Abreviatura de títulos: Shenzhen Refond Optoelectronics Co.Ltd(300241) código de títulos: Shenzhen Refond Optoelectronics Co.Ltd(300241) Shenzhen Refond Optoelectronics Co.Ltd(300241) 2022 opção de acções e plano de incentivo a acções restritas (projecto)
Shenzhen Refond Optoelectronics Co.Ltd(300241)
Março de 2002
Declaração
A empresa e todos os diretores e supervisores garantem que não há registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões no plano e seu resumo, e assumem responsabilidades legais individuais e conjuntas por sua autenticidade, exatidão e integridade.
ponta quente
1. O plano é formulado de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as medidas para a administração de incentivos patrimoniais de empresas cotadas, as diretrizes de auto-regulação para as empresas listadas na jóia da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 1 – manipulação de negócios, outras leis relevantes, regulamentos e documentos normativos, e os Shenzhen Refond Optoelectronics Co.Ltd(300241) estatutos.
2. A sociedade não tem a situação de que o incentivo patrimonial não seja implementado conforme estipulado no artigo 7º das medidas de administração do incentivo patrimonial das sociedades cotadas.
3. O objeto de incentivo deste plano não tem a situação de não ser autorizado a ser objeto de incentivo, conforme estipulado no artigo 8.º das medidas de administração do incentivo patrimonial das sociedades cotadas.
4. Os instrumentos de incentivo adotados neste plano são as opções de ações e ações restritas (ações restritas classe I). A fonte de ações é a emissão direcional da empresa de Shenzhen Refond Optoelectronics Co.Ltd(300241) (doravante referida como “a empresa” ou “a empresa”) ações ordinárias A para os objetos de incentivo.
5. O plano prevê a concessão de 35,92 milhões de ações de capital próprio aos objetos de incentivo, representando 5,25% do capital social total da empresa de 684835713 ações no momento do anúncio do plano. Entre elas, foram concedidas pela primeira vez 33373800 ações, representando 92,91% do total de capital próprio a ser concedido no âmbito do plano e 4,87% do total de capital social da empresa no momento do anúncio do plano; São reservadas 2546200 ações, representando 7,09% do capital social total a ser concedido no âmbito do plano e 0,37% do capital social total da empresa, de 684835713 ações, no momento do anúncio do plano. Os pormenores são os seguintes:
Plano de incentivo à opção de ações: a empresa planeja conceder 35 milhões de opções de ações para objetos de incentivo, representando 5,11% do capital social total da empresa de 684835713 ações no momento do anúncio do plano. Entre elas, foram concedidas pela primeira vez 32453800 ações, representando 92,73% do total de opções a serem concedidas no âmbito do plano e 4,74% do capital social total da empresa no momento da divulgação do plano; São reservadas 2546200 ações, representando 7,27% do total de opções a serem concedidas no plano e 0,37% do capital social total da empresa no momento da divulgação do plano.
Plano de incentivo a ações restritas: a empresa planeja conceder 92000 ações restritas a objetos de incentivo, representando 0,13% do capital social total da empresa de 684835713 ações no momento do anúncio do plano. A concessão de ações restritas é uma concessão única sem direitos e interesses reservados.
A opção de ações 2020 e o plano de incentivo às ações restritas (Draft) aprovados pela primeira assembleia geral extraordinária da empresa em 2020 ainda estão sendo implementados. A partir da data do anúncio do projeto de plano, durante o período de vigência, o total de ações sujeitas envolvidas na implementação do plano de incentivo patrimonial da empresa não excedeu 20% do capital social total da empresa no momento do anúncio do plano. As ações cumulativas da empresa concedidas a um único objeto de incentivo através de todos os planos de incentivo patrimonial dentro do período de validade não excedem 1% do capital social total da empresa no momento da divulgação do plano.
6. O preço de exercício das opções de ações concedidas pela primeira vez no plano é de 6,81 yuan / ação, e o preço de concessão das ações restritas concedidas é de 4,00 yuan / ação.
