de escopo de negócios não for concluída antes do final de 2025, o promissor deverá concluir o procedimento interno de tomada de decisão e o procedimento de inicialização da transferência de capital próprio antes de 30 de junho de 2026, Casin Real Estate Development Group Co.Ltd(000838) concluir o procedimento de deliberação do conselho de administração para exercer ou renunciar ao direito de preferência; Se Casin Real Estate Development Group Co.Ltd(000838) renunciar ao direito de preferência, ele deve ser vendido a um terceiro não relacionado com o promissor em um momento apropriado dentro de 12 meses após Casin Real Estate Development Group Co.Ltd(000838) renunciar ao direito de preferência.
O promissor promete que, a partir da data efetiva deste compromisso, se Casin Real Estate Development Group Co.Ltd(000838) sofrer ou incorrer em perdas ou despesas devido à violação do compromisso do promissor, o promissor irá compensar em dinheiro no prazo de 20 dias úteis a partir de Casin Real Estate Development Group Co.Ltd(000838) sofrer ou incorrer em perdas ou despesas.”
II) Execução dos compromissos relevantes
1. Chongqing Zhongzhi Property Development Co., Ltd., Chongqing Hongxin Investment Co., Ltd. e Chongqing Caixin Hengli Real Estate Co., Ltd., que prometeu iniciar o processo de injeção de ativos em 2018, e Dazu filme esculpido em pedra e cultura televisiva Co., Ltd. e seu projeto de desenvolvimento turístico do Longshui Lake International Tourism Resort no distrito de Dazu, que iniciou o processo de injeção de ativos em 2019. O conselho de administração e a assembleia geral de acionistas da empresa aprovaram abandonar temporariamente a aquisição, Também está acordado que o promissor fará alterações ao conteúdo do compromisso, sendo que, atualmente, quatro projetos foram confiados à empresa para custódia.
2. Henan Caixin Real Estate Co., Ltd., que prometeu não adicionar novos projetos de desenvolvimento imobiliário, transferiu 59% da empresa detida pelo promissor em 2016, e o problema da concorrência horizontal foi resolvido.
3. Chongqing Henghong Real Estate Co., Ltd., que promete não adicionar novos projetos de desenvolvimento imobiliário, não tem projetos de desenvolvimento imobiliário planejados ou em construção no momento.
4. Chongqing Fuqian Real Estate Development Co., Ltd., que prometeu não adicionar novos projetos de desenvolvimento imobiliário, não adicionou novos projetos de desenvolvimento imobiliário. A empresa não tem outros projetos exceto o projeto Caixin Plaza atualmente em desenvolvimento
