Shenzhen Refond Optoelectronics Co.Ltd(300241)
Pareceres independentes de diretores independentes sobre assuntos relacionados à 22ª Reunião do 4º Conselho de Administração Shenzhen Refond Optoelectronics Co.Ltd(300241) (doravante referida como “a empresa”) realizou a 22ª Reunião do 4º Conselho de Administração em 21 de março de 2022 De acordo com as Regras de Listagem da gema Shenzhen Stock Exchange (revisada em dezembro de 2020) Como um diretor independente da empresa, consultamos cuidadosamente os materiais relevantes da empresa de acordo com as leis, regulamentos e regras e regulamentos relevantes, tais como as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na gema, as regras para diretores independentes de empresas listadas, as diretrizes para o desempenho de funções de diretores independentes de empresas listadas, e os estatutos sociais, Expressamos as seguintes opiniões independentes sobre os assuntos relevantes considerados na 22ª Reunião do Quarto Conselho de Administração da empresa:
1,Pareceres independentes sobre a opção de ação 2022 da empresa e plano de incentivo de ações restritas (Projeto) e seu resumo
1. O processo de formulação e revisão da opção de ações 2022 e do plano de incentivo às ações restritas (Projeto) (doravante denominado “Plano de Incentivo (Projeto)”) da companhia e seu resumo estão em conformidade com o disposto nas leis, regulamentos, normas e documentos normativos relevantes, tais como as medidas administrativas de incentivo ao patrimônio líquido das sociedades listadas (doravante denominadas “medidas administrativas”).
2. Não se constata que a empresa esteja proibida de implementar o plano de incentivo patrimonial conforme estipulado nas medidas de gestão e demais leis, regulamentos e documentos normativos, e que a empresa tenha a qualificação do sujeito para implementar o plano de incentivo patrimonial.
3. Os objetos de incentivo da opção de ação 2022 da empresa e do plano de incentivo de ações restritas têm as qualificações especificadas na lei das sociedades da República Popular da China (doravante denominada “lei das sociedades”), na lei de valores mobiliários da República Popular da China (doravante denominada “lei dos valores mobiliários”), as medidas administrativas, os estatutos e outras leis, regulamentos e documentos normativos. Os objetivos de incentivo determinados não incluem diretores independentes, supervisores, acionistas ou controladores reais que detenham individual ou conjuntamente mais de 5% das ações da empresa e seus cônjuges, pais e filhos.
O objeto de incentivo não tem as seguintes circunstâncias: (1) foi identificado como candidato inadequado pela bolsa de valores nos últimos 12 meses; (2) Nos últimos 12 meses, foi identificado como candidato inadequado pela CSRC e seus escritórios expedidos; (3) Ser punido administrativamente pela CSRC e seus escritórios expedidos ou tomar medidas de proibição de entrada no mercado por violações graves de leis e regulamentos nos últimos 12 meses; (4) Aqueles que não estão autorizados a atuar como diretores ou gerentes superiores da sociedade, conforme estipulado na lei das sociedades; (5) Aqueles que não estão autorizados a participar do incentivo patrimonial de sociedades cotadas de acordo com leis e regulamentos; (6) Outras circunstâncias reconhecidas pela CSRC. A qualificação do sujeito de objetos de incentivo é legal e eficaz.
4. O conteúdo do Plano de Incentivos da Companhia (Projeto) cumpre o disposto na Lei das Sociedades por Ações, Lei dos Valores Mobiliários, Medidas Administrativas e demais Leis, Regulamentos e Documentos Normativos relevantes; O arranjo de concessão e exercício/liberação de ações restritas (incluindo valor de concessão, autorização/data de concessão, preço de exercício/concessão, período de espera/restrição, período de exercício/liberação, condições de exercício/liberação e outros assuntos) de opções de ações/ações restritas de cada objeto de incentivo não violou as disposições das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, e não infringiu os interesses da empresa e de todos os acionistas.
5. A empresa não tem planos ou acordos para conceder empréstimos, garantias de empréstimo ou qualquer outra assistência financeira aos objetos de incentivo.
6. Os diretores relacionados evitaram votar propostas relevantes de acordo com o direito das sociedades, o direito dos valores mobiliários, as medidas administrativas e outras leis, regulamentos e documentos normativos, bem como as disposições pertinentes dos estatutos sociais.
