Shenzhen Topband Co.Ltd(002139)
Relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021
Em 2021, todos os membros do conselho de fiscalização da Shenzhen Topband Co.Ltd(002139) (doravante denominada “a sociedade”) desempenharam as suas funções diligente e honestamente de acordo com os requisitos do direito das sociedades, da lei dos valores mobiliários, dos estatutos sociais e dos regulamentos pertinentes, e exerceram de forma independente as suas funções e poderes de acordo com a lei, de modo a garantir o funcionamento normalizado da sociedade e salvaguardar os interesses da sociedade e dos accionistas. O conselho de supervisores supervisionou o plano de desenvolvimento de longo prazo da empresa, as atividades de produção e operação, os grandes eventos, o status financeiro e o desempenho de funções por diretores e gerentes seniores, o que promoveu o funcionamento padronizado e o desenvolvimento saudável da empresa. O principal relatório de trabalho do conselho de supervisores deste ano é o seguinte:
1,Reuniões do Conselho de Supervisores
Durante o período analisado, o conselho de supervisores da empresa realizou um total de 10 reuniões, como segue:
1. No dia 14 de janeiro de 2021, realizou-se na sala de conferências da empresa a quinta reunião do sétimo conselho de fiscalização, tendo sido revista e aprovada a proposta de cancelamento das opções de ações concedidas mas não exercidas pelos funcionários demitidos do plano de incentivo às opções de ações 2018.
2. No dia 5 de março de 2021, realizou-se na sala de conferências da empresa a sexta reunião do sétimo Conselho de Supervisores, que delibera e adotou a proposta sobre o Relatório Anual de 2020 e resumo, a proposta sobre o Relatório de Trabalho de 2020 do Conselho de Supervisores, a proposta sobre o Relatório Financeiro Final de 2020, a proposta sobre o Plano de Distribuição de Lucros 2020 e a proposta sobre o Relatório de Avaliação do Controle Interno 2020 A proposta sobre a remuneração dos supervisores da empresa em 2020, a proposta sobre o relatório especial sobre o depósito e utilização dos recursos captados em 2020, a proposta sobre o cumprimento das condições de exercício e dos direitos exerciveis no segundo período de exercício do plano de incentivo às opções de ações 2018, a proposta de adequação dos objetos de incentivo e do número de opções de ações no plano de incentivo às opções de ações 2018 Proposta de ajustamento do preço de exercício do plano de incentivo às opções de ações de 2018, proposta de utilização de alguns fundos angariados ociosos e fundos próprios para aquisição de produtos financeiros bancários, proposta de retirada da provisão de imparidade de ativos em 2020.
3. No dia 21 de abril de 2021, realizou-se na sala de conferências da empresa a sétima reunião (Interina) do sétimo conselho de fiscalização, tendo sido deliberada e adotada a proposta de prorrogação do prazo de validade da deliberação da assembleia de acionistas de oferta não pública da empresa 2020.
4) No dia 26 de abril de 2021, realizou-se na sala de conferências da empresa a oitava reunião do sétimo conselho de supervisores, tendo sido considerada e adotada a proposta sobre o texto integral e texto do relatório referente ao primeiro trimestre de 2021 e a proposta de ajuste do preço de exercício do plano de incentivo à opção de ações em 2018.
5. No dia 8 de junho de 2021, realizou-se na sala de conferências da empresa a 9ª reunião do 7º Conselho de Supervisores, tendo sido deliberada e adotada a proposta de utilização de fundos angariados ociosos para suplementar temporariamente o capital de giro, a proposta de utilização de fundos angariados ociosos para suplementar temporariamente o capital de giro e a proposta de substituição antecipada dos fundos angariados por fundos angariados
6. No dia 28 de julho de 2021, realizou-se na sala de conferências da empresa a 10ª reunião do 7º Conselho de Supervisores, tendo sido considerada e adotada a proposta sobre o relatório semestral e resumo de 2021 e a proposta sobre o relatório especial sobre o depósito e utilização dos recursos captados no semestre de 2021.
7. No dia 13 de outubro de 2021, realizou-se na sala de conferências da empresa a 11ª reunião do 7º Conselho de Supervisores, que delibera e adotou a proposta sobre o Plano de Incentivo às Ações Restritas 2021 da companhia (Projeto) e seu resumo, a proposta sobre as medidas de avaliação e gestão da implementação do Plano de Incentivo às Ações Restritas 2021 da companhia e a proposta sobre a verificação da lista de objetos de incentivo do Plano de Incentivo às Ações Restritas 2021 da companhia.
