Yunnan Aluminium Co.Ltd(000807)
Yunnan Aluminium Co.Ltd(000807)
Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021
(Bao Huifang)
Como diretor independente de Yunnan Aluminium Co.Ltd(000807) (doravante referido como ” Yunnan Aluminium Co.Ltd(000807) ” ou “a empresa”), durante o meu mandato em 2021, desempenhei fielmente as funções de diretor independente em estrita conformidade com as disposições da lei das sociedades, da lei dos valores mobiliários, do código de governança das sociedades cotadas, das regras para diretores independentes de sociedades cotadas e outras leis e regulamentos e dos estatutos sociais, e participei ativamente das reuniões do conselho de administração e vários comitês especiais realizados pela empresa em 2021 A assembleia geral emitiu pareceres de voto e pareceres independentes sobre projetos de lei relevantes com uma atitude cautelosa, o que efetivamente salvaguardava os legítimos direitos e interesses da empresa. O desempenho das funções em 2021 é reportado da seguinte forma:
1,Participação nas reuniões
I) Participação no Conselho de Administração
Durante o período do relatório anual de 2021, cumpri ativamente as obrigações do conselho de administração independente. Minha presença no conselho de administração é a seguinte:
Este ano é confiado pela parte de comunicação no local
Se o diretor independente está ausente por duas vezes consecutivas e não comparece pessoalmente à reunião do diretor
Nome da pessoa que participa na reunião (Horários)
Número de reuniões (Tempos) (Tempos) (Tempos)
Bao Huifang 10 1 9 0 0 no
Na minha opinião, a convocação e convocação do conselho de administração em 2021 cumprem as disposições do direito das sociedades e dos estatutos sociais. Antes da reunião do conselho de administração, tive um conhecimento detalhado da produção e operação da empresa, considerei cuidadosamente as propostas da empresa e exigi que a empresa fornecesse materiais relevantes e revisasse cuidadosamente as principais decisões tomadas pelo conselho de administração, de modo a fazer preparativos suficientes para participar da reunião. Na reunião, cada tema foi cuidadosamente analisado, participou ativamente da discussão e apresentou sugestões razoáveis sobre o controle legal de riscos da empresa sob uma perspectiva profissional, o que desempenhou um papel positivo na tomada de decisões científicas para o conselho de administração da empresa. Durante o período de relatório, votei a favor das propostas relevantes consideradas em todas as reuniões anteriores do Conselho de Administração, e não houve voto negativo ou abstenção.
II) Participação na assembleia geral de accionistas
Durante o período de relato, a empresa realizou duas assembleias gerais de acionistas, das quais eu deveria ter participado duas vezes e efetivamente duas vezes.
2,Execução das funções
Empresa nacional favorável ao meio ambiente Yunnan Aluminium Co.Ltd(000807) · Alumínio verde da China
Yunnan Aluminium Co.Ltd(000807)
Como presidente do comitê de nomeação do conselho de administração da empresa, membro do comitê de estratégia, do comitê de nomeação, do comitê de auditoria e do comitê de remuneração e avaliação, e um profissional jurídico entre os diretores independentes do conselho de administração, sou diligente e consciente. Faço uso de minha rica experiência jurídica para dar orientações e sugestões sobre a pesquisa de questões importantes, operação e controle interno da empresa e controlar os riscos legais da empresa no processo de operação, Melhorar a capacidade de decisão do conselho de administração. Durante o período de relatório, reconheci antecipadamente os principais eventos da empresa e expressei opiniões independentes sobre os seguintes assuntos da empresa:
1. Na primeira reunião do 8º Conselho de Administração realizada em 8 de janeiro de 2021, foram expressas opiniões independentes sobre a proposta sobre a renovação dos gerentes seniores da empresa, a proposta sobre o uso de curto prazo de alguns fundos levantados temporariamente ociosos para complementar o capital de giro e a proposta sobre a formulação do plano de hedge futuros da China de 11 de janeiro de 2021 a 31 de março de 2021.
2. Na segunda reunião do 8º Conselho de Administração realizada em 16 de março de 2021, foram expressos pareceres independentes sobre a proposta sobre Yunnan Aluminium Co.Ltd(000807) 2020 plano de desenvolvimento não público de ações (segunda revisão), a proposta de assinatura Yunnan Aluminium Co.Ltd(000807) contrato complementar de subscrição de ações com entrada em vigor condições de oferta não pública de ações com Aluminum Corporation Of China Limited(601600) e outros assuntos.
3. Na terceira reunião do oitavo conselho de administração realizada em 22 de março de 2021, a proposta sobre distribuição de lucros em 2020, a proposta sobre o relatório de autoavaliação do controle interno em 2020, a proposta sobre a provisão para imparidade de crédito e imparidade de ativos em 2020, a proposta de confirmação da implementação de transações diárias conectadas em 2020, a proposta sobre as transações diárias conectadas esperadas em 2021 Proposta sobre o relatório especial sobre o depósito e uso de fundos levantados em 2020, proposta sobre o relatório de avaliação de risco da Chinalco Finance Co., Ltd., plano sobre a renovação do contrato de serviço financeiro e transações de partes relacionadas entre a empresa e Chinalco Finance Co., Ltd Foram expressas opiniões independentes sobre o plano de a empresa e suas subsidiárias continuarem a comprar energia à Yunnan Huineng Power Sales Co., Ltd. e transações com partes relacionadas.
