Escritório de advocacia Beijing Yingke (Shenzhen)
Sobre
Shenzhen Refond Optoelectronics Co.Ltd(300241)
Opção de ações 2022 e plano de incentivo de ações restritas
Sim
Parecer jurídico
Piso 3, bloco B, centro de negócios Rongchao, 6003 Yitian Road, Futian District, Shenzhen
Março de 2002
catálogo
catálogo…… 1 interpretação 1 texto 5 I. A principal qualificação da empresa para implementação do plano de incentivos 5 II. Principais conteúdos deste plano de incentivos 6 III. Procedimentos legais envolvidos na implementação deste plano de incentivo 25 IV. Divulgação de informações sobre este plano de incentivos 26 v. a empresa não prestou apoio financeiro para o objeto de incentivo 27 VI. não há danos óbvios aos interesses da sociedade e de todos os acionistas ou violação de leis e regulamentos administrativos relevantes neste plano de incentivos 27 VII. Evitação de votação por Diretores Relacionados 28 VIII. Observações finais vinte e oito
interpretação
Neste parecer jurídico, salvo indicação em contrário, as seguintes abreviaturas têm os seguintes significados específicos: Shenzhen Refond Optoelectronics Co.Ltd(300241) , empresa, refere-se a Shenzhen Refond Optoelectronics Co.Ltd(300241)
sociedade cotada
Este plano de incentivo refere-se a 3 Hunan Hansen Pharmaceutical Co.Ltd(002412) 022 opção de ações e plano de restrição e este plano de incentivo de ações de incentivo
plano
Opção de ações refere-se ao direito concedido pela empresa ao objeto de incentivo de comprar um determinado número de ações da empresa sob condições pré-determinadas dentro de um determinado período de tempo no futuro
As ações restritas referem-se a um certo número de ações da empresa concedidas pela empresa ao objeto de incentivo, de acordo com as condições e preços do plano de incentivo, que são fixadas com um determinado período de venda restrita. A venda restrita e a circulação restrita só podem ser levantadas depois de atingidas as condições de levantamento da venda restrita estipuladas no plano de incentivo.
Os estatutos referem-se aos Shenzhen Refond Optoelectronics Co.Ltd(300241) estatutos
Plano de incentivo (projeto refere-se ao plano institucional de incentivo de ações de 3 Hunan Hansen Pharmaceutical Co.Ltd(002412) 022 opções e restrições) (Projeto)
As medidas de avaliação referem-se às medidas administrativas para a avaliação da implementação da opção de ações e do plano de incentivo às ações restritas em 3 Hunan Hansen Pharmaceutical Co.Ltd(002412) 022
Direito das sociedades significa o direito das sociedades da República Popular da China
Lei de Valores Mobiliários refere-se à lei de valores mobiliários da República Popular da China
As Medidas Administrativas referem-se às medidas administrativas de incentivo patrimonial das sociedades cotadas
O parecer jurídico refere-se ao parecer jurídico do escritório de advocacia Beijing Yingke (Shenzhen) sobre a opção de ações 2022 e plano de incentivo de ações restritas de Shenzhen Shenzhen Refond Optoelectronics Co.Ltd(300241) subsidiária Co., Ltd
Yingke e a bolsa referem-se a Beijing Yingke (Shenzhen) escritório de advocacia
CSRC refere-se à Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China
Bolsa de valores de Shenzhen refere-se à Bolsa de Valores de Shenzhen
China Securities Depository and Clearing Corporation refere-se a Shenzhen Branch of China Securities Depository and Clearing Corporation Limited
Yuan e 10000 yuan referem-se ao yuan RMB e 10000 yuan
Escritório de advocacia Beijing Yingke (Shenzhen)
Sobre Shenzhen Refond Optoelectronics Co.Ltd(300241)
De opção de ação e plano de incentivo de ações restritas em 2022
Parecer jurídico
Para: Shenzhen Refond Optoelectronics Co.Ltd(300241)
De acordo com as disposições relevantes do direito das sociedades, lei de valores mobiliários, medidas administrativas e outras leis, regulamentos e documentos normativos, o escritório de advocacia Beijing Yingke (Shenzhen) aceitou a atribuição de Shenzhen Refond Optoelectronics Co.Ltd(300241) para emitir este parecer jurídico sobre a opção de ações 2022 da empresa e plano de incentivo de ações restritas. De acordo com o disposto na lei dos valores mobiliários, as medidas para a administração de negócios jurídicos de valores mobiliários conduzidos por escritórios de advocacia e as regras para a prática de negócios jurídicos de valores mobiliários de escritórios de advocacia (para Implementação Trial) e os fatos ocorridos ou existentes antes da data de emissão do presente parecer legal, o escritório e seus advogados cumpriram rigorosamente suas funções estatutárias, seguiram os princípios de diligência, boa fé e verificação plena, Assegurar que os fatos identificados neste parecer jurídico são verdadeiros, exatos e completos, e que os pareceres finais emitidos são legais e exatos, sem registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes, e estão dispostos a assumir responsabilidades legais correspondentes.