8. No dia 27 de outubro de 2021, realizou-se na sala de conferências da empresa a 12ª reunião do sétimo conselho de supervisão, tendo sido deliberada e adotada a proposta de relatório do terceiro trimestre de 2021.
9. No dia 2 de novembro de 2021, realizou-se na sala de conferências da empresa a 13ª reunião (Interina) do sétimo Conselho de Supervisores, que delibera e adotou a proposta de ajuste do número de planos de incentivo de ações restritas concedidos em 2021 e da lista de objetos de incentivo, e a proposta de concessão de estoque restrito a objetos de incentivo.
10. No dia 7 de dezembro de 2021, realizou-se na sala de conferências da empresa a 14ª reunião (Interina) do sétimo Conselho de Supervisores, tendo sido deliberada e adotada a proposta de ajuste do número de prêmios e da lista de objetos de incentivo do plano de incentivo de ações restritas em 2021.
2,Pareceres do Conselho de Supervisores sobre questões relevantes
1. Funcionamento jurídico da sociedade
De acordo com as disposições relevantes da lei das sociedades, os estatutos sociais, as regras de listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen e outras leis e regulamentos relevantes, o conselho de supervisores supervisionou a legitimidade dos procedimentos para convocar a assembleia geral de acionistas em 2021, a legitimidade das questões a serem consideradas, a implementação das resoluções da assembleia geral de acionistas pelo conselho de administração, o estabelecimento de sistema de controle interno e o desempenho de várias funções e poderes dos gerentes seniores. O conselho de supervisores acredita que o conselho de administração pode conscienciosamente desempenhar as funções e poderes conferidos pela lei da sociedade, os estatutos sociais e as regras de listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen, e implementar plenamente as resoluções da assembleia geral de acionistas. A empresa estabeleceu um sistema de controle interno relativamente perfeito. Os gerentes seniores da empresa desempenham fervorosamente suas funções e poderes, implementam fervorosamente as resoluções do conselho de administração, e os diretores e gerentes da empresa são leais a seus deveres e diligentes, Não há violação das leis e regulamentos nacionais e dos estatutos sociais, e não há comportamento que prejudique os interesses da empresa e os interesses dos pequenos e médios investidores.
2. Verificar a situação financeira da empresa
O conselho de supervisores inspecionou e analisou cuidadosamente a situação financeira da empresa e o sistema de supervisão financeira, e considerou que o sistema financeiro da empresa era relativamente perfeito e o sistema era sólido; O relatório financeiro de 2021 da empresa pode realmente refletir a situação financeira da empresa, e o relatório de auditoria padrão não qualificado emitido por contadores públicos certificados Ruihua é objetivo e justo.
3. Utilização de fundos angariados pela empresa
Durante o período de relato, a empresa geriu e utilizou os fundos levantados em estrita conformidade com as disposições das medidas de gestão dos fundos levantados, e os projetos de investimento reais foram consistentes com os projetos de investimento prometidos. A divulgação sobre a gestão e utilização dos fundos angariados pela empresa em 2021 no relatório especial sobre o depósito e utilização efectiva dos fundos angariados em Shenzhen Topband Co.Ltd(002139) 2021 elaborado pela empresa é consistente com a situação real. Não há alteração dissimulada na finalidade dos fundos angariados e danos aos interesses dos accionistas, e não há utilização ilegal dos fundos angariados, o que protege plenamente os interesses da empresa e de todos os accionistas.
4. O Conselho de Supervisores analisou o relatório de avaliação do controle interno da empresa em 2021 e a construção e funcionamento do sistema de controle interno da empresa, e considerou que o relatório de avaliação do controle interno da empresa em 2021 estava em consonância com as normas básicas de controle interno da empresa, as regras de elaboração da divulgação de informações das empresas que oferecem valores mobiliários ao público nº 21 – Disposições Gerais para o relatório anual de avaliação do controle interno e outras disposições pertinentes, sendo o relatório de avaliação verdadeiro Reflete objetivamente o estabelecimento, melhoria e implementação do sistema de controle interno da empresa, sendo o controle interno eficaz.
5. Durante o período de relato, a empresa não comprou ou vendeu ativos importantes.
6. Durante o período de relato, a empresa não realizou grandes transações com partes relacionadas.
7. A empresa de contabilidade emitiu um relatório de auditoria padrão não qualificado este ano.
Em 2022, o conselho de supervisores continuará a desempenhar fielmente suas funções em estrita conformidade com a lei das sociedades, os estatutos sociais e regulamentos e políticas nacionais relevantes, além de promover ainda mais o funcionamento padronizado da empresa.
Shenzhen Topband Co.Ltd(002139) Conselho de Supervisores 22 de Março de 2022