4. Na quarta reunião do 8º Conselho de Administração realizada em 26 de abril de 2021, foram expressos pareceres independentes sobre a proposta de alteração das políticas contábeis da empresa e sobre a proposta de implementação do sistema de posse e gestão contratual pela empresa. 5. Na 5ª reunião do 8º Conselho de Administração realizada em 27 de julho de 2021, foram expressas opiniões independentes sobre a proposta de formulação do plano de cobertura de futuros estrangeiros, a proposta de saque na remuneração dos gerentes seniores da empresa em 2020 e o plano de renovação da nomeação dos Contadores Públicos Certificados da PricewaterhouseCoopers Zhongtian (parceria geral especial) como instituição de auditoria financeira e instituição de auditoria de controle interno da empresa em 2021.
6. Na sexta reunião do oitavo conselho de administração realizada em 23 de agosto de 2021, foram expressos pareceres independentes sobre a proposta sobre a provisão para imparidade de ativos, a proposta sobre o relatório especial sobre o depósito e uso de recursos levantados no semestre de 2021, a proposta sobre o relatório de avaliação de risco da Chinalco Finance Co., Ltd., e o plano de ajuste do valor estimado de transações diárias conectadas em 2021.
Empresa nacional favorável ao meio ambiente Yunnan Aluminium Co.Ltd(000807) · Alumínio verde da China
Yunnan Aluminium Co.Ltd(000807)
7. Na sétima (Interina) reunião do oitavo conselho de administração realizada em 7 de setembro de 2021, expressou opiniões independentes sobre a proposta de mudança de presidente da empresa.
8. Na 8ª reunião do 8º Conselho de Administração realizada em 22 de outubro de 2021, a proposta sobre a provisão para imparidade de ativos e a proposta sobre transferência de capital e transações com partes relacionadas de empresas financeiras participantes de capital Pareceres independentes sobre os procedimentos de selecção e nomeação das instituições de avaliação, a competência das instituições de avaliação, a independência das instituições de avaliação, a racionalidade dos pressupostos e conclusões de avaliação e a aplicabilidade dos métodos de avaliação.
9. Na 9ª reunião do 8º Conselho de Administração realizada em 19 de novembro de 2021, ele expressou opiniões independentes sobre a proposta de nomeação do Sr. Liu Yongqiang como vice-presidente da empresa.
10. Na 10ª reunião do 8º conselho de administração realizada em 27 de dezembro de 2021, opiniões independentes foram expressas sobre a proposta de usar os fundos levantados para substituir os fundos auto levantados investidos nos projetos de investimento levantados antecipadamente, a proposta de usar parte dos fundos levantados para fornecer empréstimos confiados à Yunnan Wenshan Aluminium Co., Ltd., uma subsidiária integral, para implementar os projetos de investimento levantados, e o plano sobre a empresa pela eleição do Sr. Gao Lidong como diretor.
3,Desempenho dos comités especiais
Como presidente do comité de nomeação do Conselho de Administração, membro do comité de estratégia, do comité de nomeação, do comité de auditoria e do comité de remuneração e avaliação, desempenhei com seriedade várias funções.
Como presidente do comitê de nomeação, em estrita conformidade com as regras de implementação do comitê de nomeação e outros sistemas relevantes, organizei o comitê de nomeação para revisar cuidadosamente as qualificações e procedimentos de nomeação de nomear o Sr. Lu Jiansheng como presidente da empresa, o Sr. Liu Yongqiang como vice-presidente da empresa e o Sr. Gao Lidong como candidato a diretores não independentes do oitavo conselho de administração da empresa, e realizou reuniões relevantes do Comitê de Nomeação para deliberação, Ele também expressou opiniões independentes durante a deliberação do conselho de administração e cumpriu as funções de presidente do comitê de nomeação.
Como membro do comitê de estratégia, comitê de nomeação, comitê de auditoria e comitê de remuneração e avaliação, prestou atenção ao desenvolvimento estratégico da empresa e cumpriu as funções do membro do comitê de estratégia de acordo com as regras de implementação do comitê de estratégia e as regras de implementação do comitê de nomeação e outros sistemas relevantes; Preocupado com a implementação do sistema de auditoria interna da empresa e a eficácia do controle interno, participou ativamente da auditoria 2021 da empresa, deliberau sobre assuntos relevantes e cumpriu as funções dos membros do Comitê de Auditoria; Preocupado com a formulação e implementação do sistema salarial da empresa, deliberado sobre assuntos relevantes e desempenhado as funções de membros da comissão salarial e de avaliação.
4,Outros assuntos
Durante o período analisado, não propus convocar o conselho de administração ou a assembleia geral extraordinária de acionistas; Não propôs contratar ou demitir empresas de contabilidade e não contratou independentemente instituições de auditoria externas e instituições de consultoria; Nenhuma objeção foi levantada às propostas relevantes do conselho de administração e outros assuntos da empresa.
O acima é o relatório sobre o meu desempenho como diretor independente em 2021. No ano passado, a empresa
Empresa nacional favorável ao meio ambiente Yunnan Aluminium Co.Ltd(000807) · Alumínio verde da China
Yunnan Aluminium Co.Ltd(000807) Gostaria de expressar meus sinceros agradecimentos a todas as partes por seu forte apoio e cooperação no desempenho de suas funções. Em 2022, no espírito de honestidade e diligência, continuarei a desempenhar as funções de conselheiros independentes de acordo com os requisitos das leis e regulamentos, fortalecerei a comunicação e cooperação com o conselho de administração, o conselho de supervisores e a administração da empresa, desempenharei plenamente o papel de conselheiros independentes, utilizarei a expertise jurídica e experiência para fornecer sugestões mais construtivas para o desenvolvimento da empresa e aumentarei a capacidade de decisão e o nível de liderança do conselho de administração, Proteger os interesses gerais da empresa e os direitos e interesses legítimos de todos os acionistas.
Director independente: Bao Huifang
21 de Fevereiro de 2023
Empresa nacional favorável ao meio ambiente Yunnan Aluminium Co.Ltd(000807) · Alumínio verde da China
