Yunnan Aluminium Co.Ltd(000807)
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Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021
(Yang Jiwei)
Como diretor independente de Yunnan Aluminium Co.Ltd(000807) (doravante referido como ” Yunnan Aluminium Co.Ltd(000807) ” ou “a sociedade”), em estrita conformidade com o disposto no direito das sociedades, na lei dos valores mobiliários, nas diretrizes para a governança das sociedades cotadas, nas regras para diretores independentes de sociedades cotadas e outras leis e regulamentos e nos estatutos sociais, durante o meu mandato em 2021, exerci de forma séria e responsável os direitos e obrigações conferidos pela sociedade, e dominei plenamente o status de desenvolvimento da empresa, Participou ativamente das reuniões do conselho de administração, comitês especiais e assembleia geral de acionistas realizadas pela empresa em 2021, expressou opiniões independentes sobre vários assuntos considerados pelo conselho de administração com atitude cautelosa, desempenhou de todo o coração as funções de diretores independentes, desempenhou plenamente o papel de diretores independentes e resguardou seriamente os interesses da empresa e acionistas, especialmente pequenos e médios acionistas. O desempenho das funções em 2021 é reportado da seguinte forma:
1,Participação nas reuniões
I) Participação no Conselho de Administração
Durante o período de relato, cumpri ativamente as obrigações dos diretores independentes, tendo realizado um total de 10 reuniões do conselho em 2021. Minha presença no conselho de administração é a seguinte:
Este ano é confiado pela parte de comunicação no local
Se a ausência de directores independentes não foi efectuada por duas vezes consecutivas
Participação na reunião do conselho
Nome da pessoa (Times) que comparece pessoalmente à reunião
Número de reuniões (Tempos) (Tempos) (Tempos)
Yang Jiwei 10 1 9 0 0 no
Na minha opinião, a convocação e convocação do conselho de administração em 2021 cumprem as disposições do direito das sociedades e dos estatutos sociais. Antes da reunião do conselho de administração, considerei cuidadosamente as propostas da empresa, revisei cuidadosamente os materiais relevantes fornecidos pela empresa e fiz preparativos suficientes para participar da reunião. Na reunião, cada tema foi cuidadosamente analisado, participou ativamente da discussão e apresentou sugestões razoáveis na perspectiva das finanças, o que desempenhou um papel positivo na tomada de decisões científicas para o conselho de administração da empresa. Durante o período de relatório, votei a favor das propostas relevantes consideradas em todas as reuniões anteriores do Conselho de Administração, e não houve voto negativo ou abstenção. II) Participação na assembleia geral de accionistas
Durante o período de relato, a empresa realizou duas assembleias gerais de acionistas, das quais eu deveria ter participado duas vezes e efetivamente duas vezes.
2,Execução das funções
Enquanto director independente da empresa, presidente do comité de auditoria do conselho de administração e presidente do comité de remuneração e avaliação,
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Yunnan Aluminium Co.Ltd(000807) e os membros do comitê de estratégia e do comitê de nomeação do conselho de administração, como profissionais de contabilidade nos diretores independentes do conselho de administração da empresa, tenho sido diligente e consciencioso, e fiz uso de rica experiência financeira e econômica e experiência prática para focar na verificação dos principais relatórios financeiros (relatório trimestral, relatório semestral e terceiro relatório trimestral) durante o período de relato, focando se as mudanças dos principais indicadores financeiros da empresa são consistentes com a situação real, A empresa fez aprovação prévia em assuntos importantes da empresa e expressou opiniões independentes sobre os seguintes assuntos da empresa:
1. Na primeira reunião do 8º Conselho de Administração realizada em 8 de janeiro de 2021, foram expressas opiniões independentes sobre a proposta sobre a renovação dos gerentes seniores da empresa, a proposta sobre o uso de curto prazo de alguns fundos levantados temporariamente ociosos para complementar o capital de giro e a proposta sobre a formulação do plano de hedge futuros da China de 11 de janeiro de 2021 a 31 de março de 2021.
