Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237) Aplicação de regras de controlo interno formulário de auto-inspecção
Formulário de auto-inspecção para a aplicação das regras de controlo interno
Implementação de regras de controlo interno auto-inspecção sim / não / descrição inaplicável
1,Auditoria interna e funcionamento do comitê de auditoria 1.Se o chefe do departamento de auditoria interna é a tempo inteiro e nomeado pelo comitê de auditoria e nomeado e removido pelo conselho de administração. 2. Se a empresa criou um departamento de auditoria interna independente do departamento financeiro é se está equipada com auditores internos a tempo inteiro. 3. Se o departamento de auditoria interna reporta ao comitê de auditoria pelo menos trimestralmente.
4. O departamento de auditoria interna realiza pelo menos uma vez por trimestre —-
Verificação:
(1) O depósito e uso de fundos levantados são
(2) A garantia externa é
(3) Operações com partes relacionadas
(4) Investimento em títulos não aplicável
(5) Capital de risco não aplicável
(6) A assistência financeira externa não é aplicável
(7) A compra e venda de ativos é
(8) O investimento estrangeiro é
(9) As grandes transacções de capital da empresa são:
(10) Transações de capital entre a empresa e seus diretores, supervisores, gerentes seniores, acionistas controladores, controladores reais e suas afiliadas 5. Se o comitê de auditoria realiza reuniões pelo menos uma vez por trimestre para considerar os planos de trabalho e relatórios apresentados pelo departamento de auditoria interna. 6. Se o comitê de auditoria relata o progresso da auditoria interna, a qualidade e os principais problemas encontrados ao conselho de administração pelo menos uma vez por trimestre. 7) Se o departamento de auditoria interna apresenta o relatório anual de trabalho de auditoria interna e o próximo plano de trabalho anual de auditoria interna ao Comitê de Auditoria em tempo útil. 2,Controle interno da divulgação de informações 1. Se a empresa formulou sistema de gestão de divulgação de informações e sistema de confidencialidade de informações importantes. 2. Se a empresa nomeia ou autoriza o Secretário do Conselho de Administração ou representante de assuntos de valores mobiliários para verificar as perguntas do investidor no site interativo e responder em tempo hábil e completo. 3. Se a empresa requer objetos específicos para assinar uma carta de compromisso antes de se comunicar diretamente com objetos específicos. 4. dentro de dois dias de negociação após o final de cada atividade de relações com investidores, se a empresa prepara o formulário de registro de atividades de relações com investidores, e publica o formulário e os anexos, tais como apresentações e documentos fornecidos durante a atividade (se houver) no site interativo da Bolsa de Valores de Shenzhen e o site da empresa (se houver) ao mesmo tempo. 3,Controlo interno das operações de informação privilegiada
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1. Se a empresa estabeleceu um sistema de gestão de registo de iniciados, que estipula a gestão da confidencialidade das informações privilegiadas e a gestão do registo de iniciados antes da divulgação das informações privilegiadas de acordo com a lei. 2. Se a empresa preencheu os arquivos de insiders de empresas cotadas antes da divulgação pública de informações privilegiadas de acordo com a lei e formou um memorando sobre o andamento de eventos importantes no planejamento de eventos importantes, e se o pessoal relevante assinou o memorando para confirmação. 3. Se a empresa realiza auto-inspeção sobre a negociação de valores mobiliários da empresa e seus derivados por insiders dentro de 5 dias de negociação após o anúncio do relatório anual, relatório semestral e eventos importantes relevantes. Se se verificar que os insiders de informações internas conduzem a negociação de informações privilegiadas, divulgam informações privilegiadas ou sugerem que outros usem informações privilegiadas para negociação, se para verificar e investigar a responsabilidade, e enviar a situação relevante e os resultados de manipulação para a Bolsa de Valores de Shenzhen e o escritório regulador de valores mobiliários local dentro de 2 dias úteis. 4. Se os diretores, supervisores, gerentes seniores, representantes de assuntos de valores mobiliários e os cônjuges do pessoal acima mencionado não são aplicáveis antes de comprar e vender as ações da empresa e seus derivados, e notificar o secretário do conselho de administração de seu plano de negociação por escrito. 5. Se as transações com partes relacionadas da empresa implementam estritamente a autoridade de aprovação e procedimentos de revisão, e cumprem oportunamente a obrigação de divulgação de informações. 4,Controle interno dos fundos levantados 1. Se a empresa e suas subsidiárias implementando o projeto de fundos levantados armazenam os fundos levantados em uma conta especial e assinam oportunamente o acordo de supervisão tripartida sobre fundos levantados. 2. Se o departamento de auditoria interna realiza uma auditoria sobre a utilização e armazenamento dos fundos angariados pelo menos uma vez por trimestre, e emite pareceres sobre a autenticidade e conformidade da utilização dos fundos angariados. 