Yunnan Aluminium Co.Ltd(000807)
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Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021
(Shi Zhe)
Como diretor independente de Yunnan Aluminium Co.Ltd(000807) (doravante referido como ” Yunnan Aluminium Co.Ltd(000807) ” ou “a empresa”), durante o meu mandato em 2021, exerci de forma independente, prudente e séria o meu poder, desempenhei as minhas funções honesta, diligente e fielmente e dominei plenamente o desenvolvimento da empresa em estrita conformidade com as disposições do direito das sociedades, as orientações para a governação das sociedades cotadas, as regras para os diretores independentes de sociedades cotadas e outras leis e regulamentos e os estatutos sociais, Participou ativamente das reuniões do conselho de administração, comissões especiais e assembleia geral de acionistas realizadas pela empresa em 2021, expressou opiniões independentes e objetivas sobre vários assuntos considerados pelo conselho de administração, desempenhou de todo o coração as funções de diretores independentes e efetivamente resguardou os interesses gerais da empresa e os legítimos direitos e interesses de todos os acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas. Relato o meu desempenho de funções em 2021 da seguinte forma:
1,Participação nas reuniões
I) Participação no Conselho de Administração
Durante o período de relato, cumpri ativamente as obrigações dos diretores independentes, tendo realizado um total de 10 reuniões do conselho em 2021. Minha presença no conselho de administração é a seguinte:
Este ano é confiado pela parte de comunicação no local
Se a ausência de directores independentes não foi efectuada por duas vezes consecutivas
Participação na reunião do conselho
Nome da pessoa (Times) que comparece pessoalmente à reunião
Número de reuniões (Tempos) (Tempos) (Tempos)
Shi Zhe 10 1 9 0 0 no
Na minha opinião, a convocação e convocação do conselho de administração em 2021 obedece às disposições do direito das sociedades, dos estatutos sociais e das leis e regulamentos relevantes. Antes da reunião do conselho, tomei a iniciativa de entender e obter as informações e materiais necessários antes de tomar decisões, entendi a produção global e operação da empresa em detalhes e fiz preparativos suficientes para participar da reunião. Na reunião, considerei cuidadosamente cada tópico, participei ativamente da discussão e apresentei sugestões razoáveis de uma perspectiva profissional, o que desempenhou um papel positivo na tomada de decisões para o conselho de administração da empresa. Durante o período de relatório, votei a favor de todas as propostas consideradas nas reuniões anteriores do Conselho de Administração, e não houve voto negativo ou abstenção.
II) Participação na assembleia geral de accionistas
Durante o período de relato, a empresa realizou duas assembleias gerais de acionistas, das quais eu deveria ter participado duas vezes e efetivamente duas vezes.
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2,Execução das funções
Como diretor independente da empresa e membro do comitê de nomeação, comitê de estratégia, comitê de auditoria e comitê de remuneração e avaliação do conselho de administração, como PROFISSIONAL METALÚRGICO entre os diretores independentes da empresa, sou diligente e consciente, e uso minhas vantagens profissionais e técnicas para dar orientações e sugestões sobre o alumínio eletrolítico da empresa e outros projetos relacionados. Durante o período de relatório, a empresa fez aprovação prévia em assuntos importantes da empresa e expressou opiniões independentes sobre os seguintes assuntos da empresa:
1. Na primeira reunião do 8º Conselho de Administração realizada em 8 de janeiro de 2021, foram expressas opiniões independentes sobre a proposta sobre a renovação dos gerentes seniores da empresa, a proposta sobre o uso de curto prazo de alguns fundos levantados temporariamente ociosos para complementar o capital de giro e a proposta sobre a formulação do plano de hedge futuros da China de 11 de janeiro de 2021 a 31 de março de 2021.
2. Na segunda reunião do 8º Conselho de Administração realizada em 16 de março de 2021, foram expressos pareceres independentes sobre a proposta sobre Yunnan Aluminium Co.Ltd(000807) 2020 plano de desenvolvimento não público de ações (segunda revisão), a proposta de assinatura Yunnan Aluminium Co.Ltd(000807) contrato complementar de subscrição de ações com entrada em vigor condições de oferta não pública de ações com Aluminum Corporation Of China Limited(601600) e outros assuntos.
3. Na terceira reunião do oitavo conselho de administração realizada em 22 de março de 2021, a proposta sobre distribuição de lucros em 2020, a proposta sobre o relatório de autoavaliação do controle interno em 2020, a proposta sobre a provisão para imparidade de crédito e imparidade de ativos em 2020, a proposta de confirmação da implementação de transações diárias conectadas em 2020, a proposta sobre as transações diárias conectadas esperadas em 2021 Proposta sobre o relatório especial sobre o depósito e uso de fundos levantados em 2020, proposta sobre o relatório de avaliação de risco da Chinalco Finance Co., Ltd., plano sobre a renovação do contrato de serviço financeiro e transações de partes relacionadas entre a empresa e Chinalco Finance Co., Ltd Foram expressas opiniões independentes sobre o plano de a empresa e suas subsidiárias continuarem a comprar energia à Yunnan Huineng Power Sales Co., Ltd. e transações com partes relacionadas.
