Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237) Director independente
Pareceres independentes sobre questões relacionadas com a 13ª reunião do 9º Conselho de Administração
Como diretor independente de Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237) (doravante referido como “a empresa”), revisamos cuidadosamente os materiais da reunião da 13ª reunião do nono conselho de administração da empresa de acordo com as disposições relevantes das regras para diretores independentes de empresas cotadas, os padrões de governança das empresas cotadas, as regras de listagem de ações da Bolsa de Shenzhen e os estatutos sociais, Expressar os seguintes pareceres independentes: I. pareceres independentes sobre o relatório de avaliação do controlo interno da empresa
Ao revisar o relatório de avaliação de controle interno de 2021, acreditamos que o sistema de controle interno estabelecido pela empresa geralmente cumpre as disposições das normas básicas de controle interno da empresa e suas diretrizes de apoio e outros requisitos de supervisão de controle interno, foi bem implementado na produção, operação, gestão e outros aspectos, e atende aos requisitos de controle de risco efetivo em todos os principais aspectos. O relatório de avaliação de controle interno 2021 reflete verdadeiramente, completa e com precisão a construção e operação do controle interno da empresa, é operável e não há elos fracos óbvios e defeitos importantes. Portanto, acreditamos que o relatório de avaliação de controle interno de 2021 emitido pelo conselho de administração reflete verdadeiramente a situação básica do controle interno da empresa e está alinhado com a situação atual do controle interno da empresa.
2,Pareceres independentes sobre distribuição de lucros e conversão de fundos de acumulação
Ao revisar a proposta de distribuição de lucros e conversão de fundos previdenciários em 2021, acreditamos que a distribuição de lucros da empresa e conversão de fundos previdenciários em 2021 proporcionarão aos acionistas um retorno razoável sobre os dividendos em caixa e manterão a produção e operação da empresa, o que está de acordo com a atual situação atual da empresa, considera plenamente o desempenho operacional atual e as necessidades estratégicas da empresa, leva em conta os interesses imediatos e de longo prazo dos acionistas e é propício ao desenvolvimento sustentável, estável e saudável da empresa, Ao mesmo tempo, cumpre as disposições pertinentes sobre dividendos de caixa das sociedades cotadas nas diretrizes para a supervisão das sociedades cotadas nº 3 – dividendos de caixa das sociedades cotadas e nos estatutos sociais, e não há comportamento prejudicial aos interesses da empresa e dos acionistas.
Portanto, concordamos com a distribuição de lucros e a conversão do fundo previdenciário para aumentar, e concordamos em submeter a proposta à assembleia geral de acionistas da empresa para deliberação.
3,Pareceres independentes sobre o depósito e utilização de fundos angariados em 2021
Ao revisar a proposta sobre o depósito e uso de fundos levantados em 2021, acreditamos que, em 2021, o depósito e uso de fundos levantados da empresa cumprem regras e regulamentos relevantes, como diretrizes de autorregulação para empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 1 – operação padronizada de empresas listadas no conselho principal, e não há violação do depósito e uso de fundos levantados, O conteúdo do relatório de garantia da empresa sobre o armazenamento e uso dos fundos levantados em 2021 é verdadeiro, preciso e completo, sem registros falsos, declarações enganosas e grandes omissões, em conformidade com as disposições relevantes da CSRC e da Bolsa de Valores de Shenzhen, e reflete verdadeiramente o armazenamento e uso real dos fundos levantados da empresa em 2021.
Por conseguinte, concordamos com o relatório.
4,Pareceres independentes sobre a remuneração dos administradores, supervisores e gestores superiores
Ao rever a proposta de remuneração dos diretores e supervisores em 2021 e a proposta de remuneração dos gerentes seniores em 2021, acreditamos que, em 2021, os diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa cumpriram com seriedade suas responsabilidades correspondentes de acordo com sua respectiva divisão de trabalho, e melhor cumpriram seus objetivos de trabalho e indicadores de benefício econômico. Os métodos de avaliação das remunerações dos diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa referem-se às normas da mesma indústria e de outras empresas cotadas locais, o que é propício para incentivar os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa a desempenharem suas funções diligentemente e melhor completarem os objetivos futuros do plano de negócios da empresa. Os procedimentos de tomada de decisão e base de determinação estão em conformidade com as leis e regulamentos nacionais relevantes e os estatutos sociais, não havendo prejuízo aos interesses da empresa e dos acionistas.
Portanto, concordamos com as medidas de avaliação salarial anual de 2021 para diretores, supervisores e gerentes seniores propostas pelo conselho de administração da empresa, e concordamos em submeter a proposta sobre o salário anual de 2021 dos diretores e supervisores à assembleia geral de acionistas da empresa para deliberação. 5,Pareceres independentes sobre a renovação da instituição de auditoria financeira da empresa em 2022
Através da revisão da proposta de renovação do emprego da instituição de auditoria financeira da empresa em 2022, acreditamos que a Hexin Certified Public Accountants (sociedade geral especial) possui licenças de negócios de valores mobiliários e futuros e tem prestado continuamente serviços de auditoria para a empresa por muitos anos. Na cooperação anterior com a empresa, os auditores trabalharam seriamente e rigorosamente, têm a devida qualidade abrangente e nível profissional, e fornecem relatórios de auditoria objetivos e profissionais para cada período da empresa Ele reflete de forma justa o status financeiro e os resultados operacionais da empresa em cada período.
