Securities abbreviation: Shenzhen Refond Optoelectronics Co.Ltd(300241) securities code: Shenzhen Refond Optoelectronics Co.Ltd(300241) Shanghai Rongzheng Investment Consulting Co., Ltd
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Shenzhen Refond Optoelectronics Co.Ltd(300241) 2022 opção de ação e plano de incentivo de ações restritas (Projeto)
de
Relatório do consultor financeiro independente
Março de 2022
catálogo
1,Interpretação 3 II. Declaração 5 III. pressupostos básicos 6 IV. Conteúdo básico desta opção de ação e do plano de incentivo às ações restritas 7 (I) Âmbito dos objectivos de incentivo 7 (II) fonte de ações, quantidade e distribuição de opções de ações e planos de incentivo restritos de ações 8 (III) período de validade, data de autorização/concessão e arranjo horário relevante após concessão de opção de ações e plano de incentivo restrito de ações 9 (IV) preço de exercício/concessão de opções de ações e ações restritas 12 (V) Avaliação do plano de incentivo 13 (VI) Outros conteúdos do plano de incentivos 17 v. pareceres de conselheiro financeiro independente 18 (I) pareceres de verificação sobre a conformidade do plano de incentivo de ações restritas e opções de ações com as políticas e regulamentos 18 (II) pareceres de verificação sobre a viabilidade do plano de incentivo de ações da empresa 19 (III) Pareceres de verificação sobre o âmbito e a qualificação dos objectos de incentivo 19 (IV) pareceres de verificação sobre o montante de capital próprio concedido ao abrigo do plano de incentivo de capital próprio 20 (V) pareceres de verificação sobre se a sociedade cotada presta alguma forma de assistência financeira ao objeto de incentivo 20 (VI) pareceres de verificação sobre se o plano de incentivo ao capital próprio prejudica os interesses da sociedade cotada e de todos os acionistas 20 (VII) pareceres financeiros sobre a implementação do plano de incentivo patrimonial da empresa 22 (VIII) pareceres sobre o impacto da implementação do plano de incentivo à participação acionária na capacidade operacional sustentável e no patrimônio líquido das empresas listadas 22 (IX) pareceres sobre a racionalidade do sistema de avaliação do desempenho e dos métodos das sociedades cotadas 22 (x) outros 23 (XI) outras questões que devem ser explicadas 24 VI. Documentos para futuras referências e métodos de consulta 25 (I) documentos para referência futura 25 (II) método de consulta 25 I. Interpretação 1 Empresa cotada, empresa, Shenzhen Refond Optoelectronics Co.Ltd(300241) : refere-se a Shenzhen Refond Optoelectronics Co.Ltd(300241) . 2. consultor financeiro independente: Shanghai Rongzheng Investment Consulting Co., Ltd. 3. relatório de consultoria financeira independente: relatório de consultoria financeira independente da Shanghai Rongzheng Investment Consulting Co., Ltd. sobre a opção de ações 2022 e plano de incentivo de ações restritas (Projeto) da Shenzhen Ruifeng optoeletrônica Co., Ltd. 4. Plano de incentivo de ações, plano de incentivo e este plano: refere-se à opção Shenzhen Refond Optoelectronics Co.Ltd(300241) 2022 e plano de incentivo de ações restritas (Draft). 5. Opção de ações: a empresa concede ao objeto de incentivo o direito de adquirir um certo número de ações da empresa a um preço e condições pré-determinados dentro de um determinado período de tempo no futuro. 6. Ações restritas: a empresa concede um certo número de ações da empresa ao objeto de incentivo, de acordo com as condições e preços especificados no plano. Essas ações são fixadas com um determinado período de venda restrita. A venda restrita e a circulação restrita só podem ser levantadas após as condições de levantamento da venda restrita especificadas no plano. 7. Objetos de incentivo: diretores, gerentes seniores, core management backbone e core technology (business) backbone da empresa que obtêm opções de ações/ações restritas de acordo com o disposto no plano. 8. Prazo de validade: a partir da data da primeira autorização de opções de ações ou da conclusão do registro da concessão de ações restritas até a data do exercício ou cancelamento de todas as opções de ações e da conclusão do levantamento das restrições à venda ou recompra de ações restritas. 