Yunnan Aluminium Co.Ltd(000807)
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Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021
(Wang Tao)
Como diretor independente de Yunnan Aluminium Co.Ltd(000807) (doravante referido como ” Yunnan Aluminium Co.Ltd(000807) ” ou “a empresa”), durante o meu mandato em 2021, exerci de forma séria e responsável os direitos e obrigações conferidos pela empresa e dominei plenamente o desenvolvimento da empresa em estrita conformidade com o direito das sociedades, o código de governança das sociedades cotadas, as regras para diretores independentes de sociedades cotadas e outras leis e regulamentos e os estatutos sociais, Participou ativamente das reuniões do conselho de administração, comitês especiais e assembleia geral de acionistas realizadas pela empresa em 2021, expressou opiniões independentes e objetivas sobre todas as questões consideradas pelo conselho de administração, desempenhou de todo o coração as funções de diretores independentes e desempenhou plenamente o papel de diretores independentes. O desempenho das funções em 2021 é relatado da seguinte forma: I. Participação na reunião
I) Participação no Conselho de Administração
Durante o período de relato, cumpri ativamente as obrigações dos diretores independentes, tendo realizado um total de 10 reuniões do conselho em 2021. Minha presença no conselho de administração é a seguinte:
Este ano é confiado pela parte de comunicação no local
Se o diretor independente está ausente por duas vezes consecutivas e não comparece pessoalmente à reunião do diretor
Nome da pessoa que participa na reunião (Horários)
Número de reuniões (Tempos) (Tempos) (Tempos)
Wang Tao 10 1 9 0 0 no
Na minha opinião, a convocação e convocação do conselho de administração em 2021 cumprem as disposições do direito das sociedades e dos estatutos sociais. Antes da reunião do conselho de administração, eu considerei cuidadosamente todas as propostas da empresa. Em resposta às principais decisões tomadas pelo conselho de administração, eu primeiro pedi à empresa que fornecesse materiais relevantes e os revisasse cuidadosamente, e fiz preparativos suficientes para participar da reunião. Na reunião, cada tema foi cuidadosamente considerado, participou ativamente da discussão e apresentou sugestões razoáveis de uma perspectiva profissional, o que desempenhou um papel positivo na tomada de decisões científicas para o conselho de administração da empresa. Durante o mandato, votei a favor das propostas relevantes consideradas em todas as reuniões anteriores do conselho, e não houve voto negativo ou abstenção.
II) Participação na assembleia geral de accionistas
Durante o período de relato, a empresa realizou duas assembleias gerais de acionistas, das quais eu deveria ter participado duas vezes e efetivamente duas vezes.
2,Execução das funções
Empresa nacional favorável ao meio ambiente Yunnan Aluminium Co.Ltd(000807) · Alumínio verde da China
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Como diretor independente da empresa, membro do comitê de estratégia, do comitê de nomeação, do comitê de auditoria e do comitê de remuneração, e um profissional técnico entre os diretores independentes do conselho de administração da empresa, sou diligente e consciente. Fiz uso de rico conhecimento profissional e experiência prática para apresentar opiniões independentes sobre projetos relevantes da empresa e prestei atenção contínua a eles. Durante o período de relatório, a empresa fez aprovação prévia em assuntos importantes da empresa e expressou opiniões independentes sobre os seguintes assuntos da empresa:
1. Na primeira reunião do 8º Conselho de Administração realizada em 8 de janeiro de 2021, foram expressas opiniões independentes sobre a proposta sobre a renovação dos gerentes seniores da empresa, a proposta sobre o uso de curto prazo de alguns fundos levantados temporariamente ociosos para complementar o capital de giro e a proposta sobre a formulação do plano de hedge futuros da China de 11 de janeiro de 2021 a 31 de março de 2021.
2. Na segunda reunião do 8º Conselho de Administração realizada em 16 de março de 2021, foram expressos pareceres independentes sobre a proposta sobre Yunnan Aluminium Co.Ltd(000807) 2020 plano de desenvolvimento não público de ações (segunda revisão), a proposta de assinatura Yunnan Aluminium Co.Ltd(000807) contrato complementar de subscrição de ações com entrada em vigor condições de oferta não pública de ações com Aluminum Corporation Of China Limited(601600) e outros assuntos.
3. Na terceira reunião do oitavo conselho de administração realizada em 22 de março de 2021, a proposta sobre distribuição de lucros em 2020, a proposta sobre o relatório de autoavaliação do controle interno em 2020, a proposta sobre a provisão para imparidade de crédito e imparidade de ativos em 2020, a proposta de confirmação da implementação de transações diárias conectadas em 2020, a proposta sobre as transações diárias conectadas esperadas em 2021 Proposta sobre o relatório especial sobre o depósito e uso de fundos levantados em 2020, proposta sobre o relatório de avaliação de risco da Chinalco Finance Co., Ltd., plano sobre a renovação do contrato de serviço financeiro e transações de partes relacionadas entre a empresa e Chinalco Finance Co., Ltd Foram expressas opiniões independentes sobre o plano de a empresa e suas subsidiárias continuarem a comprar energia à Yunnan Huineng Power Sales Co., Ltd. e transações com partes relacionadas.