3. Exceto para as empresas financeiras, quer a empresa não tenha investido os fundos angariados em investimentos financeiros, tais como a detenção de activos financeiros de negociação e activos financeiros disponíveis para venda, concessão de empréstimos a terceiros e gestão financeira confiada, e não tenha utilizado os fundos angariados para investimento de risco, directa ou indirectamente investido em empresas cuja actividade principal é a negociação de valores mobiliários, ou utilizado para penhor, empréstimo confiado e outros investimentos que alterem a finalidade dos fundos angariados de forma dissimulada. 4) Se a empresa não utilizou fundos angariados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro no prazo de 12 meses após o investimento em capital de risco, não alterou a direção dos fundos angariados, não é aplicável a complementar permanentemente o capital de giro e não utilizou permanentemente os fundos angariados para complementar o capital de giro ou reembolsar empréstimos bancários. 5,Controle interno de transações de partes relacionadas 1. se a empresa reporta as informações de partes relacionadas à bolsa de valores de Shenzhen através da coluna “preenchimento de dados: preenchimento de dados de partes relacionadas” da área de negócios da Bolsa de Valores de Shenzhen dentro de 10 dias de negociação após a listagem de IPO. Se as pessoas relacionadas e suas informações mudaram, se a empresa irá atualizá-las dentro de 2 dias de negociação. Se as informações de pessoas relacionadas relatadas pela empresa são verdadeiras, precisas e completas. 2. Se os diretores e supervisores independentes da empresa verificam as transações de capital entre a empresa e pessoas relacionadas pelo menos uma vez por trimestre. 3. Se a sociedade definiu a autoridade da assembleia geral de acionistas e do conselho de administração para aprovar transações com partes relacionadas, formulou procedimentos de deliberação correspondentes e os implementou. 4. Quer os diretores, supervisores, gerentes seniores, acionistas controladores, controladores reais e suas afiliadas não ocupem direta, indiretamente ou disfarçadamente os fundos da empresa municipal. 6,Controle interno da garantia externa 1. Se a empresa especificou nos estatutos a autoridade de aprovação da assembleia geral de acionistas e do conselho de administração sobre questões de garantia externa e o sistema de investigação de responsabilidade por violação da autoridade de aprovação e procedimentos de deliberação. 2. Se a garantia externa da empresa implementa estritamente a autoridade de aprovação e procedimentos de revisão, e
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Cumprir atempadamente a obrigação de divulgação de informações.
7,Controle interno de grande investimento 1. se a empresa definiu a autoridade de aprovação e procedimentos de revisão da assembleia geral de acionistas e do conselho de administração para grandes investimentos nos estatutos sociais, e se a autoridade de aprovação relevante e procedimentos de revisão cumprem com as disposições de leis e regulamentos e as regras de negócios da Bolsa de Valores de Shenzhen. 2. Se a empresa implementa rigorosamente a autoridade de aprovação e procedimentos de revisão para grandes investimentos, e cumpre oportunamente a obrigação de divulgação de informações. 3) Se a empresa não realizou investimentos de capital de risco nos seguintes períodos: (1) reabastecimento temporário de capital de giro com fundos mobilizados ociosos; (2) No prazo de 12 meses após a mudança da direção de investimento dos fundos levantados para capital de giro suplementar permanente; (3) No prazo de 12 meses a contar da data em que os fundos não aplicáveis são utilizados permanentemente para complementar o capital de giro ou reembolsar empréstimos bancários. 8,Outras questões importantes 1. se o acionista controlador e controlador real da empresa assinaram a declaração e compromisso do acionista controlador e controlador real e reportaram à Bolsa de Valores de Shenzhen e ao conselho de administração da empresa para o registro. Se o acionista controlador ou controlador real mudar, se o novo acionista controlador ou controlador real completa a assinatura e apresentação da declaração e compromisso do acionista controlador e controlador real no prazo de um mês após a mudança. 2. se os diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa assinaram e atualizaram oportunamente a declaração e compromisso de diretores, supervisores e gerentes seniores, e então relataram à Bolsa de Valores de Shenzhen e ao conselho de diretores da empresa para arquivamento.
3. Além de participar da reunião do conselho de administração, se os diretores independentes usam os nomes de muitos diretores independentes por dez dias a cada ano é Huang Jianbai 16
A construção e implementação do sistema e a implementação das resoluções do conselho de administração
Inspecção no local. Wang Yongmei 15
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Gabinete do Conselho de Administração
21 de Fevereiro de 2023