9. Data de autorização e data de concessão: a data em que a empresa concede direitos e interesses ao objeto de incentivo. A data de autorização/concessão deve ser o dia de negociação. 10. Período de espera: o período entre a data de autorização da opção de ação e a data de aquisição da opção de ação. 11. Exercício: o objeto de incentivo exerce suas próprias opções de ações de acordo com o plano; no plano, exercício é a compra pelo objeto de incentivo das ações subjacentes de acordo com as condições estabelecidas no plano. 12. Data de aquisição: a data em que o objeto de incentivo pode começar a exercer o direito. A data de aquisição deve ser o dia de negociação. 13. Preço de exercício: o preço pelo qual o objeto de incentivo adquire as ações da empresa determinadas no plano. 14. Condições de exercício: as condições que devem ser cumpridas para que o objeto de incentivo exerça a opção de ação de acordo com o plano de incentivo à opção de ação. 15. Preço de concessão: refere-se ao preço de cada ação restrita concedida pela empresa ao objeto de incentivo. 16. Período restrito de venda: refere-se às ações restritas concedidas pelo objeto de incentivo de acordo com o plano de incentivo estão proibidas de serem transferidas e utilizadas
Prazo de garantia e reembolso das dívidas. 17 – Período de liberação: refere-se ao período durante o qual as ações restritas detidas pelo objeto de incentivo podem ser liberadas e listadas para circulação após o cumprimento das condições de liberação especificadas no plano de incentivo. 18. Condições de levantamento da restrição à venda: de acordo com o plano, as condições que devem ser cumpridas para que as ações restritas obtidas pelo objeto de incentivo sejam levantadas. 19. Direito das sociedades: Direito das sociedades da República Popular da China 20 Lei dos Valores Mobiliários: Lei dos Valores Mobiliários da República Popular da China 21 Medidas administrativas: refere-se às medidas de administração de incentivo patrimonial de empresas cotadas Regras de Listagem: refere-se às Regras de Listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen (revisadas em dezembro de 2020) Diretrizes de autorregulação: diretrizes de autorregulação para empresas listadas no mercado empresarial em crescimento da Bolsa de Valores de Shenzhen No. 1 – manuseio de negócios 24 Estatuto: refere-se aos Shenzhen Refond Optoelectronics Co.Ltd(300241) estatutos CSRC: refere-se à Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China. 26. Bolsa de Valores: refere-se à Bolsa de Valores de Shenzhen. 27) RMB: refere-se ao RMB.
2,Declaração
O consultor financeiro independente faz a seguinte declaração sobre este relatório:
(1) Os documentos e materiais em que se baseia o relatório do consultor financeiro independente são fornecidos pelo Shenzhen Refond Optoelectronics Co.Ltd(300241) e todas as partes envolvidas no plano garantiram ao consultor financeiro independente que todos os documentos e materiais fornecidos para a emissão do relatório do consultor financeiro independente são legais, verdadeiros, precisos, completos e oportunos, sem qualquer omissão, declarações falsas ou enganosas, e são responsáveis pela sua legalidade, autenticidade, exatidão, integridade e atualidade. O consultor financeiro independente não assume qualquer responsabilidade de risco decorrente disso.
(2) O consultor financeiro independente apenas emite opiniões sobre se a opção acionária e o plano de incentivo restrito às ações são justos e razoáveis para os acionistas Shenzhen Refond Optoelectronics Co.Ltd(300241) e seu impacto nos direitos e interesses dos acionistas e no funcionamento sustentável da sociedade cotada, não constituindo sugestões de investimento para Shenzhen Refond Optoelectronics Co.Ltd(300241) e o consultor financeiro independente não é responsável pelos riscos que possam surgir de quaisquer decisões de investimento tomadas pelos investidores com base neste relatório.
(3) O consultor financeiro independente não confiou ou autorizou qualquer outra instituição ou indivíduo a fornecer informações não enumeradas no relatório do consultor financeiro independente e a fornecer qualquer explicação ou explicação ao relatório.
