Shenzhen Refond Optoelectronics Co.Ltd(300241)
Formulário de auto-inspeção de opção de ações 2022 e plano de incentivo de ações restritas
Abreviatura da empresa: Shenzhen Refond Optoelectronics Co.Ltd(300241) Código de ações: Shenzhen Refond Optoelectronics Co.Ltd(300241) consultor financeiro independente: Shanghai Rongzheng Investment Consulting Co., Ltd
Isso existe
Número de série (sim / não / observações não aplicáveis)
Requisitos de conformidade das empresas cotadas
1. Se o relatório financeiro e contábil do último exercício fiscal foi emitido pelo contador público certificado; não
Relatório de auditoria com ou incapaz de expressar opiniões
2. Se o controle interno do relatório financeiro do último exercício fiscal foi emitido negativamente pelo contador público certificado
Relatório de auditoria com ou incapaz de expressar opiniões
3. Incumprimento das leis e regulamentos, estatutos e compromissos públicos nos últimos 36 meses após a listagem
Distribuição dos lucros
4 Existe alguma outra situação que não seja adequada para a implementação do incentivo patrimonial?
5. Se o sistema de avaliação de desempenho e métodos foram estabelecidos
6. A concessão de empréstimos e outras formas de assistência financeira ao objeto de incentivo?
Requisitos de conformidade dos objetos de incentivo
Quer inclua accionistas que detenham individual ou conjuntamente mais de 5% das acções da sociedade cotada ou
7. O controlador real e seu cônjuge, pais, filhos e funcionários estrangeiros, em caso afirmativo, é
Explicar a necessidade e racionalidade do pessoal acima mencionado como objetos de incentivo
8. Se os diretores e supervisores independentes estão incluídos não
9. Se foram identificados como candidatos inadequados pela bolsa de valores nos últimos 12 meses?
10. Foi identificado como candidato inadequado pela CSRC e seus escritórios despachados nos últimos 12 meses.
11. Se foram punidos pela CSRC e seus escritórios despachados por violações graves de leis e regulamentos nos últimos 12 meses
Sanções administrativas ou medidas de proibição de entrada no mercado
12. Se dispõe do direito das sociedades que não lhe é permitido exercer funções como diretor ou gerente sênior da empresa?
situação
13 Existe alguma outra situação que não seja adequada para ser objeto de incentivo?
14. Se a lista de incentivos foi verificada pelo conselho de supervisores sim
Requisitos de conformidade dos planos de incentivo
15. Se as ações subjacentes envolvidas no plano de incentivo de ações de todas as empresas cotadas dentro do período de validade são sempre
Se o montante cumulativo excede 20% do capital social total da empresa
16) Se as ações cumulativas concedidas de um único objeto de incentivo excedem 1% do capital social total da sociedade, não
17) Se a proporção de direitos reservados e interesses dos objetos de incentivo não excede os direitos a conceder no presente plano de incentivo às ações é
20% das prestações
Os objetivos de incentivo são diretores, gerentes seniores e acionistas que detenham mais de 5% das ações individualmente ou conjuntamente
18 ou controlador real e seus cônjuges, pais, filhos e empregados estrangeiros, o incentivo patrimonial é
O projeto de plano de incentivo listou seu nome, posição e número de prêmios
19. O período de validade do plano de incentivo a ações é inferior a 10 anos a contar da data da autorização
Se o projeto de plano de incentivo patrimonial é preparado pelo comitê salarial e de avaliação é
Requisitos de integridade para divulgação do plano de incentivo de ações
21. Se os itens especificados no plano de incentivo de ações estão completos
(1) De acordo com as disposições das medidas de gestão do incentivo ao capital próprio, explicar se existe um problema um a um
A sociedade municipal não deve implementar incentivo patrimonial e o objeto de incentivo não deve participar de incentivo patrimonial
Forma; Explicar se a implementação do plano de incentivo ao capital próprio conduzirá a uma distribuição inconsistente de capital próprio das empresas cotadas
Condições de listagem conjunta
(2) A finalidade do plano de incentivo às ações, a base e o âmbito de determinação do objeto de incentivo são:
(3) Número de direitos e juros a conceder no âmbito do plano de incentivo às ações e sua proporção no capital social total da sociedade cotada
Percentagem; Se implementado por etapas, o número de direitos e interesses a serem concedidos cada vez e sua proporção na sociedade cotada
Percentagem do capital social total; Se forem fixados direitos e interesses reservados, o número e proporção de direitos e interesses a reservar são:
Percentagem do capital próprio total do plano de incentivo de ações; Todos os incentivos à participação no capital durante o período de validade
Se o número total de ações subjacentes envolvidas no plano excede 20% do capital social total da empresa
E seu método de cálculo
(4) Além da parte reservada, se os objetos de incentivo forem diretores e gerentes seniores da empresa,
Devem ser divulgados os seus nomes, posições, número de direitos e interesses que lhes podem ser concedidos e a proporção de incentivos patrimoniais.
