Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211)
Relatório sumário sobre a recomendação Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237)
Nome da instituição de recomendação: Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) abreviatura da empresa recomendada: Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237)
Patrocinador: z29131000
Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) (doravante referida como ” Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) ” ou “instituição de recomendação”) como instituição de recomendação de Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237) (doravante referida como ” Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237) ,” emitente “,” empresa “ou” sociedade cotada “) para a oferta não pública de ações em 2020, De acordo com os requisitos das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, tais como as medidas para a administração de emissão de títulos e negócios de recomendação de listagem (2020), as diretrizes para auto-regulação e supervisão de empresas cotadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 13 – negócio de recomendação (Revisão 2022), Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237) está sob supervisão contínua, eo período de supervisão contínua é até 31 de dezembro de 2021. Atualmente, o período de supervisão contínua do projeto de oferta não pública Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237) expirou e Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) emite agora este relatório de síntese de recomendações em conformidade com as disposições relevantes das medidas para a administração das atividades de emissão de valores mobiliários e de recomendação de listagem (2020).
1,Compromisso da instituição de recomendação e representante de recomendação
1. Não existem registos falsos, declarações enganosas ou omissões importantes no conteúdo do relatório sumário da recomendação, e a instituição de recomendação e o representante da recomendação assumem a responsabilidade legal pela sua autenticidade, exatidão e integridade.
2. Esta instituição e eu aceitamos voluntariamente qualquer inquérito e investigação conduzidos pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (doravante denominada “CSRC”) sobre questões relacionadas com o relatório de síntese da recomendação.
3. A instituição e eu aceitamos voluntariamente as medidas regulamentares tomadas pela CSRC de acordo com as disposições pertinentes das medidas para a administração da atividade de recomendação de emissão de valores mobiliários e listagem (2020).
2,Informação de base do promotor
Conteúdo do projecto
Nome da instituição de recomendação Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211)
Endereço registrado: No. 618, estrada de Shangcheng, zona de comércio livre piloto de China (Shanghai)
Representante legal: He Qing
Representantes patrocinadores: Yu Weijun e Jin Licheng
Pessoa de contacto e Tel.: 02138032401
3,Informação de base das empresas cotadas
Conteúdo do projecto
Nome da empresa cotada Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237)
Código dos títulos: Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237)
O capital social é 114801400 yuan
Endereço registrado: Shuidao Town, Mouping District, Yantai City
Endereço do escritório principal: No. 11, rua Jinzheng, cidade de Shuidao, distrito de Mouping, Yantai
Representante legal: Qu Shengli
Controlador real: Jiangxi State Owned Assets Supervisão e Comissão de Administração
Contactar Xia Xiaobo
Tel.: 05354631769
O tipo de emissão de títulos é oferta não pública
Os títulos foram emitidos em 18 de setembro de 2020
Os valores mobiliários estão listados em 26 de novembro de 2020
O local de listagem dos títulos é Shenzhen Stock Exchange
Representantes patrocinadores: Yu Weijun e Jin Licheng
4,Visão geral do trabalho de patrocinador
Durante o período de supervisão contínua, o representante do patrocinador deve verificar e supervisionar consultando o extrato bancário para o depósito dos fundos levantados, relatório de auditoria interna, revisão de documentos de divulgação de informações, diversas regras e regulamentos empresariais e de gestão, organizando regularmente treinamentos e entrevistas.
Os principais conteúdos de verificação e supervisão do representante patrocinador são os seguintes: supervisionar a empresa para cumprir a obrigação de divulgação de informações e rever os documentos de divulgação de informações; Supervisionar a empresa para estabelecer, melhorar e implementar efetivamente regras e regulamentos; Supervisionar a utilização dos recursos captados pela empresa; Conduzir inspeção no local na empresa e apresentar oportunamente documentos relevantes, como relatório de inspeção no local de supervisão contínua e relatório anual de trabalho de recomendação à Bolsa de Valores de Shenzhen; Treinar regularmente a empresa; Expressar pareceres de verificação independentes, etc.
5,Eventos importantes e manuseio durante o desempenho das funções de recomendação
Em 2 de junho de 2021, Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237) divulgou o anúncio sobre o recebimento da carta de advertência do Escritório Regulatório de Valores Mobiliários de Shandong. Na carta de advertência emitida para Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237) pelo Escritório Regulatório de Valores Mobiliários de Shandong da Comissão Regulatória de Valores Mobiliários da China, ele apontou que, em maio de 2020, as transações das partes relacionadas entre a empresa e a parte relacionada, edifício 1, Jindi Yujing comunidade de bens imobiliários humon, não cumpriram oportunamente os procedimentos de deliberação correspondentes e obrigações de divulgação de informações. Em 10 de junho de 2021, Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237) recebeu a carta de supervisão em Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237) emitida pela Bolsa de Valores de Shenzhen sobre os assuntos acima.