(4) O consultor financeiro independente insta todos os acionistas da sociedade cotada a ler atentamente as informações relevantes sobre a opção de ações e o plano de incentivo às ações restritas divulgados publicamente pela sociedade cotada.
(5) Com base nos princípios de diligência, prudência e due diligence a todos os acionistas da sociedade cotada, o consultor financeiro independente realizou uma investigação aprofundada sobre os assuntos envolvidos na opção de ações e no plano de incentivo às ações restritas e analisou cuidadosamente os materiais relevantes, incluindo os estatutos da sociedade cotada, medidas de gestão salarial, deliberações do conselho de administração anterior e da assembleia geral de acionistas, relatórios financeiros da sociedade nos últimos três anos e a última edição O plano de produção e operação da empresa, e efetivamente se comunicou com o pessoal relevante da empresa cotada. Nesta base, o relatório do consultor financeiro independente é emitido, e é responsável pela autenticidade, exatidão e integridade do relatório.
Este relatório é elaborado de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as medidas para a administração de incentivos patrimoniais de empresas cotadas e outras leis, regulamentos e documentos normativos, e com base nos materiais relevantes fornecidos pelas empresas cotadas.
3,Pressupostos básicos
O relatório do consultor financeiro independente emitido pelo consultor financeiro baseia-se nos seguintes pressupostos:
(I) não há alterações significativas nas leis, regulamentos e políticas nacionais relevantes atuais;
II) As informações em que se baseia o consultor financeiro independente sejam autênticas, exactas, completas e atempadas;
(III) os documentos relevantes emitidos pela sociedade cotada para esta opção de ação e plano de incentivo às ações restritas são verdadeiros e confiáveis;
(IV) não existem outros obstáculos à opção de compra de ações e ao plano de incentivo às ações restritas, e todos os acordos envolvidos podem ser efetivamente aprovados e finalmente concluídos dentro do prazo previsto;
V) todas as partes envolvidas nesta opção de compra de ações e no plano de incentivo às ações restritas podem cumprir plenamente todas as obrigações de boa fé e de acordo com os termos do plano de incentivo e acordos relevantes;
(VI) não há impacto adverso significativo causado por outros fatores imprevisíveis e de força maior.
4,Conteúdo básico desta opção de ação e plano de incentivo de ações restritas
Shenzhen Refond Optoelectronics Co.Ltd(300241) o plano de incentivo de opção de ações e ações restritas em 2022 é formulado pelo comitê de salário e avaliação sob o conselho de administração de empresas listadas. De acordo com o ambiente de política atual na China e a situação real de Shenzhen Refond Optoelectronics Co.Ltd(300241) de , opção de ações e plano de incentivo de ações restritas são adotados para os objetos de incentivo da empresa. O consultor financeiro independente dará pareceres profissionais sobre a opção de ações e o plano de incentivo de ações restritas. I) Âmbito dos objectivos de incentivo
Um total de 679 objetos de incentivo foram concedidos pela primeira vez, incluindo:
I) Directores e quadros superiores;
II) Estrutura de base da gestão;
(III) espinha dorsal da tecnologia de base (negócio).
Os objetivos de incentivo acima mencionados não incluem diretores independentes, supervisores, acionistas ou controladores reais que detenham individual ou conjuntamente mais de 5% das ações da empresa e seus cônjuges, pais e filhos.
Entre os objetivos de incentivo acima, os diretores devem ser eleitos pela assembleia geral de acionistas da empresa e os gerentes seniores devem ser nomeados pelo conselho de administração da empresa. Todos os objetos de incentivo devem atuar na empresa ou subsidiárias e assinar contratos de trabalho ou contratos de trabalho dentro da vigência deste plano de incentivo.
