Shandong Dongyue Organosilicon Materials Co.Ltd(300821)
Relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021
Em 2021, o conselho de supervisores da Shandong Dongyue Organosilicon Materials Co.Ltd(300821) (doravante denominada “a empresa”) cumpriu conscienciosamente as suas funções de supervisão com uma atitude de responsabilidade perante a empresa e os accionistas. De acordo com os requisitos do direito das sociedades, dos estatutos sociais, do regulamento interno do conselho de supervisores e de outras leis e regulamentos relevantes, os membros do conselho de supervisores participaram na discussão das principais decisões empresariais da sociedade, participando nas reuniões do conselho de administração e na assembleia geral de acionistas como delegados sem direito a voto; Compreender e dominar a produção, operação, gestão e operação de capital da empresa consultando demonstrações financeiras e participando de reuniões especiais. A empresa tem supervisionado e inspecionado cuidadosamente o funcionamento jurídico da empresa, finanças, investimentos, desempenho de funções por diretores e executivos seniores, procedimentos de tomada de decisão empresarial e outros assuntos.
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Durante o período analisado, o conselho de supervisores da empresa realizou 8 reuniões, como segue:
1. No dia 4 de janeiro de 2021, realizou-se a 15ª reunião do primeiro conselho de supervisores, tendo sido considerada e adotada a proposta sobre as transações diárias esperadas da empresa no primeiro trimestre de 2021.
2. No dia 12 de janeiro de 2021, realizou-se a 16ª reunião do primeiro conselho de fiscalização, tendo sido revista e adotada a proposta sobre a intenção da empresa de participar no investimento e constituição de fundos de investimento industriais e transações de partes relacionadas.
3. No dia 8 de março de 2021, realizou-se a 17ª reunião da primeira sessão do Conselho de Supervisores, tendo sido considerada e adotada a proposta sobre o relatório anual de trabalho da empresa para 2020, a proposta sobre o relatório anual de 2020 da empresa, a proposta sobre o relatório anual de 2020 da empresa e seu resumo, a proposta sobre o plano de distribuição de lucros da empresa para 2020 e a proposta sobre a proposta de renovação do emprego da empresa de contabilidade para 2021, Proposta sobre as transações conectadas diárias esperadas da empresa em 2021, proposta sobre relatório de autoavaliação do controle interno da empresa 2020, proposta sobre relatório especial da empresa 2020 sobre depósito e uso de recursos captados, proposta sobre renovação e extensão dos projetos de investimento levantados da empresa e proposta de recomendação para a assembleia geral de acionistas de candidatos a supervisores não representativos do segundo conselho de fiscalização.
4. No dia 2 de abril de 2021, realizou-se a primeira reunião do segundo conselho de supervisores, tendo sido considerada e adotada a proposta de eleição do presidente do conselho de supervisores.
5. No dia 21 de abril de 2021, realizou-se a segunda reunião da segunda sessão do conselho de supervisores, tendo sido revista e aprovada a proposta sobre o relatório do primeiro trimestre da empresa em 2021.
6. No dia 19 de agosto de 2021, realizou-se a terceira reunião da segunda sessão do conselho de supervisores, tendo sido considerada e adotada a proposta sobre o relatório semestral de 2021 e seu resumo, a proposta sobre o relatório especial sobre o depósito e utilização dos recursos captados no semestre de 2021 e a proposta de aumento do valor estimado das transações diárias conectadas da empresa em 2021.
7. No dia 20 de outubro de 2021, realizou-se a quarta reunião do segundo conselho de supervisores, tendo sido considerada e adotada a proposta sobre o relatório do terceiro trimestre da empresa em 2021.
8. Em 8 de dezembro de 2021, realizou-se a quinta reunião do segundo conselho de supervisores, tendo sido considerada e adotada a proposta de aumento da quantidade estimada de transações conectadas diárias em 2021 e ajuste do assunto de implementação das transações conectadas.
2,Supervisão e fiscalização do conselho de supervisores sobre assuntos relevantes da empresa em 2021
Em estrito cumprimento das disposições do direito das sociedades, dos estatutos sociais e dos documentos normativos sobre a governança das sociedades cotadas emitidos pela CSRC, o conselho de supervisores supervisionou cuidadosamente o funcionamento da empresa, a situação financeira, as transações com partes relacionadas, os procedimentos de convocação da assembleia geral de acionistas e do conselho de administração, a implementação das deliberações da assembleia geral de acionistas pelo conselho de administração e o desempenho das funções dos gerentes superiores da empresa.
