Yunnan Aluminium Co.Ltd(000807) Directores independentes
Pareceres independentes sobre a proposta de alteração das políticas contabilísticas da empresa
De acordo com as regras para diretores independentes de empresas cotadas, os padrões de governança das empresas cotadas, as regras de listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen e os estatutos da empresa e outras disposições relevantes da CSRC, nós, como diretores independentes da empresa, expressamos as seguintes opiniões independentes sobre as mudanças nas políticas contábeis da empresa:
A alteração da política contabilística da empresa é feita de acordo com os requisitos dos documentos do Ministério das Finanças, que está em conformidade com as disposições pertinentes do Ministério das Finanças e não prejudica os interesses da empresa e de todos os acionistas. As políticas contábeis alteradas podem refletir de forma mais objetiva e justa a situação financeira da empresa e os resultados operacionais, e fornecer aos investidores informações contábeis mais confiáveis e precisas. O procedimento de alteração desta política contabilística está em conformidade com as disposições das leis, regulamentos e estatutos relevantes. Portanto, concordamos com a alteração das políticas contábeis da empresa.
Director independente
Bao Huifang, Wang Tao, Yang Jiwei, Shi Zhe
21 de Fevereiro de 2023
Yunnan Aluminium Co.Ltd(000807) Directores independentes
Pareceres independentes sobre a proposta relativa à provisão para imparidade de crédito e imparidade de ativos em 2021
Yunnan Aluminium Co.Ltd(000807) (doravante referida como “a empresa”) a 13ª reunião do 8º conselho de administração foi realizada por meio de comunicação em 21 de março de 2022.Como diretor independente da empresa, nós, de acordo com as regras para diretores independentes de empresas cotadas, os padrões de governança das empresas cotadas e as regras de listagem de ações da Shenzhen Stock Exchange da China Securities Regulatory Commission, Verificamos cuidadosamente o conteúdo relevante da proposta sobre a provisão para imparidade de crédito e imparidade de ativos em 2021, e expressamos as seguintes opiniões independentes sobre a provisão da empresa para imparidade de crédito e imparidade de ativos:
1,A provisão para imparidade de crédito e imparidade de ativos desta vez está em conformidade com as disposições relevantes das normas contábeis para empresas. Com base no princípio da prudência, a provisão para imparidade de crédito e imparidade de ativos desta vez reflete de forma justa, objetiva e verdadeiramente o status financeiro e ativo da empresa a partir de 31 de dezembro de 2021, tornando a informação contábil da empresa sobre o valor do ativo mais autêntica e confiável.
2,Os procedimentos de tomada de decisão para a provisão para imparidade de crédito e imparidade de ativos desta vez estão em conformidade com as disposições das leis, regulamentos e estatutos relevantes, e não há situação que prejudique os interesses da empresa e de todos os acionistas.
3,Nós concordamos que a empresa fará provisão para imparidade de crédito e imparidade de ativos desta vez.
Director independente
Bao Huifang, Wang Tao, Yang Jiwei, Shi Zhe
21 de Fevereiro de 2023
Yunnan Aluminium Co.Ltd(000807) Directores independentes
Pareceres independentes sobre o plano de distribuição de lucros em 2021
De acordo com as regras para diretores independentes de empresas listadas emitidas pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, as diretrizes de autorregulação para empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 1 – operação padronizada de empresas listadas no conselho principal e os estatutos sociais, como diretores independentes da empresa, revisamos cuidadosamente o plano de distribuição de lucros da empresa em 2021 e emitimos os seguintes pareceres independentes:
O plano de distribuição de lucros proposto pelo conselho de administração da empresa está em conformidade com a produção e funcionamento reais da empresa e com as disposições das leis, regulamentos e estatutos relevantes, e não há situação que prejudique os interesses dos acionistas da empresa, especialmente dos pequenos e médios acionistas.
Concordamos com o plano de distribuição de lucros da empresa 2021 e concordamos em submeter este plano à assembleia geral anual da empresa 2021 para deliberação.