2. Na segunda reunião do 8º Conselho de Administração realizada em 16 de março de 2021, foram expressos pareceres independentes sobre a proposta sobre Yunnan Aluminium Co.Ltd(000807) 2020 plano de desenvolvimento não público de ações (segunda revisão), a proposta de assinatura Yunnan Aluminium Co.Ltd(000807) contrato complementar de subscrição de ações com entrada em vigor condições de oferta não pública de ações com Aluminum Corporation Of China Limited(601600) e outros assuntos.
3. Na terceira reunião do oitavo conselho de administração realizada em 22 de março de 2021, a proposta sobre distribuição de lucros em 2020, a proposta sobre o relatório de autoavaliação do controle interno em 2020, a proposta sobre a provisão para imparidade de crédito e imparidade de ativos em 2020, a proposta de confirmação da implementação de transações diárias conectadas em 2020, a proposta sobre as transações diárias conectadas esperadas em 2021 Proposta sobre o relatório especial sobre o depósito e uso de fundos levantados em 2020, proposta sobre o relatório de avaliação de risco da Chinalco Finance Co., Ltd., plano sobre a renovação do contrato de serviço financeiro e transações de partes relacionadas entre a empresa e Chinalco Finance Co., Ltd Foram expressas opiniões independentes sobre o plano de a empresa e suas subsidiárias continuarem a comprar energia à Yunnan Huineng Power Sales Co., Ltd. e transações com partes relacionadas.
4. Na quarta reunião do 8º Conselho de Administração realizada em 26 de abril de 2021, foram expressos pareceres independentes sobre a proposta de alteração das políticas contábeis da empresa e sobre a proposta de implementação do sistema de posse e gestão contratual pela empresa. 5. Na 5ª reunião do 8º Conselho de Administração realizada em 27 de julho de 2021, foram expressas opiniões independentes sobre a proposta de formulação do plano de cobertura de futuros estrangeiros, a proposta de saque na remuneração dos gerentes seniores da empresa em 2020 e o plano de renovação da nomeação dos Contadores Públicos Certificados da PricewaterhouseCoopers Zhongtian (parceria geral especial) como instituição de auditoria financeira e instituição de auditoria de controle interno da empresa em 2021.
6. Na sexta reunião do oitavo conselho de administração realizada em 23 de agosto de 2021, foram expressos pareceres independentes sobre a proposta sobre a provisão para imparidade de ativos, a proposta sobre o relatório especial sobre o depósito e uso de recursos levantados no semestre de 2021, a proposta sobre o relatório de avaliação de risco da Chinalco Finance Co., Ltd., e o plano de ajuste do valor estimado de transações diárias conectadas em 2021.
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7. Na sétima (Interina) reunião do oitavo conselho de administração realizada em 7 de setembro de 2021, expressou opiniões independentes sobre a proposta de mudança de presidente da empresa.
8. Na 8ª reunião do 8º Conselho de Administração realizada em 22 de outubro de 2021, a proposta sobre a provisão para imparidade de ativos e a proposta sobre transferência de capital e transações com partes relacionadas de empresas financeiras participantes de capital Pareceres independentes sobre os procedimentos de selecção e nomeação das instituições de avaliação, a competência das instituições de avaliação, a independência das instituições de avaliação, a racionalidade dos pressupostos e conclusões de avaliação e a aplicabilidade dos métodos de avaliação.
9. Na 9ª reunião do 8º Conselho de Administração realizada em 19 de novembro de 2021, ele expressou opiniões independentes sobre a proposta de nomeação do Sr. Liu Yongqiang como vice-presidente da empresa.