7. Durante o período compreendido entre a data do anúncio do plano e a conclusão do exercício de opções de ações ou o registro de ações restritas pelo objeto de incentivo, se a sociedade tiver assuntos como a conversão de reserva de capital em capital social, a distribuição de dividendos de ações, a divisão ou redução de ações, a colocação de ações, o dividendo e assim por diante, a quantidade concedida ou preço de exercício/preço de concessão de opções de ações e ações restritas será ajustada de acordo com o plano.
8. O número total de objetos de incentivo concedidos pela primeira vez no plano é de 679, incluindo diretores, gerentes seniores, espinha dorsal da administração central e espinha dorsal da tecnologia central (negócios) da empresa (incluindo subsidiárias holding, os mesmos abaixo) (incluindo funcionários estrangeiros, excluindo diretores independentes, supervisores, acionistas ou controladores reais que individualmente ou conjuntamente detenham mais de 5% das ações da empresa e seus cônjuges, pais e filhos).
Os objetos de incentivo reservados referem-se aos objetos de incentivo que não foram determinados quando o plano é aprovado pela assembleia geral de acionistas, mas que estão incluídos no plano de incentivo durante a vigência do plano, que deve ser determinado no prazo de 12 meses após o plano ser considerado e aprovado pela assembleia geral de acionistas. Os critérios para determinar o objeto de incentivo reservado são determinados com base nos critérios para a primeira adjudicação.
9. O período de validade do plano será a partir da data da primeira autorização das opções de ações ou da conclusão do registro da concessão de ações restritas até a data do exercício ou cancelamento de todas as opções de ações concedidas ao objeto de incentivo e do levantamento da restrição ou cancelamento de recompra de todas as ações restritas, com um máximo de 48 meses.
10. A empresa promete não conceder empréstimos ou qualquer outra forma de assistência financeira para o objeto de incentivo para obter opções de ações relevantes ou ações restritas no âmbito do plano, incluindo a garantia de seus empréstimos.
11. O objeto de incentivo promete que, se a empresa não cumprir o arranjo de concessão de direitos e interesses ou exercer direitos e interesses devido a registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes nos documentos de divulgação de informações, o objeto de incentivo devolverá à empresa todos os benefícios obtidos do plano de incentivo patrimonial após a confirmação dos documentos de divulgação de informações relevantes terem registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes.
12. O plano só pode ser implementado depois de deliberado e aprovado pela assembleia geral de acionistas da sociedade.
13. No prazo de 60 dias a contar da data em que a assembleia geral deliberar e aprovar o plano de incentivos, a empresa convocará o conselho de administração para outorgar e registrar os objetos de incentivo de acordo com a regulamentação pertinente. Se a empresa não concluir o trabalho acima no prazo de 60 dias, deve divulgar as razões para a falha no tempo, anunciar o término da implementação do plano de incentivo, e as opções de ações e ações restritas não concedidas tornar-se-ão inválidas (de acordo com as medidas para a administração de incentivo patrimonial de empresas listadas e o guia de supervisão de autodisciplina para empresas listadas na jóia da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 1 – manipulação de negócios, o período durante o qual os direitos e interesses não serão concedidos não será contado no prazo de 60 dias). A parte reservada deverá ser concedida no prazo de 12 meses após a revisão e aprovação do plano de incentivo patrimonial pela assembleia geral de acionistas da sociedade.
14. A implementação deste plano não fará com que a distribuição de capital próprio da empresa não cumpra os requisitos das condições de listagem.
catálogo
Interpretação do capítulo I Capítulo II Objectivo e princípios do plano Capítulo III Organização de gestão do plano Capítulo IV base de determinação e âmbito dos objectivos de incentivo Capítulo V Conteúdo específico do plano de incentivo às acções 12 Capítulo VI Tratamento de alterações na empresa / objeto de incentivo Capítulo VII Mecanismo de resolução de litígios ou litígios relevantes entre a empresa e objetos de incentivo 35 Capítulo VIII Disposições complementares trinta e seis
Interpretação do capítulo I
O plano de incentivo às ações da empresa e o plano de incentivo às ações da empresa têm os seguintes significados: neste documento, o plano de incentivo às ações da empresa refere-se ao plano de incentivo às ações da empresa
Opção de ações refere-se ao direito concedido pela empresa ao objeto de incentivo para comprar um certo número de ações da empresa a um preço e condições pré-determinados em um determinado período de tempo no futuro
De acordo com as condições e preços especificados no plano, a empresa concede um determinado número de ações da empresa ao objeto de incentivo – ações restritas, que são fixadas com um determinado período de período de venda restrita. A venda restrita e a circulação restrita só podem ser levantadas após as condições de levantamento da venda restrita especificadas no plano estarem reunidas.