Portanto, concordamos em continuar empregando Contadores Públicos Certificados Hexin (sociedade geral especial) como instituição de auditoria da empresa em 2022, e concordamos em submeter esta proposta à assembleia geral de acionistas da empresa para deliberação.
6,Pareceres independentes sobre a previsão de transações diárias conectadas com Jiangxi Copper Co., Ltd. e suas partes relacionadas, humon group e suas partes relacionadas em 2022
Ao rever a proposta sobre a previsão de transações diárias conectadas com Jiangxi Copper Company Limited(600362) e suas partes relacionadas em 2022 e a proposta sobre a previsão de transações diárias conectadas com Yantai humon Group Co., Ltd. e suas partes relacionadas em 2022, acreditamos que a previsão de transações diárias conectadas da empresa em 2022 está em linha com a situação real da empresa, o preço de transação é razoável e justo, e em linha com o direito das sociedades, a lei de valores mobiliários e outras leis relevantes O regulamento e os estatutos são necessários para a produção e funcionamento da empresa, não havendo atos que prejudiquem os interesses da empresa e dos acionistas minoritários e não afetem a independência da empresa. Os procedimentos para que o conselho de administração considere e vote sobre esta transação relacionada são legais e eficazes.
Portanto, concordamos unanimemente com a previsão de transações diárias conectadas com Jiangxi cobre e suas afiliadas, humon group e suas afiliadas em 2022, e concordamos em submeter a proposta sobre a previsão de transações diárias conectadas com Jiangxi Copper Company Limited(600362) e suas afiliadas em 2022 à assembleia geral de acionistas da empresa para deliberação.
7,Pareceres independentes sobre negócios de cobertura em 2022
Através da revisão da proposta de realizar negócios de hedging em 2022, acreditamos que o negócio de hedging da empresa é realizado em torno dos negócios da empresa, não apenas para fins de lucro, mas com a premissa de garantir a produção e operação normais, é necessário travar o lucro esperado da empresa de produtos, evitar e controlar riscos comerciais e melhorar a capacidade da empresa de resistir aos riscos de mercado, Não há situação que prejudique os interesses da empresa e de todos os acionistas. Os procedimentos de aprovação relevantes para o negócio de cobertura realizado pela empresa com fundos próprios cumprem as leis e regulamentos nacionais relevantes e as disposições relevantes dos estatutos sociais. A empresa estabeleceu uma sólida estrutura organizacional, processo de operação de negócios, processo de aprovação e sistema de gestão de negócios de hedging para a condução de negócios de hedging.
Portanto, concordamos unanimemente que a empresa realizará negócios de hedge em 2022 e concordamos em submeter a proposta à assembleia geral de acionistas para deliberação.
8,Pareceres independentes sobre o relatório de avaliação de risco de Jiangxi Copper Company Limited(600362) Group Finance Co., Ltd
Ao rever a proposta sobre o relatório de avaliação de risco de Jiangxi Copper Company Limited(600362) Group Finance Co., Ltd., acreditamos que Jiangxi Copper Company Limited(600362) Group Finance Co., Ltd., como uma instituição financeira não bancária, seu escopo de negócios, conteúdo de negócios e processo, sistema de controle de risco interno e outras medidas foram rigorosamente supervisionados por Bank Of China Limited(601988) supervisão e comitê de administração, e obteve a resposta oficial de Bank Of China Limited(601988) supervisão da indústria e comitê de administração para sua abertura, Ter licença financeira legal e eficaz e licença comercial de pessoa coletiva da empresa, e ser capaz de estabelecer e melhorar o sistema de controle interno de acordo com o direito das sociedades, a supervisão bancária e lei de administração, as medidas para a administração de empresas financeiras do grupo empresarial e regulamentos financeiros nacionais relevantes.
Depois de revisar o relatório de avaliação de risco emitido pela empresa, acreditamos que o relatório reflete plenamente a qualificação do negócio, negócios e status de risco da empresa financeira, e concordamos unanimemente com o relatório.
9,Pareceres independentes sobre a provisão para imparidade de ativos no segundo semestre de 2021
Ao rever a proposta sobre a provisão para imparidade patrimonial no segundo semestre de 2021, acreditamos que a provisão para imparidade patrimonial da empresa se baseia em bases suficientes, procedimentos legais, em consonância com as disposições das normas contabilísticas para empresas empresariais e as políticas contabilísticas da empresa, podendo refletir de forma verdadeira e precisa o estatuto patrimonial da empresa. A provisão para imparidade de ativos desta vez está em linha com os interesses gerais da empresa, e não há situação que prejudique os interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente os acionistas minoritários.
Portanto, concordamos que a empresa retirará a provisão para imparidade de ativos desta vez.
Diretores independentes: Huang Jianbai, Jiao Jian, Wang Yongmei
21 de Fevereiro de 2023