Antes de emitir este parecer jurídico, nós e os nossos advogados declaramos o seguinte:
1. Este parecer jurídico é emitido por nossos advogados com base em sua compreensão dos fatos e das leis, regulamentos e documentos normativos vigentes na China. Nossos advogados apenas expressam opiniões legais com base em fatos legais que ocorreram antes da data de emissão deste parecer legal.
2. O advogado da sociedade tenha sido garantido pela sociedade que as cópias de todos os documentos e materiais fornecidos à sociedade são consistentes com o original e as cópias são consistentes com o original; Tais documentos e materiais e todas as declarações e explicações feitas são completos, verdadeiros e eficazes, e não há ocultação, falsidade, omissão importante ou enganoso; Os documentos fornecidos pela empresa refletem plenamente a situação e os problemas que devem ser refletidos; Todas as assinaturas e selos nos documentos são autênticos.
3. Pelo fato de que é muito importante emitir este parecer jurídico e não pode ser apoiado por provas independentes, nossos advogados contam com os documentos comprovativos e testemunhos emitidos por departamentos governamentais relevantes, empresas ou outras unidades relevantes. Os nossos advogados analisaram e julgaram todos os documentos e testemunhos relacionados com a emissão deste parecer jurídico e emitiram pareceres jurídicos em conformidade.
4. A bolsa apenas emite pareceres sobre questões jurídicas relacionadas com o plano de incentivos, e não emite pareceres sobre a racionalidade do valor do estoque do assunto, normas de avaliação e outras questões envolvidas no plano de incentivos, bem como assuntos profissionais não jurídicos como auditoria, avaliação e finanças. A referência no presente parecer jurídico a alguns dados e conclusões constantes dos relatórios de auditoria e relatórios de avaliação relevantes não significa que o intercâmbio ofereça qualquer garantia expressa ou implícita da autenticidade e exatidão desses dados e conclusões.
5. O intercâmbio concorda que a empresa tomará este parecer jurídico como documento jurídico necessário para a implementação deste plano de incentivos e fará o relatório ou anúncio acima juntamente com outros documentos relevantes.
6. O presente parecer jurídico é utilizado apenas pela sociedade para efeitos de implementação deste plano de incentivos, não podendo ser utilizado para qualquer outro fim sem o consentimento escrito da troca.
Este parecer jurídico é emitido pelo escritório e pelo advogado responsável de acordo com as normas comerciais, ética e espírito de diligência reconhecidos pela indústria advogada e com base na verificação completa e verificação dos documentos e fatos relevantes fornecidos pela empresa.
Texto
1,A empresa está qualificada para implementar o plano de incentivo
(I) Shenzhen Refond Optoelectronics Co.Ltd(300241) é uma empresa cotada legalmente estabelecida e existente
A empresa foi fundada em 24 de janeiro de 2000. De acordo com a resposta à aprovação de Shenzhen Refond Optoelectronics Co.Ltd(300241) oferta pública inicial e listagem na gema (zjxk [2011] nº 996) feita pela CSRC em 23 de junho de 2011, a empresa emitiu não mais de 27 milhões de novas ações ao público pela primeira vez e listadas na gema da Bolsa de Valores de Shenzhen desde 12 de julho de 2011. As ações são referidas como ” Shenzhen Refond Optoelectronics Co.Ltd(300241) ” e o código de ações é ” Shenzhen Refond Optoelectronics Co.Ltd(300241) “.