Director independente
Bao Huifang, Wang Tao, Yang Jiwei, Shi Zhe
21 de Fevereiro de 2023
Yunnan Aluminium Co.Ltd(000807) Directores independentes
De acordo com os pareceres independentes da proposta sobre o relatório de autoavaliação sobre controle interno da empresa em 2021, de acordo com os requisitos das normas básicas de controle interno da empresa e diretrizes de apoio, as diretrizes para a avaliação do controle interno da empresa, as diretrizes para o controle interno de empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen e outros regulamentos e documentos normativos, verificamos os materiais relevantes do controle interno da empresa e compreendemos cuidadosamente o controle interno real da empresa, E comunicou com a empresa de contabilidade e o comitê de auditoria do conselho de administração sobre situações relevantes, e expressou os seguintes pareceres independentes sobre o relatório anual de autoavaliação de controle interno Yunnan Aluminium Co.Ltd(000807) 2021:
O relatório de autoavaliação de controle interno 2021 da empresa reflete verdadeiramente, com precisão e completamente a situação real da construção do sistema de controle interno da empresa, implementação e supervisão do sistema de controle interno. Durante o período de relato, a empresa estabeleceu e melhorou um sistema de controle interno relativamente perfeito, revisou e formulou uma série de sistemas de gestão de empresas de acordo com o direito das sociedades, a lei de valores mobiliários, leis e regulamentos relevantes e as diretrizes de controle interno das empresas cotadas. O sistema de controle interno da empresa e os sistemas relevantes podem atender aos requisitos das necessidades de gestão e desenvolvimento da empresa, fornecer garantias razoáveis para a preparação de demonstrações financeiras verdadeiras e justas, e garantir o bom funcionamento dos negócios da empresa e o controle dos riscos operacionais da empresa; Assegurar que todos os investidores sejam tratados de forma aberta, justa e justa e que protejam eficazmente os interesses da empresa e dos investidores; O relatório é razoável, complacente, completo e eficaz, o que basicamente garante a realização dos objetivos estratégicos da empresa. Durante o período de relatório, a empresa não violou as diretrizes de autorregulação para empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 1 – operação padronizada de empresas listadas no conselho principal e vários sistemas de controle interno da empresa.
Director independente
Bao Huifang, Wang Tao, Yang Jiwei, Shi Zhe
21 de Fevereiro de 2023
Yunnan Aluminium Co.Ltd(000807)
Pareceres de aprovação prévia de diretores independentes sobre a proposta de confirmação da implementação de transações conectadas diárias em 2021
De acordo com as regras para diretores independentes de empresas cotadas, os padrões de governança para empresas cotadas, as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen, os estatutos sociais e outras disposições relevantes da CSRC, nós, como diretores independentes da empresa, revisamos e discutimos os materiais relevantes da proposta para confirmar a implementação de transações conectadas diárias em 2021, e emitimos os seguintes pareceres de aprovação prévia sobre a proposta:
1,Nós revisamos e discutimos os materiais relevantes do assunto;
2,Concordamos unanimemente em submeter o assunto à 13ª reunião do 8º Conselho de Administração da empresa para deliberação;
3,Quando o assunto for analisado na 13ª reunião do 8º Conselho de Administração da empresa, os diretores de partes relacionadas devem retirar-se da votação.
Director independente
Bao Huifang, Wang Tao, Yang Jiwei, Shi Zhe
20 de Março de 2022
Yunnan Aluminium Co.Ltd(000807) Directores independentes
Pareceres independentes sobre a proposta de confirmação da implementação de transações diárias conectadas em 2021 de acordo com as regras para diretores independentes de sociedades cotadas, os padrões de governança das sociedades cotadas, os estatutos sociais e outras disposições relevantes da CSRC, enquanto diretores independentes da empresa, expressamos as seguintes opiniões independentes sobre as transações diárias conectadas da empresa em 2021:
1. Em 2021, devido à influência do consumo ordenado de energia e do “duplo controle do consumo de energia”, a empresa teve sérias restrições de energia e redução da produção, e o volume de produção e vendas de commodities de alumínio não atendeu às metas estabelecidas no início do ano, resultando em uma grande diferença entre o valor real da transação e o valor esperado com partes relacionadas. As transações com partes relacionadas da empresa em 2021 são o comportamento comercial normal da empresa, em consonância com a situação objetiva, e não prejudicam os interesses da empresa e dos acionistas minoritários.
2. O procedimento de votação desta transação é legal, e os diretores de partes relacionadas evitaram votar quando o conselho de administração considerou este assunto, o que está em consonância com as disposições das leis, regulamentos e estatutos relevantes.