10. Na 10ª reunião do 8º conselho de administração realizada em 27 de dezembro de 2021, opiniões independentes foram expressas sobre a proposta de usar os fundos levantados para substituir os fundos auto levantados investidos nos projetos de investimento levantados antecipadamente, a proposta de usar parte dos fundos levantados para fornecer empréstimos confiados à Yunnan Wenshan Aluminium Co., Ltd., uma subsidiária integral, para implementar os projetos de investimento levantados, e o plano sobre a empresa pela eleição do Sr. Gao Lidong como diretor.
3,Desempenho dos comités especiais
Como presidente do comitê de auditoria e do comitê de remuneração e avaliação do conselho de administração da empresa, bem como membro do comitê de estratégia e do comitê de nomeação, tenho desempenhado seriamente várias funções.
Como presidente do comitê de auditoria, ele se comunica e se comunica com contadores de acordo com o plano de auditoria, entende totalmente a situação de auditoria da empresa e presta atenção aos principais indicadores financeiros da empresa. De acordo com o progresso da auditoria, dê pareceres iniciais de revisão e revise pareceres sobre o relatório financeiro para garantir que o relatório financeiro da empresa possa realmente, com precisão e completamente refletir a produção e operação da empresa. De acordo com as disposições e requisitos das normas básicas de controle interno da empresa e diretrizes específicas emitidas pelo Ministério das Finanças, CSRC e outros cinco ministérios e comissões, combinadas com o manual de controle interno da empresa e procedimentos de controle interno, a empresa inspecionou a implementação do plano de controle interno da empresa e cumpriu as funções do presidente do comitê de auditoria.
Na qualidade de presidente da comissão de remuneração e avaliação, supervisionou a formulação e implementação do sistema de remuneração da empresa em estrita conformidade com as regras de execução da comissão de remuneração e avaliação da empresa e outros sistemas relevantes, realizou reuniões relevantes da comissão de remuneração e avaliação e desempenhou as funções de presidente da comissão de remuneração e avaliação.
Como membro do Comitê de Estratégia e do Comitê de Nomeação da empresa, prestou atenção ao desenvolvimento estratégico da empresa e desempenhou as funções de membro do comitê de estratégia de acordo com as regras de implementação do comitê de estratégia e as regras de implementação do comitê de nomeação e outros sistemas relevantes; Participou ativamente do trabalho diário do comitê de nomeação, examinou cuidadosamente as qualificações e procedimentos de nomeação de nomear o Sr. Lu Jiansheng como presidente da empresa, o Sr. Liu Yongqiang como vice-presidente da empresa e o Sr. Gao Lidong como candidato a diretores não independentes do oitavo conselho de administração da empresa, emitiu pareceres independentes e cumpriu as responsabilidades dos membros do comitê de nomeação.
4,Outros assuntos
Durante o período analisado, não propus convocar o conselho de administração ou a assembleia geral extraordinária de acionistas, nem propus contratar ou demitir contadores
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Yunnan Aluminium Co.Ltd(000807) Instituto não empregava independentemente instituições de auditoria externa e instituições de consultoria, e não levantou objeções a propostas relevantes do conselho de administração e outros assuntos da empresa.
O acima é o meu relatório de desempenho como diretor independente em 2021. No ano passado, todos os aspectos da empresa deram um forte apoio e cooperação aos diretores independentes no desempenho de suas funções. Gostaria de expressar meu sincero agradecimento. Em 2022, no espírito de honestidade e diligência, continuarei a desempenhar as funções de diretores independentes de acordo com os requisitos das leis e regulamentos, fortalecerei a comunicação e cooperação com o conselho de administração, o conselho de supervisores e a administração da empresa, darei pleno desempenho ao papel de diretores independentes, utilizarei conhecimentos financeiros e econômicos e experiência prática para fornecer sugestões mais construtivas para o desenvolvimento da empresa, e aumentarei a capacidade de decisão e o nível de liderança do conselho de administração, Proteger os interesses gerais da empresa e os direitos e interesses legítimos de todos os acionistas.
Director independente: Yang Jiwei
21 de Fevereiro de 2023
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