Shenzhen Refond Optoelectronics Co.Ltd(300241) agora detém a licença comercial com o código de crédito social unificado de 91440 Jiangsu Canlon Building Materials Co.Ltd(300715) 2666039 emitido pela administração de supervisão de mercado de Shenzhen.Após verificação por nossos advogados, a partir da data de emissão deste parecer legal, seu representante legal é Gong Weibin, o capital social total da empresa é de 68483571300 ações, e seu domicílio é o sexto andar do Edifício 1, Tianliao comunidade, Gongming escritório, Guangming Nova Área, Shenzhen, Seu escopo de negócios abrange a compra e venda de produtos eletrônicos e outras indústrias chinesas comerciais e materiais de fornecimento e comercialização (excluindo commodities franqueadas, especialmente controladas e franqueadas). Criação da indústria (os projectos específicos serão comunicados separadamente); Negócio de importação e exportação (tratado de acordo com o certificado de qualificação n.º 2 Jiangsu Tongrun Equipment Technology Co.Ltd(002150) 1 do smgzz); Produção de todos os tipos de diodos emissores de luz, dispositivos optoeletrônicos, módulos; Locação de imóveis; Locação de equipamentos (excluindo atividades de locação financeira); Serviços de propriedade intelectual (excluindo patentes); O período de negócios da empresa é de 24 de janeiro de 2000 a 1 de janeiro de 5000.
Após verificação, a partir da data de emissão deste parecer legal, o status de registro da empresa é “empresa em operação (negócios), e a empresa não tem falência, dissolução, liquidação ou outras circunstâncias que precisam ser rescindidas de acordo com as leis e regulamentos vigentes da China e os estatutos sociais.
Em conclusão, nossos advogados acreditam que a partir da data de emissão deste parecer legal, a empresa é uma sociedade anônima estabelecida e legalmente existente de acordo com a lei, e suas ações foram listadas e negociadas na jóia da bolsa de Shenzhen de acordo com a lei. Não há situação de que a empresa deva ser rescindida ou dissolvida de acordo com leis, regulamentos, normas, documentos normativos e estatutos sociais.
(II) a empresa não está autorizada a implementar este plano de incentivo
De acordo com o relatório anual de auditoria Shenzhen Refond Optoelectronics Co.Ltd(300241) 2020 (ztsz [2021] n.º 441a013043), o Shenzhen Refond Optoelectronics Co.Ltd(300241) relatório de garantia de controle interno (ztzz [2021] n.º 441a008499), os documentos de divulgação de informações públicas da empresa e o compromisso escrito emitido pela empresa emitido por Contadores Públicos Certificados Zhitong (sociedade geral especial) e devidamente verificado pelos advogados da empresa, A empresa não apresenta as seguintes circunstâncias que proíbam a implementação do plano de incentivo patrimonial previsto no artigo 7.º das medidas de gestão:
1. O relatório financeiro e contabilístico do exercício fiscal mais recente é um relatório de auditoria com parecer negativo ou incapaz de expressar parecer emitido por um contabilista público certificado;
2. O controlo interno do relatório financeiro do exercício fiscal mais recente é um relatório de auditoria com parecer negativo ou incapaz de emitir parecer emitido por um contabilista público certificado;
3. Não distribuição dos lucros de acordo com as leis e regulamentos, estatutos e compromissos públicos nos últimos 36 meses após a listagem;
4. O incentivo de capital próprio não é permitido de acordo com leis e regulamentos;
5. Outras circunstâncias reconhecidas pela CSRC.
Em suma, nossos advogados acreditam que a empresa é uma sociedade cotada estabelecida e validamente existente de acordo com a lei, e não há necessidade de rescindir de acordo com as leis, regulamentos, normas, documentos normativos e estatutos vigentes; Além disso, não há caso de o plano de incentivo patrimonial não ser implementado conforme estipulado no artigo 7.º das medidas de gestão, e a empresa tem a qualificação do sujeito para implementar esse plano de incentivo.