Percentagem do capital próprio total a ser concedido no plano; Outros objectivos de incentivo (individualmente ou conforme adequado)
(quando classificados) o número de direitos e juros que podem ser concedidos e a sua proporção no montante total de direitos e juros a conceder ao abrigo do plano de incentivo às ações
Percentagem de; E um único objeto de incentivo através de todos os incentivos patrimoniais dentro do período de validade
Descrição de se as ações cumulativas da empresa concedidas ao abrigo do plano excedem 1% do capital social total da empresa
(5) Qual é o período de validade, data de autorização ou o método de determinação da data de autorização do plano de incentivo de ações
Data da opção, acordo de período de bloqueio, etc.
(6) O preço de concessão das ações restritas, o preço de exercício das opções de ações e a parte determinante
Lei. Não foram adoptados os artigos 23.° e 29.° das medidas de gestão dos incentivos à participação no capital
Quando o preço de subvenção e o preço de exercício forem determinados por um método fixo, a base de fixação dos preços e a exactidão dos preços serão determinadas
Os directores independentes e os consultores financeiros independentes verificarão se os preços estão danificados.
Expressar opiniões e divulgar os interesses das sociedades cotadas e acionistas minoritários
(7) Condições de concessão de direitos e interesses a objetos de incentivo e exercício de direitos e interesses. Quando os direitos e juros devam ser concedidos em prestações,
Devem ser divulgadas as condições em que são concedidos direitos e interesses ao objeto de incentivo; Juros a exercer em prestações,
Devem ser divulgadas as condições para que os objetos de incentivo exerçam os seus direitos e interesses de cada vez; Acordar sobre a concessão e exercício de direitos e interesses
Se as condições de capital próprio não estiverem preenchidas, o capital próprio relevante não será diferido para o período seguinte; Tal como o pacote de objectivos de incentivo
Incluindo diretores e gerentes seniores, o desempenho de objetos de incentivo no exercício de seus direitos e interesses deve ser divulgado
Indicadores nucleares; A divulgação dos indicadores de avaliação de desempenho para o exercício dos direitos e interesses dos objetos de incentivo deve ser plenamente divulgada
Divulgar a cientificidade e racionalidade dos indicadores definidos; A empresa implementa incentivos patrimoniais multiperíodos ao mesmo tempo
Se o índice de desempenho da empresa no plano de incentivos posterior for inferior ao do plano de incentivos anterior,
As razões e a racionalidade devem ser devidamente explicadas
(8) Procedimentos de concessão de direitos e interesses pela sociedade e de exercício de direitos e interesses por objeto de incentivo; Entre eles, deve ser claro
É evidente que as empresas cotadas não estão autorizadas a conceder ações restritas e que os objetos de incentivo não estão autorizados a exercer seus direitos e interesses
período
(9) O número de direitos e interesses envolvidos no plano de incentivo ao capital próprio e o método de ajustamento e o método de exercício do preço são:
Procedimentos (por exemplo, métodos de ajustamento durante a aplicação da distribuição de lucros, colocação de acções e outros regimes)
(10) Método de tratamento contabilístico do incentivo patrimonial, justo valor da ação restrita ou da opção de ação
O método de determinação do valor, o valor de parâmetros importantes do modelo de avaliação e sua racionalidade, e o estoque de implementação é
As despesas acumuladas do direito de incentivo e seu impacto no desempenho operacional das empresas listadas
(11) Alteração e cessação do plano de incentivo de capital próprio
(12) Em caso de mudança de controle, fusão, cisão da sociedade e posição do objeto de incentivo
Como implementar o plano de incentivo patrimonial em caso de mudança, demissão, morte e outros assuntos
(13) Quais são os respectivos direitos e obrigações da empresa e o objeto de incentivo, e os litígios relevantes ou resolução de litígios
Mecanismo de decisão
(14) Não há falsidade nos documentos de divulgação de informações relacionados com o plano de incentivo às ações de empresas cotadas
Registros falsos, declarações enganosas ou compromissos de omissões importantes; Divulgação de objectos de incentivo
O documento contém registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes, resultando em não cumprimento do prêmio
Direitos e interesses ou o compromisso de devolver todos os interesses à empresa no exercício de direitos e interesses.
sociedade cotada
Padrão de disparo e momento dos procedimentos de cancelamento de recompra de capital próprio e recuperação de rendimentos, preço de recompra e
Princípio de cálculo, procedimento de operação e período de conclusão da renda.