Como espinha dorsal central da gestão da empresa, os colaboradores estrangeiros entre os objetos de incentivo têm desempenhado um papel fundamental na produção e operação da empresa, e sua inclusão neste plano de incentivo será mais propícia para promover a construção e a estabilidade da equipe de talentos central da empresa, de modo a contribuir para o desenvolvimento a longo prazo da empresa. Portanto, é necessário e razoável que o plano de incentivos tome como objeto de incentivo funcionários estrangeiros, o que está em consonância com a situação real e as necessidades de desenvolvimento da empresa e as disposições das leis e regulamentos relevantes.
Os objetos de incentivo da parte de incentivo reservada devem ser determinados no prazo de 12 meses após a apreciação e aprovação do plano pela assembleia geral de acionistas. Após a proposta do conselho de administração, os pareceres explícitos dos diretores independentes e do conselho de supervisores, os pareceres profissionais dos advogados e os pareceres jurídicos, a empresa deve divulgar oportunamente e com precisão as informações relevantes dos objetos de incentivo no site designado, conforme necessário. Se o objeto de incentivo não for especificado por mais de 12 meses, os direitos e interesses reservados tornam-se inválidos. Os critérios para determinar o objeto de incentivo reservado são determinados com base nos critérios para a primeira adjudicação.
O objeto de incentivo não tem as seguintes circunstâncias que não possam ser objeto de incentivo:
(1) Ser identificado como candidato inadequado pela bolsa nos últimos 12 meses;
(2) Aqueles que foram identificados como candidatos inadequados pela CSRC e seus escritórios expedidos nos últimos 12 meses;
(3) Ser punido administrativamente pela CSRC e seus escritórios expedidos ou tomar medidas de proibição de entrada no mercado por violações graves de leis e regulamentos nos últimos 12 meses;
(4) Aqueles que não estão autorizados a atuar como diretores ou gerentes superiores da sociedade, conforme estipulado na lei das sociedades;
(5) Aqueles que não estão autorizados a participar do incentivo patrimonial de sociedades cotadas de acordo com leis e regulamentos;
(6) Outras circunstâncias reconhecidas pela CSRC.
II) Fonte de acções, quantidade e distribuição de opções de acções e planos de incentivo de acções restritas
1. Fonte de existências deste plano de incentivos
O plano de incentivo inclui o plano de incentivo às opções de ações e o plano de incentivo às ações restritas. Sua fonte de ações é a ação ordinária da empresa emitida para o objeto de incentivo.
2. Número de prémios ao abrigo deste plano de incentivos
O plano prevê a concessão de 35,92 milhões de ações de capital próprio aos objetos de incentivo, representando 5,25% do capital social total da empresa de 684835713 ações no momento do anúncio do plano. Entre elas, foram concedidas pela primeira vez 33373800 ações, representando 92,91% do total de capital próprio a ser concedido no âmbito do plano e 4,87% do total de capital social da empresa no momento do anúncio do plano; São reservadas 2546200 ações, representando 7,09% do capital social total a ser concedido no âmbito do plano e 0,37% do capital social total da empresa, de 684835713 ações, no momento do anúncio do plano. Os pormenores são os seguintes:
Plano de incentivo à opção de ações: a empresa planeja conceder 35 milhões de opções de ações para objetos de incentivo, representando 5,11% do capital social total da empresa de 684835713 ações no momento do anúncio do plano. Entre elas, foram concedidas pela primeira vez 32453800 ações, representando 92,73% do total de opções a serem concedidas no âmbito do plano e 4,74% do capital social total da empresa no momento da divulgação do plano; São reservadas 2546200 ações, representando 7,27% do total de opções a serem concedidas no plano e 0,37% do capital social total da empresa no momento da divulgação do plano.
Plano de incentivo a ações restritas: a empresa planeja conceder 92000 ações restritas a objetos de incentivo, representando 0,13% do capital social total da empresa de 684835713 ações no momento do anúncio do plano. A concessão de ações restritas é uma concessão única sem direitos e interesses reservados.
(1) A distribuição das opções de ações concedidas entre os objetos de incentivo é mostrada na tabela abaixo:
Proporção do período de ações concedido ao número de opções concedidas ao número de nacionalidades e direitos de posição do número de série público do plano (a proporção do número total de 10000 é o capital social total no momento da apresentação do relatório)