De acordo com o disposto no plano, os diretores e objetos de incentivo da empresa que obtêm opções de ações/ações restritas incluem diretores, gerentes seniores, backbone de gestão central e backbone de tecnologia central (negócios)
A partir da data da primeira autorização de opções de ações ou da data da conclusão do registro da concessão de ações restritas até a data do exercício ou cancelamento de todas as opções de ações e da conclusão do cancelamento da venda ou recompra restritas de ações
Data de autorização e data de concessão referem-se à data em que a empresa concede direitos e interesses ao objeto de incentivo, e a data de autorização/concessão deve ser o dia de negociação
O período de espera refere-se ao período entre a data de autorização da opção de ação e a data de aquisição da opção de ação
De acordo com o plano, o direito de exercício do objeto de incentivo para exercer as opções de ações que possui refere-se ao direito de exercício no plano, que é o comportamento do objeto de incentivo para adquirir as ações subjacentes de acordo com as condições estabelecidas no plano
A data exercivel refere-se à data em que o objeto de incentivo pode começar a exercer o direito.
O preço de exercício refere-se ao preço ao qual o objeto de incentivo compra as ações da empresa, conforme determinado no plano
As condições de exercício referem-se às condições que devem ser cumpridas para que o objeto de incentivo exerça a opção de ação de acordo com o plano de incentivo à opção de ação
O preço da subvenção refere-se ao preço de cada ação restrita concedida pela empresa ao objeto de incentivo
O período restrito de venda refere-se ao período durante o qual as ações restritas concedidas ao objeto de incentivo ao abrigo do plano são proibidas de ser transferidas, utilizadas para garantia e reembolso da dívida
O período de liberação refere-se ao período durante o qual as ações restritas detidas pelo objeto de incentivo podem ser liberadas e listadas para circulação após o cumprimento das condições de liberação especificadas no plano
As condições de levantamento das restrições à venda referem-se às condições que devem ser preenchidas para que as ações restritas obtidas pelo objeto de incentivo sejam levantadas de acordo com o plano
Direito das sociedades refere-se ao direito das sociedades da República Popular da China
Lei de Valores Mobiliários refere-se à lei de valores mobiliários da República Popular da China
As Medidas Administrativas referem-se às medidas administrativas de incentivo patrimonial das sociedades cotadas
As Regras de Listagem referem-se às Regras de Listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen (revisadas em dezembro de 2020)
O guia de autorregulação refere-se ao guia de autorregulação para empresas listadas na jóia da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 1 – manipulação de negócios
Os estatutos referem-se aos Shenzhen Refond Optoelectronics Co.Ltd(300241) estatutos
CSRC refere-se à Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China
Bolsa refere-se à Bolsa de Valores de Shenzhen
Yuan significa yuan RMB
Nota: 1. Os dados financeiros e indicadores financeiros mencionados neste projeto referem-se aos indicadores financeiros no âmbito das demonstrações consolidadas, salvo especificação em contrário
2. Se houver alguma diferença na mantissa entre a soma de alguns números totais e cada número detalhado no resumo deste rascunho, isso é causado por arredondamento.
Capítulo II Objectivo e princípios do plano
A fim de estabelecer e melhorar ainda mais o mecanismo de incentivo a longo prazo da empresa, atrair e reter excelentes talentos, mobilizar plenamente seu entusiasmo e criatividade, combinar efetivamente os interesses dos acionistas, os interesses da empresa e os interesses pessoais da equipe principal, e permitir que todas as partes prestem atenção comum ao desenvolvimento a longo prazo da empresa, com a premissa de proteger plenamente os interesses dos acionistas, a empresa, de acordo com o princípio da reciprocidade entre renda e contribuição, de acordo com o direito das sociedades, direito de valores mobiliários e medidas de gestão O plano é formulado de acordo com as disposições das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, como o guia de supervisão auto-regulatória e os estatutos sociais.
Capítulo III