Se os indicadores de avaliação de desempenho cumprem os requisitos relevantes
22. Se os indicadores de desempenho da empresa e os indicadores individuais de desempenho do objeto de incentivo estão incluídos
23. Se os indicadores são objetivos, abertos, claros e transparentes, em consonância com a situação real da empresa, e se há sim
É propício para promover a competitividade da empresa
24 Se os indicadores relevantes de empresas comparáveis do mesmo setor forem utilizados como base de comparação, a empresa de comparação selecionada não é aplicável
Não há menos de 3
25 se indica que os indicadores definidos são científicos e razoáveis
Requisitos de conformidade para o período de restrição de vendas, período de aquisição e período de exercício
26. Se o intervalo entre a data de registro da autorização de ações restritas (classe I) e a data da primeira liberação é
É menos de 1 ano
27. Se o prazo para levantar as restrições às vendas em cada fase não é inferior a 12 meses sim
28) Se a proporção de restrições de vendas levantadas em cada período não excede o montante total de ações restritas concedidas ao objeto de incentivo
50% de
29 se o intervalo entre a data de concessão e a primeira data de aquisição de ações restritas (classe II) é inferior a 1 não é aplicável
ano
30. Não é aplicável se o prazo de cada período de aquisição não for inferior a 12 meses
31) Não é aplicável se a proporção de propriedade de cada período não excede 50% do montante total das ações restritas concedidas ao objeto de incentivo
32 O intervalo entre a data de autorização da opção de compra e a primeira data exercivel é inferior a 1 ano?
33. A data de início do período de exercício após a opção de ação não é anterior à data de expiração do período de exercício anterior
34. Se o prazo de exercício das opções de ações em cada período não é inferior a 12 meses sim
35) Se a proporção de opção de compra de ações do direito exercivel de opção de compra de ações em cada período não excede a proporção do objeto de incentivo é concedida sim
50% do total de opções de ações
Requisitos de conformidade para pareceres profissionais de diretores independentes, conselho de supervisores e intermediários
Se os administradores independentes e o conselho de supervisão acordam se o plano de incentivo ao capital próprio é favorável ao desenvolvimento das empresas cotadas na bolsa
Desenvolvimento sustentável e se há danos óbvios aos interesses da sociedade cotada e de todos os acionistas
ver
Se o parecer jurídico da sociedade cotada é emitido de acordo com o escritório de advocacia de capital próprio
Expressar pareceres profissionais de acordo com as disposições das medidas de gestão de incentivos
(1) A sociedade cotada está em conformidade com as medidas de gestão de incentivos patrimoniais
Condições de incentivo
(2) O conteúdo do plano de incentivo ao capital próprio está em conformidade com o disposto nas medidas de gestão do incentivo ao capital próprio
conjunto
(3) Se a formulação, deliberação, publicidade e outros procedimentos do plano de incentivo às ações estão em conformidade com o plano de incentivo às ações
Medidas de gestão de incentivos
(4) Se a determinação dos objetos de incentivo ao capital próprio está em conformidade com as medidas de administração do incentivo ao capital próprio e as disposições pertinentes
Disposições legislativas e regulamentares pertinentes
(5) Se a empresa cotada realizou a divulgação de informações em conformidade com os requisitos relevantes da CSRC é
Obrigação
(6) A sociedade cotada presta assistência financeira ao objeto de incentivo? Não
(7) Se o plano de incentivo ao capital próprio prejudica evidentemente os interesses da sociedade cotada na bolsa e de todos os accionistas
E violações de leis e regulamentos administrativos relevantes
(8) São os diretores que pretendem ser objeto de incentivo ou ter uma relação associada com eles
A retirada foi realizada de acordo com o disposto nas medidas de administração de incentivo patrimonial
(9) Outras questões que devem ser explicadas são:
Se uma sociedade cotada empregar um consultor financeiro independente, o relatório do consultor financeiro independente deve ser
Se as opiniões da empresa estão completas e atendem aos requisitos das medidas para a administração de incentivos patrimoniais
Requisitos de conformidade do procedimento de revisão
39 quando o conselho de administração vota sobre o projeto de plano de incentivo ao capital próprio, se os diretores relacionados evitam votar é sim
40. Quando a assembleia geral delibera sobre o projeto de plano de incentivo ao capital próprio, se os acionistas coligados pretendem evitar votar é sim
41 existe alguma inovação financeira