Director independente
Bao Huifang, Wang Tao, Yang Jiwei, Shi Zhe
21 de Fevereiro de 2023
Yunnan Aluminium Co.Ltd(000807) Directores independentes
Pareceres independentes sobre a proposta sobre o relatório especial sobre o depósito e utilização de fundos angariados em 2021
De acordo com as regras para diretores independentes de empresas cotadas, as diretrizes para a supervisão de empresas cotadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados de empresas cotadas e as regras de listagem de ações de Shenzhen Stock Exchange da CSRC, como diretores independentes da empresa, com base em revisão cuidadosa de materiais relevantes, Expressar as seguintes opiniões independentes sobre o depósito e utilização dos fundos levantados pela empresa em 2021:
1,O relatório especial da empresa sobre o depósito e uso de fundos levantados em 2021 é verdadeiro, preciso e completo, sem registros falsos, declarações enganosas e grandes omissões, e reflete verdadeira e objetivamente o depósito e uso real de fundos levantados da empresa;
2,O depósito e a utilização efectiva dos fundos angariados anuais da empresa em 2021 cumprem as disposições relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Shenzhen sobre o depósito e utilização dos fundos angariados de empresas cotadas. Não há utilização ilegal dos fundos angariados, e não há mudança ou mudança dissimulada na direcção de investimento dos fundos angariados e danos aos interesses dos accionistas.
Director independente
Bao Huifang, Wang Tao, Yang Jiwei, Shi Zhe
21 de Fevereiro de 2023
Yunnan Aluminium Co.Ltd(000807) Directores independentes
Pareceres de aprovação prévia sobre a proposta sobre o relatório de avaliação de risco da Chinalco Finance Co., Ltd. de acordo com as disposições relevantes das regras para diretores independentes de empresas cotadas, os padrões de governança das empresas cotadas e as regras de listagem de ações da Shenzhen Stock Exchange, como diretor independente da empresa, revisamos cuidadosamente e discutimos o conteúdo relevante da proposta sobre o relatório de avaliação de risco da Chinalco Finance Co., Ltd, Apresente os seguintes pareceres de aprovação prévia sobre esta matéria:
1. Após cuidadosa revisão e discussão sobre o assunto, concordamos em submeter o assunto à 13ª reunião do oitavo conselho de administração da empresa para deliberação;
2. Ao considerar este assunto na 13ª reunião do 8º Conselho de Administração da empresa, os diretores de partes relacionadas devem retirar-se da votação. Director independente
Bao Huifang, Wang Tao, Yang Jiwei, Shi Zhe
20 de Março de 2022
Yunnan Aluminium Co.Ltd(000807) Directores independentes
Pareceres independentes sobre a proposta sobre o relatório de avaliação de risco da Chinalco Finance Co., Ltd. de acordo com as regras para diretores independentes de empresas cotadas, os padrões de governança das empresas cotadas, os estatutos sociais e outras disposições relevantes, como diretores independentes da empresa, expressamos as seguintes opiniões independentes sobre o relatório de avaliação de risco da Chinalco Finance Co., Ltd.:
1. Chinalco Finance Co., Ltd. tem uma licença financeira legal e eficaz e licença de negócios para a pessoa jurídica da empresa, estabeleceu um sistema de gerenciamento de risco e controle interno relativamente completo e razoável, pode controlar melhor riscos e não viola as disposições das medidas para a administração de empresas financeiras do grupo empresarial emitidas por Bank Of China Limited(601988) supervisão da indústria e Comissão de Administração;
2. O relatório de avaliação de risco elaborado pela ShineWing Certified Public Accountants (sociedade geral especial) reflete plenamente o status operacional e a situação de risco da parte relacionada da empresa Chinalco Finance Co., Ltd., e a conclusão do relatório é objetiva e justa;
3. O procedimento de votação da transação de partes relacionadas é legal. Quando o conselho de administração delibera sobre o assunto, os diretores dos partidos relacionados evitam votar, o que está de acordo com as disposições das leis, regulamentos e estatutos relevantes.
Director independente
Bao Huifang, Wang Tao, Yang Jiwei, Shi Zhe
21 de Fevereiro de 2023
Yunnan Aluminium Co.Ltd(000807) Directores independentes
Pareceres de aprovação prévia sobre o plano de renovação do contrato de serviços financeiros e transações de partes relacionadas entre a empresa e a Chinalco Finance Co., Ltd
De acordo com os regulamentos da Bolsa de Valores de Shenzhen sobre a revisão de diretores independentes e serviços financeiros de empresas listadas, revisamos cuidadosamente o conteúdo relevante das regras da Bolsa de Valores de Shenzhen sobre a renovação de diretores independentes e serviços financeiros de empresas listadas, Expressar os seguintes pareceres de aprovação prévia sobre a renovação do contrato de serviços financeiros entre a empresa e a Chinalco Finance Co., Ltd.:
1. Revisamos cuidadosamente e discutimos os materiais relevantes da matéria;
2. Concordamos em submeter o assunto à 13ª reunião do 8º Conselho de Administração da empresa para revisão