7. A implementação da opção de ações 2022 e do plano de incentivo restrito de ações é propícia para melhorar ainda mais a estrutura de governança corporativa, melhorar o mecanismo de incentivo da empresa, melhorar a equipe de gestão da empresa e o senso de responsabilidade e missão central da espinha dorsal para o desenvolvimento sustentável e saudável da empresa, é propício ao desenvolvimento sustentável da empresa e não prejudicará os interesses da empresa e de todos os acionistas.
Em suma, após cuidadosa revisão, todos os nossos diretores independentes concordam que a opção de ações 2022 e o plano de incentivo restrito às ações da empresa é propício ao desenvolvimento sustentável da empresa e à formação de um mecanismo de incentivo a longo prazo para talentos fundamentais, não havendo situação que prejudique os interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas. Os objetos de incentivo concedidos pela opção de ação 2022 e pelo plano de incentivo restrito atendem às condições para se tornarem objetos de incentivo do plano de incentivo de ações estipuladas em leis, regulamentos e documentos normativos. Portanto, concordamos unanimemente que a empresa implementará o plano de incentivos.
2,Pareceres independentes sobre a cientificidade e racionalidade dos indicadores estabelecidos na opção de ações e no plano de incentivo às ações restritas em 2022
Os indicadores de avaliação da opção de ações 2022 da empresa e do plano de incentivo restrito de ações estão divididos em dois níveis: avaliação de desempenho a nível da empresa e avaliação de desempenho a nível individual.
O índice de desempenho a nível da empresa é a taxa de crescimento da receita operacional. A taxa de crescimento da receita operacional reflete o status operacional e a escala de mercado da empresa, sendo um dos índices importantes para prever a tendência de expansão dos negócios da empresa. A determinação de valores específicos considera de forma abrangente o ambiente macroeconômico, o desenvolvimento da indústria, a concorrência do mercado e o plano de desenvolvimento futuro da empresa e outros fatores relevantes, considera de forma abrangente a possibilidade de realização e o efeito de incentivo sobre os funcionários da empresa, e o ajuste do índice é razoável e científico.
Além da avaliação de desempenho a nível da empresa, a empresa também criou um rigoroso sistema de avaliação de desempenho para indivíduos, o que pode tornar uma avaliação mais precisa e abrangente do desempenho do trabalho de objetos de incentivo. A empresa determinará se o objeto de incentivo individual atende às condições de exercício de acordo com os resultados da avaliação de desempenho do objeto de incentivo no ano anterior.
Em suma, após cuidadosa revisão, todos os nossos diretores independentes concordam que o sistema de avaliação da opção acionária e do plano de incentivo restrito da empresa em 2022 é abrangente, abrangente e operável, o estabelecimento de indicadores de avaliação é científico e razoável, e tem um efeito restritivo sobre os objetos de incentivo, que podem atingir o objetivo de avaliação da opção acionária e do plano de incentivo restrito em 2022.
3,Pareceres independentes sobre a garantia concedida pela empresa às filiais
Os pareceres independentes sobre a proposta de garantia para as filiais solicitarem crédito integral aos bancos na 22ª Reunião do Quarto Conselho de Administração da empresa são os seguintes:
1. O objeto garantido Hubei Ruihua optoelectronics Co., Ltd. (doravante denominado “Ruihua optoelectronics”) é uma subsidiária indireta da empresa. A empresa tem controle sobre ela, e o risco financeiro está dentro do escopo de controle efetivo. A garantia fornecida pela empresa não prejudicará os interesses da empresa e dos acionistas.
2. Esta garantia não afectará negativamente o funcionamento normal e o desenvolvimento comercial da empresa e das suas filiais holding. 3. O conteúdo da garantia e os procedimentos de tomada de decisão cumprem as leis, regulamentos, documentos normativos e estatutos relevantes, não havendo prejuízo aos interesses da sociedade e dos acionistas, especialmente aos interesses dos acionistas minoritários. Tendo em conta as razões acima, concordamos que a empresa fornecerá garantia de responsabilidade conjunta para Ruihua optoeletrônica para lidar com crédito abrangente no banco.
Esta garantia será executada após deliberação e aprovação da assembleia geral de acionistas da sociedade.
(sem texto abaixo)
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura de pareceres independentes de diretores independentes sobre assuntos relacionados à 22ª Reunião do Quarto Conselho de Administração) assinatura de diretores independentes:
Zhang Shengdong, Liu Zhaojun, Luo Tao
21 de Fevereiro de 2023