2,Principais conteúdos deste plano de incentivos
Em 21 de março de 2022, a empresa realizou a 22ª Reunião do 4º Conselho de Administração, deliberando e adotando o plano de incentivos (Projeto) e sumário e outras propostas. Avaliado pelos nossos advogados, o Plano de Incentivos (Projeto) inclui a interpretação, finalidade e princípio do Plano de Incentivos, a organização de gestão do Plano de Incentivos, a base e o âmbito de determinação do objeto de incentivo, o conteúdo específico do Plano de Incentivos, a implementação e concessão do Plano de Incentivos, o exercício/levantamento do procedimento de restrição do objeto de incentivo, os respectivos direitos e obrigações da empresa e do objeto de incentivo, e o tratamento de alterações entre a empresa e o objeto de incentivo, O mecanismo de resolução e disposições complementares de disputas ou disputas relevantes entre a empresa e objetos de incentivo.
De acordo com o direito das sociedades, o direito dos valores mobiliários, as medidas administrativas e outras disposições relevantes, os advogados da bolsa revisaram o plano de incentivo item a item da seguinte forma:
I) Objectivo do presente plano de incentivos
De acordo com o plano de incentivo (Draft), o objetivo deste plano de incentivo é estabelecer e melhorar o mecanismo de incentivo de longo prazo da empresa, atrair e reter excelentes talentos, mobilizar plenamente seu entusiasmo e criatividade, combinar efetivamente os interesses dos acionistas, da empresa e os interesses individuais da equipe principal, e fazer com que todas as partes prestem atenção comum ao desenvolvimento de longo prazo da empresa.
Os advogados do escritório acreditam que o plano de incentivo da empresa define a finalidade de implementação e cumpre o disposto no parágrafo 1 do artigo 9 das medidas de gestão.
II) Determinação dos objetos de incentivo no presente plano de incentivo
1. Base de determinação do objeto de incentivo
(1) Base jurídica para determinar os objectivos de incentivo
Os objetos de incentivo deste plano de incentivo são determinados de acordo com o direito das sociedades, lei de valores mobiliários, medidas administrativas, guia autorregulador das empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen GEM nº 1 – gestão de negócios e outras leis, regulamentos, normas, documentos normativos e as disposições relevantes dos estatutos sociais, em combinação com a situação real da empresa.
(2) Base de trabalho para determinar objetos de incentivo
Os objetivos de incentivo deste plano de incentivos são os diretores da empresa, os gerentes seniores, a espinha dorsal da administração central e a espinha dorsal da tecnologia central (negócios) (incluindo funcionários estrangeiros, excluindo diretores independentes, supervisores e acionistas ou controladores reais que, individual ou conjuntamente, detenham mais de 5% das ações da empresa e seus cônjuges, pais e filhos).
2. Âmbito dos objectivos de incentivo
Após verificação, o número total de objetos de incentivo concedidos pela primeira vez neste plano de incentivos é de 679, incluindo diretores, gerentes seniores, espinha dorsal da administração central e espinha dorsal da tecnologia central (negócios) da empresa (incluindo subsidiárias holding, os mesmos abaixo) (incluindo funcionários estrangeiros, excluindo diretores independentes, supervisores, acionistas ou controladores reais que individualmente ou conjuntamente detenham mais de 5% das ações da empresa e seus cônjuges, pais e filhos).
De acordo com as instruções da empresa, os objetos de incentivo deste plano de incentivos incluem dois funcionários estrangeiros da empresa, todos eles funcionários de base gerencial que desempenham um papel fundamental na produção e operação da empresa. Por conseguinte, o plano de incentivos toma como objeto de incentivo os trabalhadores estrangeiros acima mencionados, o que está em consonância com a situação real e as necessidades de desenvolvimento da empresa
