Shenzhen Topband Co.Ltd(002139)
Relatório anual 2021 dos administradores independentes
Acionistas e representantes dos accionistas:
Como diretor independente de Shenzhen Topband Co.Ltd(002139) , em 2021, cumpri fielmente minhas funções e dei pleno papel ao papel de diretores independentes em estrita conformidade com os requisitos do direito das sociedades, várias disposições sobre o fortalecimento da proteção dos direitos e interesses dos acionistas de ações públicas sociais, diretrizes de autorregulação para empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 1 – operação padronizada das empresas listadas no conselho principal e os estatutos sociais, Salvaguardou os interesses gerais da empresa e os legítimos direitos e interesses de todos os accionistas, especialmente os pequenos e médios accionistas. Relato a todos os acionistas meu desempenho como diretor independente em 2021 da seguinte forma:
1,Participação nas reuniões
Em 2021, com uma atitude diligente e responsável, participei ativamente do conselho de administração e reunião de acionistas realizada pela empresa, revisei cuidadosamente os materiais da reunião, participei ativamente da discussão de vários temas e apresentei sugestões razoáveis, que tiveram um papel positivo na tomada de decisão correta do conselho de administração.
Em 2021, a convocação do conselho de administração e a assembleia geral de acionistas da empresa cumpriram os procedimentos legais, e os procedimentos pertinentes de exame e aprovação foram realizados para assuntos importantes. Votei a favor de todas as propostas no conselho de administração, sem voto negativo ou abstenção. A participação na reunião é a seguinte:
Número de reuniões do Conselho de Administração 13 número de reuniões de acionistas 4
Se o número de ausências do modo de comunicação no local é de 2 vezes consecutivas e o número de ausências presenciais
Presença presencial Presença presencial Presença presencial
0 17 0 no 17
2,Pareceres independentes
Dou as seguintes opiniões sobre assuntos independentes da empresa em 2021:
De 1º de janeiro de 2021 a 31 de dezembro de 2021, fiz pareceres independentes sobre assuntos relevantes da empresa da seguinte forma:
1. Em 14 de janeiro de 2021, na quinta reunião do sétimo conselho de administração da empresa, opiniões independentes foram expressas sobre a deliberação da proposta de assinatura do acordo-quadro de compras com Shenzhen Jizhi optoeletrônica Co., Ltd. e a proposta de cancelamento das opções de ações concedidas, mas não exercidas pelos funcionários demitidos do plano de incentivo de opções de ações 2018.
2. Em 5 de março de 2021, na sexta reunião do sétimo conselho de administração da empresa, foram consideradas na reunião a proposta de plano de distribuição de lucros em 2020, a proposta de relatório de avaliação do controle interno em 2020, a proposta de remuneração dos diretores da empresa em 2020 e a proposta de remuneração dos gerentes seniores da empresa em 2020. A proposta sobre o relatório especial sobre o depósito e a utilização efectiva dos fundos angariados em 2020, a proposta sobre o cumprimento das condições de exercício e dos direitos viáveis no segundo período de exercício do plano de incentivo às opções de acções de 2018, a proposta de ajustamento dos objectivos de incentivo e do número de opções de acções no plano de incentivo às opções de acções de 2018, a proposta de ajustamento do preço de exercício do plano de incentivo às opções de acções de 2018 Foram expressas opiniões independentes na proposta de utilização de fundos angariados ociosos e fundos próprios para aquisição de produtos financeiros bancários e na proposta de renovação da nomeação de instituições de auditoria em 2021.
3. No dia 18 de março de 2021, na sétima reunião (Provisória) do sétimo conselho de administração da empresa, foram expressas opiniões independentes sobre a deliberação da proposta de aditamento de propostas provisórias à Assembleia Geral Anual de Acionistas 2020 e sobre a proposta por eleição de diretores independentes da empresa.