I) Funcionamento jurídico da sociedade
O Conselho de Supervisores considera que o Conselho de Administração implementou conscientemente as deliberações da Assembleia Geral de Acionistas, desempenhou diligentemente as suas funções e não cometeu quaisquer atos prejudiciais aos interesses dos acionistas da sociedade. As deliberações do Conselho de Administração cumprem os requisitos da lei das sociedades e de outras leis, regulamentos e estatutos. O Conselho de Supervisores supervisionou efetivamente as atividades de produção e operação da empresa durante o seu mandato, e acredita que a administração da empresa implementou fervorosamente as deliberações do Conselho de Administração e reforçou a gestão refinada, Promover a inovação científica e tecnológica, melhorar a eficiência, e não há violação de leis e regulamentos e danos aos interesses da empresa na operação.
II) Verificar a situação financeira da empresa
O conselho de supervisores analisou cuidadosamente o relatório de auditoria (parecer não qualificado) emitido pelos Contadores Públicos Certificados Tianjian (parceria geral especial) em 2021 e acreditava que o relatório financeiro da empresa refletia verdadeiramente, com precisão e completamente a situação financeira da empresa e os resultados operacionais, seguiu o princípio de consistência no tratamento de negócios contábeis e atendeu aos requisitos do sistema de contabilidade empresarial e preparação de demonstrações financeiras.
III) Utilização de fundos angariados
O conselho de supervisores verificou o uso e armazenamento dos fundos levantados e considerou que: a empresa usou os fundos levantados de forma razoável e padronizada em estrita conformidade com as disposições das medidas de gestão dos fundos levantados, a empresa armazenou e usou os fundos levantados em uma conta especial, e não houve alteração na finalidade dos fundos levantados e danos aos interesses dos acionistas, e não houve uso ilegal dos fundos levantados.
(IV) aquisição e venda de activos pela empresa
Durante o período analisado, o investimento estrangeiro da empresa cumpriu os procedimentos necessários, em consonância com o disposto nas leis e regulamentos relevantes e nos estatutos sociais, em consonância com a estratégia de desenvolvimento da empresa, não havendo prejuízo aos interesses da empresa e dos acionistas minoritários.
Durante o período de relato, a empresa não teve grandes vendas de ativos, nenhuma negociação de informações privilegiadas e nenhum dano aos direitos e interesses de alguns acionistas ou perda de ativos da empresa.
V) Operações com partes coligadas
Durante o período analisado, os supervisores da empresa inspecionaram as transações comerciais entre a empresa e suas empresas afiliadas e consideraram que as transações afiliadas da empresa eram transações comerciais normais, de acordo com o disposto nos estatutos sociais e leis e regulamentos relevantes, cuja equidade era calculada com base no princípio da igualdade de remuneração e preço justo de mercado, não violava os princípios de abertura, equidade e imparcialidade e não prejudicava os interesses da empresa e dos acionistas.
(VI) implementação das deliberações da assembleia geral de acionistas pelo conselho de administração
Durante o período analisado, o conselho de fiscalização da empresa supervisionou a execução das deliberações da assembleia geral de acionistas pelo conselho de administração, e acreditava que o conselho de administração da empresa cumpriu com seriedade as deliberações da assembleia geral de acionistas e não cometeu nenhum ato prejudicial aos interesses dos acionistas.
(VII) Pareceres sobre o relatório de autoavaliação do controlo interno da empresa
Após cuidadosa revisão pelo conselho de supervisores, considera-se que a empresa estabeleceu um sistema de controle interno basicamente perfeito, vários sistemas de controle interno foram bem implementados e vários riscos internos e externos foram efetivamente controlados, não havendo eventos adversos importantes no controle interno da empresa este ano. O relatório de autoavaliação do controle interno da empresa reflete verdadeiramente e completamente a situação real do estabelecimento, melhoria e implementação do atual sistema de controle interno da empresa, A avaliação global do controle interno da empresa é objetiva e precisa. 3,Plano de trabalho do conselho de supervisores em 2022
Em 2022, o conselho de supervisores da empresa realizará seu trabalho em estrita conformidade com as responsabilidades confiadas ao conselho de supervisores pela lei das sociedades, a lei de valores mobiliários, as diretrizes de autorregulação para empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada das empresas listadas na GEM, os estatutos e o regulamento interno do conselho de supervisores, com foco nos seguintes aspectos:
1. Atribuir grande importância à atualização do sistema de controle interno da empresa e supervisão da gestão financeira, garantir a atualização oportuna e implementação efetiva das medidas e sistemas de controle interno da empresa, prevenir e reduzir os riscos da empresa e promover o desenvolvimento sustentável e saudável da empresa;
2. Instar o conselho de administração a continuar melhorando a estrutura de governança corporativa e padronizar a operação; Aumentar a consciência da autodisciplina e integridade, fortalecer a supervisão e trabalhar arduamente para salvaguardar os interesses de todos os acionistas, especialmente os interesses dos acionistas minoritários.
Shandong Dongyue Organosilicon Materials Co.Ltd(300821) Conselho de Supervisores 22 de Março de 2022