4. Na quarta reunião do 8º Conselho de Administração realizada em 26 de abril de 2021, foram expressos pareceres independentes sobre a proposta de alteração das políticas contábeis da empresa e sobre a proposta de implementação do sistema de posse e gestão contratual pela empresa. 5. Na 5ª reunião do 8º Conselho de Administração realizada em 27 de julho de 2021, foram expressas opiniões independentes sobre a proposta de formulação do plano de cobertura de futuros estrangeiros, a proposta de saque na remuneração dos gerentes seniores da empresa em 2020 e o plano de renovação da nomeação dos Contadores Públicos Certificados da PricewaterhouseCoopers Zhongtian (parceria geral especial) como instituição de auditoria financeira e instituição de auditoria de controle interno da empresa em 2021.
6. Na 6ª reunião do 8º Conselho de Administração realizada em 23 de agosto de 2021, foram discutidas a proposta de retirada da provisão para imparidade patrimonial, a proposta sobre o relatório especial sobre o depósito e uso de recursos captados no semestre de 2021, a proposta sobre o relatório de avaliação de risco da Chinalco Finance Co., Ltd., e a proposta de ajuste da previsão de transações diárias conectadas em 2021.
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Yunnan Aluminium Co.Ltd(000807) plano de quantidade e outros assuntos.
7. Na sétima (Interina) reunião do oitavo conselho de administração realizada em 7 de setembro de 2021, expressou opiniões independentes sobre a proposta de mudança de presidente da empresa.
8. Na 8ª reunião do 8º Conselho de Administração realizada em 22 de outubro de 2021, a proposta sobre a provisão para imparidade de ativos e a proposta sobre transferência de capital e transações com partes relacionadas de empresas financeiras participantes de capital Pareceres independentes sobre os procedimentos de selecção e nomeação das instituições de avaliação, a competência das instituições de avaliação, a independência das instituições de avaliação, a racionalidade dos pressupostos e conclusões de avaliação e a aplicabilidade dos métodos de avaliação.
9. Na 9ª reunião do 8º Conselho de Administração realizada em 19 de novembro de 2021, ele expressou opiniões independentes sobre a proposta de nomeação do Sr. Liu Yongqiang como vice-presidente da empresa.
10. Na 10ª reunião do 8º conselho de administração realizada em 27 de dezembro de 2021, opiniões independentes foram expressas sobre a proposta de usar os fundos levantados para substituir os fundos auto levantados investidos nos projetos de investimento levantados antecipadamente, a proposta de usar parte dos fundos levantados para fornecer empréstimos confiados à Yunnan Wenshan Aluminium Co., Ltd., uma subsidiária integral, para implementar os projetos de investimento levantados, e o plano sobre a empresa pela eleição do Sr. Gao Lidong como diretor.
3,Desempenho dos comités especiais
Como membro do comitê de nomeação, comitê de estratégia, comitê de auditoria e comitê de remuneração e avaliação do conselho de administração da empresa, tenho desempenhado seriamente várias responsabilidades.
De acordo com as regras de implementação do comitê de estratégia, as regras de implementação do comitê de nomeação e outros sistemas relevantes, ele prestou atenção ao desenvolvimento estratégico da empresa e cumpriu as responsabilidades dos membros do comitê de estratégia; Participou ativamente do trabalho diário do comitê de nomeação, examinou cuidadosamente as qualificações e procedimentos de nomeação de Lu Jiansheng como presidente da empresa, Liu Yongqiang como vice-presidente da empresa e Gao Lidong como candidato a diretores não independentes do oitavo conselho de administração da empresa, emitiu pareceres independentes e cumpriu as responsabilidades dos membros do comitê de nomeação; Preocupado com a implementação do sistema de auditoria interna da empresa e a eficácia do controle interno, participou ativamente da auditoria 2021 da empresa, deliberau sobre assuntos relevantes e cumpriu as funções dos membros do Comitê de Auditoria; Preocupado com a formulação e implementação do sistema salarial da empresa, deliberado sobre assuntos relevantes e desempenhado as funções de membros da comissão salarial e de avaliação.
4,Outros assuntos
Durante o período de relato, não propus convocar o conselho de administração ou a assembleia geral extraordinária de acionistas, empregar ou demitir empresas de contabilidade ou empregar de forma independente instituições de auditoria externas e instituições de consultoria; Nenhuma objeção foi levantada às propostas relevantes do conselho de administração e outros assuntos da empresa.
O acima é o relatório sobre o meu desempenho como diretor independente em 2021. No ano passado, todos os aspectos da empresa deram um forte apoio e cooperação aos diretores independentes no desempenho de suas funções. Gostaria de expressar meu sincero agradecimento. Em 2022, I
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Yunnan Aluminium Co.Ltd(000807) continuará a desempenhar as funções de diretores independentes no espírito de integridade e diligência, de acordo com os requisitos das leis e regulamentos, fortalecer a comunicação e cooperação com o conselho de administração da empresa, conselho de supervisores e administração, dar pleno desempenho ao papel de diretores independentes, usar o conhecimento profissional e experiência para fornecer sugestões mais construtivas para o desenvolvimento da empresa, e melhorar a capacidade de tomada de decisão e nível de liderança do conselho de administração da empresa, Proteger os interesses gerais da empresa e os direitos e interesses legítimos de todos os acionistas.
Director independente: Shi Zhe
21 de Fevereiro de 2023
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