Shenzhen Refond Optoelectronics Co.Ltd(300241)
A fim de garantir o bom andamento da opção de ações e do plano de incentivo restrito de ações de Shenzhen Refond Optoelectronics Co.Ltd(300241) (doravante denominado “a empresa”) em 2022, melhorar ainda mais a estrutura de governança corporativa da empresa, formar um bom e equilibrado sistema de distribuição de valor, incentivar os funcionários da empresa a trabalhar honestamente e diligentemente e garantir a melhoria constante do desempenho da empresa, Para garantir a realização da estratégia de desenvolvimento da empresa e objetivos comerciais, de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as medidas para a administração de incentivos patrimoniais de empresas cotadas, as regras para a listagem de ações na joia da Bolsa de Valores de Shenzhen (revisado em dezembro de 2020), o guia de autorregulação para empresas listadas na joia da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 1 – manuseio de negócios e outras leis e regulamentos As medidas administrativas para a implementação e exame do plano de incentivo à opção de ações e ações restritas em Shenzhen Refond Optoelectronics Co.Ltd(300241) 2022 (doravante denominados “medidas”) são formuladas de acordo com o disposto nos documentos normativos, nos estatutos da Shenzhen Refond Optoelectronics Co.Ltd(300241) e na opção de ações e plano de incentivo às ações restritas em Shenzhen Refond Optoelectronics Co.Ltd(300241) 2022 (doravante denominados “medidas”).
1,Objectivo da avaliação
Melhorar ainda mais a estrutura de governança corporativa, estabelecer e melhorar o mecanismo de incentivo e contenção da empresa, garantir a implementação harmoniosa do plano de incentivo de ações e dar pleno desempenho ao papel de incentivo de ações na maior medida do possível, de modo a garantir a realização da estratégia de desenvolvimento da empresa e dos objetivos comerciais.
2,Princípio de avaliação
A avaliação e avaliação devem aderir aos princípios de equidade, abertura e equidade, e avaliar em estrita conformidade com essas medidas e o desempenho dos objetos de avaliação, de modo a perceber a estreita combinação do plano de incentivo patrimonial com o desempenho no trabalho e contribuição dos objetos de incentivo, de modo a melhorar o desempenho da gestão e maximizar os interesses da empresa e de todos os acionistas.
3,Âmbito da avaliação
Essas medidas são aplicáveis a todos os objetos de incentivo determinados no plano, incluindo diretores da empresa, gerentes seniores, backbone de gestão central e backbone de tecnologia central (negócios) (incluindo funcionários estrangeiros, excluindo diretores independentes, supervisores, acionistas ou controladores reais que, individual ou conjuntamente, detenham mais de 5% das ações da empresa e seus cônjuges, pais e filhos).
4,Organização de avaliação
(I) a comissão de remuneração e avaliação do conselho de administração da sociedade é responsável pela organização e revisão da avaliação;
(II) o departamento de recursos humanos da empresa é responsável pela implementação específica da avaliação. Avaliação dos diretores da empresa pelo grupo de trabalho
A comissão de remuneração e avaliação do conselho de administração é responsável e reporta.
(III) o departamento de recursos humanos, departamento financeiro e outros departamentos relevantes da empresa são responsáveis pela coleta e apresentação de dados de avaliação relevantes
E ser responsável pela autenticidade e exatidão dos dados;
(IV) o conselho de administração da empresa é responsável pelo exame e aprovação dos resultados da avaliação.
5,Indicadores e normas de avaliação
I) Requisitos de avaliação do desempenho a nível da empresa
O ano de avaliação das opções de ações e ações restritas concedidas pela primeira vez no plano é 20222023
Nos dois exercícios fiscais, a avaliação do desempenho deve ser realizada anualmente para atingir os objetivos da avaliação do desempenho enquanto exercício de objetivos de incentivo
/Levantar as restrições às vendas.
Os objectivos anuais de avaliação do desempenho das opções de acções e das acções restritas concedidas pela primeira vez são apresentados no quadro seguinte:
Objetivos anuais de avaliação de desempenho para avaliação do exercício / levantamento do período de restrição de vendas
O primeiro exercício/levantamento de restrições ao período de venda em 2022 baseia-se na receita operacional em 2021, e a taxa de crescimento da receita operacional em 2022 não é inferior a 20%; O segundo exercício/levantamento de restrições ao período de venda em 2023 baseia-se no lucro operacional em 2021, e a taxa de crescimento do lucro operacional em 2023 não é inferior a 40%;
Nota: o “rendimento operacional” acima é calculado com base nos dados das demonstrações financeiras consolidadas auditadas da empresa.
Se a opção de ação reservada for concedida antes da divulgação do relatório do terceiro trimestre da empresa em 2022, a parte reservada
A avaliação do desempenho das opções de ações é consistente com a primeira subvenção; Se algumas opções de ações forem reservadas, elas serão liberadas no terceiro trimestre de 2022
Após a divulgação do relatório de graduação, os anos de avaliação de desempenho de algumas opções de ações estão reservados para 20232024
No exercício fiscal, a avaliação é realizada uma vez por ano fiscal, e os objetivos de avaliação de desempenho de cada ano são mostrados na tabela abaixo:
Objetivos anuais de avaliação do desempenho durante o período de exercício
O primeiro período de exercício em 2023 é baseado no lucro operacional em 2021, e a taxa de crescimento do lucro operacional em 2023 não deve ser inferior a 40%;
O segundo período de exercício em 2024 é baseado no lucro operacional em 2021, e a taxa de crescimento do lucro operacional em 2024 não deve ser inferior a 60%;
Nota: o “rendimento operacional” acima é calculado com base nos dados das demonstrações financeiras consolidadas auditadas da empresa.