4. Na quarta reunião do 8º Conselho de Administração realizada em 26 de abril de 2021, foram expressos pareceres independentes sobre a proposta de alteração das políticas contábeis da empresa e sobre a proposta de implementação do sistema de posse e gestão contratual pela empresa. 5. Na 5ª reunião do 8º Conselho de Administração realizada em 27 de julho de 2021, foram expressas opiniões independentes sobre a proposta de formulação do plano de cobertura de futuros estrangeiros, a proposta de saque na remuneração dos gerentes seniores da empresa em 2020 e o plano de renovação da nomeação dos Contadores Públicos Certificados da PricewaterhouseCoopers Zhongtian (parceria geral especial) como instituição de auditoria financeira e instituição de auditoria de controle interno da empresa em 2021.
6. Na sexta reunião do oitavo conselho de administração realizada em 23 de agosto de 2021, foram expressos pareceres independentes sobre a proposta sobre a provisão para imparidade de ativos, a proposta sobre o relatório especial sobre o depósito e uso de recursos levantados no semestre de 2021, a proposta sobre o relatório de avaliação de risco da Chinalco Finance Co., Ltd., e o plano de ajuste do valor estimado de transações diárias conectadas em 2021.
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7. Na sétima (Interina) reunião do oitavo conselho de administração realizada em 7 de setembro de 2021, expressou opiniões independentes sobre a proposta de mudança de presidente da empresa.
8. Na 8ª reunião do 8º Conselho de Administração realizada em 22 de outubro de 2021, a proposta sobre a provisão para imparidade de ativos e a proposta sobre transferência de capital e transações com partes relacionadas de empresas financeiras participantes de capital Pareceres independentes sobre os procedimentos de selecção e nomeação das instituições de avaliação, a competência das instituições de avaliação, a independência das instituições de avaliação, a racionalidade dos pressupostos e conclusões de avaliação e a aplicabilidade dos métodos de avaliação.
9. Na 9ª reunião do 8º Conselho de Administração realizada em 19 de novembro de 2021, ele expressou opiniões independentes sobre a proposta de nomeação do Sr. Liu Yongqiang como vice-presidente da empresa.
10. Na 10ª reunião do 8º conselho de administração realizada em 27 de dezembro de 2021, opiniões independentes foram expressas sobre a proposta de usar os fundos levantados para substituir os fundos auto levantados investidos nos projetos de investimento levantados antecipadamente, a proposta de usar parte dos fundos levantados para fornecer empréstimos confiados à Yunnan Wenshan Aluminium Co., Ltd., uma subsidiária integral, para implementar os projetos de investimento levantados, e o plano sobre a empresa pela eleição do Sr. Gao Lidong como diretor.
3,Desempenho dos comités especiais
Como membro do comitê de estratégia, comitê de nomeação, comitê de auditoria e comitê de remuneração e avaliação do conselho de administração da empresa, tenho desempenhado seriamente várias responsabilidades.
De acordo com as regras de implementação do comitê de estratégia, as regras de implementação do comitê de nomeação e outros sistemas relevantes, ele prestou atenção ao desenvolvimento estratégico da empresa e cumpriu as responsabilidades dos membros do comitê de estratégia; Participou ativamente do trabalho diário do comitê de nomeação, examinou cuidadosamente as qualificações e procedimentos de nomeação de Lu Jiansheng como presidente da empresa, Liu Yongqiang como vice-presidente da empresa e Gao Lidong como candidato a diretores não independentes do oitavo conselho de administração da empresa, emitiu pareceres independentes e cumpriu as responsabilidades dos membros do comitê de nomeação; Preocupado com a implementação do sistema de auditoria interna da empresa e a eficácia do controle interno, participou ativamente da auditoria 2021 da empresa, deliberau sobre assuntos relevantes e cumpriu as funções dos membros do Comitê de Auditoria; Preocupado com a formulação e implementação do sistema salarial da empresa, deliberado sobre assuntos relevantes e desempenhado as funções de membros da comissão salarial e de avaliação.
4,Outros assuntos
Durante o período de relato, não propus convocar o conselho de administração ou a assembleia geral extraordinária de acionistas, empregar ou demitir empresas de contabilidade ou empregar de forma independente instituições de auditoria externas e instituições de consultoria; Nenhuma objeção foi levantada às propostas relevantes do conselho de administração e outros assuntos da empresa.
Este é o meu relatório de desempenho durante o meu mandato como diretor independente em 2021. No ano passado, todos os aspectos da empresa forneceram forte apoio e condições necessárias para que o diretor independente desempenhe suas funções. Gostaria de expressar minha profunda gratidão. Em 2022, continuarei a desempenhar as funções de diretores independentes no espírito de integridade e diligência e de acordo com os requisitos das leis e regulamentos
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Yunnan Aluminium Co.Ltd(000807) Responsabilidades: reforçar a comunicação e cooperação com o conselho de administração, conselho de supervisores e administração da empresa, desempenhar plenamente o papel de diretores independentes, usar o conhecimento profissional e experiência para fornecer sugestões mais construtivas para o desenvolvimento da empresa, melhorar a capacidade de tomada de decisão e nível de liderança do conselho de administração da empresa e salvaguardar os interesses gerais da empresa e os legítimos direitos e interesses de todos os acionistas.
Director independente: Wang Tao
21 de Fevereiro de 2023
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