As empresas cotadas atribuem grande importância às questões acima, estabelecem e melhoram ainda mais o sistema de controle interno de acordo com as principais preocupações da carta de advertência e carta de supervisão, implementam a implementação do sistema de controle interno e fortalecem o estudo de diretores, supervisores, gerentes seniores e outro pessoal relevante sobre leis, regulamentos, documentos normativos e sistemas de divulgação de informações relevantes, como as medidas para a administração da divulgação de informações de empresas cotadas, as diretrizes para o funcionamento padronizado de empresas cotadas na Bolsa de Valores de Shenzhen, Fortalecer a consciência da responsabilidade pelo risco, melhorar o nível operacional padrão e a qualidade de divulgação de informações da empresa, salvaguardar efetivamente os interesses da empresa e de todos os acionistas, promover o desenvolvimento saudável, estável e sustentável da empresa e evitar a recorrência de tais eventos.
De 11 de junho de 2021 a 25 de junho de 2021, a instituição de recomendação realizou uma inspeção especial no local sobre as transações de partes relacionadas acima de Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237) para detalhes, consulte o relatório especial de inspeção no local em Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) transações de partes relacionadas de Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237) anunciadas por Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237) em 30 de junho de 2021.
Através da inspeção especial no local da empresa, o patrocinador acredita que as transações da empresa com partes relacionadas não cumpriram oportunamente os procedimentos de aprovação relevantes e obrigações de divulgação de informações, o que é principalmente devido ao entendimento errado e negligência do pessoal de manipulação sobre as regras de transações de partes relacionadas, ocultando involuntariamente as transações de partes relacionadas, não teve um impacto significativo na empresa e não prejudicou os interesses da empresa e acionistas minoritários, e a empresa fez retificação e padronização oportunas após a descoberta.
Além do exposto, durante o período em que a instituição de recomendação exerce suas funções de recomendação, a empresa não tem eventos importantes que precisem ser tratados pela instituição de recomendação.
6,Descrição e avaliação da cooperação do emitente na supervisão contínua
O emitente pode divulgar informações oportunas e precisas de acordo com os requisitos das leis, regulamentos e regras relevantes. Para questões importantes durante a supervisão contínua, a empresa pode notificar e comunicar-se atempadamente com o patrocinador, e fornecer documentos relevantes a pedido do patrocinador. O emitente pode cooperar ativamente com a inspeção in loco e outros trabalhos de supervisão da instituição de recomendação e do representante da recomendação, o que proporciona a conveniência necessária para o trabalho contínuo de supervisão.
7,Explicação e avaliação da participação das instituições de serviços de valores mobiliários na emissão e cotação de valores mobiliários
As instituições de serviços de valores mobiliários empregadas pela empresa podem emitir oportunamente documentos relevantes e apresentar opiniões profissionais de acordo com os requisitos da bolsa. As instituições de serviços de valores mobiliários empregadas pela empresa podem desempenhar suas respectivas funções com diligência e diligência.
8,Observações finais sobre a revisão da divulgação de informações das empresas cotadas
As informações divulgadas pelo emissor durante o período de supervisão contínua são verdadeiras, precisas e completas, sem registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes, o formato está em conformidade com os regulamentos relevantes e a divulgação de informações está em conformidade com os regulamentos relevantes da Bolsa de Valores de Shenzhen.
9,Observações finais sobre a revisão da utilização dos fundos angariados
A empresa deposita e usa os fundos levantados de acordo com o plano de uso dos fundos levantados, que está em conformidade com as disposições das Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen e as medidas da empresa para a administração de fundos levantados. Não há caso de alterar a finalidade dos fundos levantados de forma disfarçada e prejudicar os interesses dos acionistas, e não há caso de uso ilegal dos fundos levantados.
A partir de 31 de dezembro de 2021, Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237) os fundos levantados nesta oferta foram utilizados, e as responsabilidades de supervisão contínua do patrocinador foram plenamente executadas.
10,Outros assuntos exigidos pelo CRSC
Nenhum.
(sem texto abaixo)
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura e selo de Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) em Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237) relatório sumário de recomendação)
Representante do patrocinador (assinatura):
Yu Weijun, Jin Licheng
Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) mm / DD / aaaa