Se a empresa não cumprir os objetivos de avaliação de desempenho acima referidos, todos os objetos de incentivo devem exercer seus direitos de acordo com o plano do ano de avaliação
As opções de ações não serão exercidas e serão anuladas pela sociedade.
Se a empresa não cumprir os objetivos de avaliação de desempenho acima referidos, todos os objetos de incentivo serão dispensados do limite correspondente ao plano de avaliação do ano em curso
As ações restritas vendidas não serão levantadas, mas serão recompradas e canceladas pela companhia, e o preço de recompra será o preço de concessão mais prata
Juros de depósito bancário para o mesmo período.
II) Requisitos de avaliação do desempenho a nível individual
A avaliação de nível individual dos objetos de incentivo deve ser organizada e implementada de acordo com as disposições relevantes do salário atual da empresa e avaliação. Os resultados da avaliação de desempenho do objeto de incentivo são divididos em quatro graus: “a”, “B”, “C” e “d”, e a razão exercício/levantamento da restrição é determinada de acordo com os resultados da avaliação do objeto de incentivo, conforme mostrado na tabela abaixo:
Resultados da avaliação a B C D
Coeficiente padrão 100% 80% 60% 0
Se a avaliação anual de desempenho a nível da empresa atender à norma, o exercício efetivo / levantamento do limite de restrição de vendas do objeto de incentivo no ano atual = o coeficiente padrão a nível individual × O indivíduo planeja exercer/levantar o limite de restrição de vendas no ano em curso.
A parte do objeto de incentivo que não possa ser exercida de acordo com os resultados da avaliação no ano em curso será anulada pela sociedade;
A parte do objeto de incentivo que não possa ser levantada de acordo com os resultados da avaliação no ano em curso será recomprada e cancelada pela empresa de acordo com o preço da subvenção.
6,Número e período de avaliação
I) Período de avaliação
O ano fiscal anterior ao pedido de exercício das opções de ações concedidas ao objeto de incentivo; O exercício fiscal anterior ao pedido de levantamento das restrições à venda de ações restritas concedidas a objetos de incentivo.
II) Tempos de avaliação
Implementar avaliação anual e organizar avaliação e avaliação abrangentes uma vez por ano.
7,Procedimento de avaliação
Sob a orientação do comitê de remuneração e avaliação do conselho de administração, o departamento de recursos humanos da empresa é responsável pelo trabalho de avaliação específico, guarda os resultados da avaliação, forma um relatório de avaliação de desempenho com base nessa base e submete-o à comissão de remuneração e avaliação do conselho de administração.
A comissão de remuneração e avaliação do conselho de administração da empresa determinará a qualificação e quantidade de objetos de incentivo para exercer direitos / levantar restrições às vendas de acordo com o relatório de avaliação.
8,Feedback e aplicação dos resultados da avaliação
(I) o examinado tem o direito de conhecer seus próprios resultados de avaliação, e o supervisor direto do funcionário e o departamento de recursos humanos notificarão o examinado dos resultados da avaliação no prazo de sete dias úteis após o término da avaliação;
(II) se o examinado tiver alguma objeção aos resultados da avaliação, pode comunicar-se com o departamento de recursos humanos para resolução. Caso não possa ser resolvido por meio de comunicação, o objeto avaliado pode recorrer ao comitê de nomeação, remuneração e avaliação do conselho de administração da empresa, devendo a comissão de nomeação, remuneração e avaliação do conselho de administração da empresa revisar e determinar o resultado final da avaliação ou grau no prazo de cinco dias úteis;
(III) Os resultados da avaliação serão utilizados como base para o exercício das opções sobre acções e para o levantamento das restrições à venda de acções restritas.
9,Apresentação dos resultados da avaliação
I) Após a avaliação, o departamento de recursos humanos manterá todos os registos de avaliação da avaliação do desempenho.
(II) A fim de garantir a eficácia dos incentivos de desempenho, os registos de desempenho não podem ser alterados e, se precisarem de ser revistos ou registados novamente, devem ser assinados pelo registador de avaliação.
III) Os resultados da avaliação do desempenho devem ser arquivados e conservados como informação confidencial, sendo o departamento de recursos humanos responsável pela destruição unificada três anos após o termo do plano.
10,Disposições complementares
(I) o conselho de administração é responsável pela formulação, interpretação e revisão dessas medidas. Em caso de conflito entre estas medidas e as leis, regulamentos administrativos e regras departamentais emitidas e implementadas no futuro, prevalecerão as leis, regulamentos administrativos e regras departamentais emitidas e implementadas no futuro.
(II) essas medidas foram deliberadas e aprovadas pela assembleia geral de acionistas da sociedade e serão implementadas após a entrada em vigor do plano.
Shenzhen Refond Optoelectronics Co.Ltd(300241)
Conselho de Administração
21 de Fevereiro de 2023