4) No dia 21 de abril de 2021, na oitava reunião (Provisória) do sétimo conselho de administração da companhia, foram expressas opiniões independentes sobre a proposta de solicitar à assembleia geral que prorrogasse o prazo de validade de autorização do conselho de administração da companhia para tratar plenamente assuntos relacionados à oferta não pública de ações em 2020 e sobre a proposta de prorrogação do prazo de validade da resolução da assembleia geral de acionistas de oferta não pública de ações em 2020.
5. No dia 26 de abril de 2021, na nona reunião do sétimo conselho de administração da empresa, a proposta sobre o texto integral e texto do relatório do primeiro trimestre de 2021, a proposta de ajuste do preço de exercício do plano de incentivo à opção de ações em 2018, a proposta de formulação do sistema de gestão subsidiária, a proposta de formulação do sistema de gestão do controle interno A proposta relativa à revisão do sistema de gestão da divulgação da informação pública e a proposta relativa à abertura de uma conta especial para angariação de fundos junto de bancos de desenvolvimento não públicos e à assinatura de um acordo de supervisão sobre a angariação de fundos emitiram pareceres independentes.
6. No dia 8 de junho de 2021, na 10ª reunião do sétimo conselho de administração da empresa, foram expressos pareceres independentes sobre a deliberação da proposta de aumento do montante de fundos ociosos levantados para aquisição de produtos financeiros bancários, a proposta de utilização de alguns fundos ociosos levantados para complementar temporariamente o capital de giro e a proposta de substituição antecipada de fundos próprios por fundos levantados.
7. No dia 28 de julho de 2021, na 11ª reunião do sétimo conselho de administração da empresa, foram expressos pareceres independentes sobre a deliberação da proposta sobre o relatório semestral e resumo de 2021 e sobre a proposta sobre o relatório especial sobre o depósito e utilização de recursos captados no semestre de 2021.
8. No dia 17 de agosto de 2021, na 12ª reunião do sétimo conselho de administração da empresa, foram expressos pareceres independentes sobre a deliberação da proposta de aumento do investimento e do investimento estrangeiro em subsidiárias integrais.
9. No dia 20 de setembro de 2021, na 13ª reunião do sétimo conselho de administração da empresa, foram expressas opiniões independentes sobre a proposta do plano de incentivo às ações restritas (plano) da empresa 2021. 10. No dia 13 de outubro de 2021, na 14ª reunião do sétimo conselho de administração da companhia, foram consideradas na assembleia a proposta sobre o Plano de Incentivo às Ações Restritas 2021 da companhia (Projeto) e seu resumo, a proposta sobre as medidas de implementação e avaliação do Plano de Incentivo às Ações Restritas 2021 da companhia e a proposta de apresentação da Assembleia Geral de acionistas para autorizar o Conselho de Administração a tratar de assuntos relacionados ao Plano de Incentivo às Ações Restritas 2021 da companhia. Foram expressas opiniões independentes na proposta de aumento do capital social da sociedade, na proposta de alteração dos estatutos sociais e na proposta de convocação da segunda assembleia geral extraordinária de acionistas em 2021.
11. Em 27 de outubro de 2021, na 15ª reunião do sétimo conselho de administração da empresa, expressou pareceres independentes sobre a proposta do relatório do terceiro trimestre de 2021.
12. Em 2 de novembro de 2021, na 16ª reunião do sétimo conselho de administração da empresa, foram expressas opiniões independentes sobre a deliberação da proposta de ajuste do número de planos de incentivo de ações restritas concedidos em 2021 e da lista de objetos de incentivo e da proposta de concessão de ações restritas a objetos de incentivo.
13. No dia 7 de dezembro de 2021, na 17ª reunião (Provisória) do sétimo conselho de administração da empresa, foram expressos pareceres independentes sobre a deliberação da proposta de investimento estrangeiro de subsidiárias integralmente detidas e assinatura do contrato de investimento e a proposta de ajuste do número de prêmios e da lista de objetos de incentivo do plano de incentivo de ações restritas em 2021. 3,Investigação no local da empresa
Em 2021, fiz muitas visitas à empresa para entender a produção, operação e situação financeira da empresa; Mantenha contato próximo com outros diretores, executivos seniores e funcionários relevantes da empresa por telefone e e-mail, sempre preste atenção ao impacto do ambiente externo e mudanças de mercado na empresa, preste atenção aos relatórios relevantes da mídia na empresa e entenda oportunamente o status da operação da empresa.
4,Trabalhos relacionados com a protecção dos direitos e interesses dos investidores
1. continuar a prestar atenção à divulgação de informações da empresa, de modo que a empresa possa completar a divulgação de informações de forma verdadeira, oportuna e completa em estrita conformidade com as Regras de Listagem de Ações de Shenzhen Stock Exchange, orientação autorregulatória das empresas listadas na Bolsa de Shenzhen nº 1 – operação padronizada das principais empresas listadas do conselho e outras leis e regulamentos, bem como as disposições relevantes do sistema de gerenciamento de divulgação de informações da empresa.
2. Executar as funções de diretores independentes de acordo com a lei das sociedades, diretrizes auto-regulatórias da Bolsa de Valores de Shenzhen para empresas listadas nº 1 – operação padronizada de empresas listadas no conselho principal e outras leis e regulamentos; Ao mesmo tempo, sempre adero ao princípio da prudência, diligência e lealdade, estudo ativamente leis, regulamentos e regras relevantes, melhoro ainda mais meu nível profissional, fortaleço a comunicação com outros diretores, supervisores e gestores, melhoro minha capacidade de tomada de decisão, protejo objetiva e de forma justa os legítimos direitos e interesses dos investidores, especialmente dos pequenos e médios acionistas, e desempenho o devido papel na promoção do funcionamento estável da empresa e na criação de um bom desempenho.
5,Trabalhos dos comitês especiais do conselho de administração
Como membro do comitê de auditoria da empresa e convocador do comitê de remuneração e avaliação, desempenho principalmente as seguintes funções em 2021:
1. Trabalho do Comité de Fiscalização:
Em 2021, participei de cinco reuniões do comitê de auditoria e revisei a elaboração e divulgação do relatório anual e do relatório semestral da empresa, o resumo e plano de trabalho de auditoria interna em cada trimestre, etc.
2. Trabalho da comissão salarial e de avaliação:
Em 2021, participei de duas reuniões do comitê de remuneração e avaliação, avaliei os diretores e gerentes seniores da empresa de acordo com o sistema de avaliação de remuneração, confirmei sua remuneração e bônus, revisei o exercício das opções de ações e submeti-as ao conselho de administração para deliberação.
6,Formação e aprendizagem
A capacidade da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários de Shenzhen de conscienciosamente proteger os interesses dos acionistas e do público, e fortalecer a capacidade da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários de Shenzhen de conscienciosamente estudar as leis e regulamentos relevantes durante o período de relatório, de modo a melhorar a capacidade da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários de Shenzhen de conscienciosamente proteger os interesses dos acionistas e do público.
7,Outros assuntos
1. Não há proposta de convocação do conselho de administração;
2. Não há proposta de emprego ou demissão de empresas de contabilidade;
3. Não existe envolvimento independente das instituições de auditoria externa e das instituições de consultoria;
4. Durante o período de relatório, a empresa forneceu-nos as condições de trabalho necessárias e deu forte cooperação ao trabalho de diretores independentes, garantimos tempo suficiente para desempenhar nossas funções, insistimos em revisar cuidadosamente os materiais da proposta antes da reunião do conselho de administração, emitimos pareceres de revisão completos no conselho de administração e exercemos de forma independente, objetiva e prudente nossos direitos de voto nesta base.
8,Informações de contacto:
E-mail: xiuping. [email protected].
Em 2022, continuarei fortalecendo meu estudo, desempenhando as funções de diretores independentes, desempenhando plenamente o papel de diretores independentes, protegendo resolutamente os legítimos direitos e interesses de todos os acionistas, especialmente pequenos e médios acionistas, promovendo o funcionamento padronizado da empresa e ajudando a empresa a estabelecer uma boa imagem de mercado no espírito de integridade e diligência, de acordo com as disposições e requisitos das leis, regulamentos e estatutos sociais.
Diretor independente: Hua Xiuping 22 de março de 2022
