Shenzhen Topband Co.Ltd(002139)
Relatório anual 2021 dos administradores independentes
Acionistas e representantes dos accionistas:
Como diretor independente de Shenzhen Topband Co.Ltd(002139) , em 2021, cumpri fielmente minhas funções e dei pleno papel ao papel de diretores independentes em estrita conformidade com os requisitos do direito das sociedades, várias disposições sobre o fortalecimento da proteção dos direitos e interesses dos acionistas de ações públicas sociais, diretrizes de autorregulação para empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 1 – operação padronizada das empresas listadas no conselho principal e os estatutos sociais, Salvaguardou os interesses gerais da empresa e os legítimos direitos e interesses de todos os accionistas, especialmente os pequenos e médios accionistas. Relato a todos os acionistas meu desempenho como diretor independente em 2021 da seguinte forma:
1,Participação nas reuniões
Em 2021, com uma atitude diligente e responsável, participei ativamente do conselho de administração e reunião de acionistas realizada pela empresa, revisei cuidadosamente os materiais da reunião, participei ativamente da discussão de vários temas e apresentei sugestões razoáveis, que tiveram um papel positivo na tomada de decisão correta do conselho de administração.
Em 2021, a convocação do conselho de administração e a assembleia geral de acionistas da empresa cumpriram os procedimentos legais, e os procedimentos pertinentes de exame e aprovação foram realizados para assuntos importantes. Votei a favor de todas as propostas no conselho de administração, sem voto negativo ou abstenção. A participação na reunião é a seguinte:
Número de reuniões do Conselho de Administração 3 número de reuniões de acionistas 1
Se o número de ausências do modo de comunicação no local é de 2 vezes consecutivas e o número de ausências presenciais
Presença presencial Presença presencial Presença presencial
0 4 0 No 4
2,Pareceres independentes
Dou as seguintes opiniões sobre assuntos independentes da empresa em 2021:
1. Em 14 de janeiro de 2021, na quinta reunião do sétimo conselho de administração da empresa, opiniões independentes foram expressas sobre a deliberação da proposta de assinatura do acordo-quadro de compras com Shenzhen Jizhi optoeletrônica Co., Ltd. e a proposta de cancelamento das opções de ações concedidas, mas não exercidas pelos funcionários demitidos do plano de incentivo de opções de ações 2018.
2. Em 5 de março de 2021, na sexta reunião do sétimo conselho de administração da empresa, foram consideradas na reunião a proposta de plano de distribuição de lucros em 2020, a proposta de relatório de avaliação do controle interno em 2020, a proposta de remuneração dos diretores da empresa em 2020 e a proposta de remuneração dos gerentes seniores da empresa em 2020. A proposta sobre o relatório especial sobre o depósito e a utilização efectiva dos fundos angariados em 2020, a proposta sobre o cumprimento das condições de exercício e dos direitos viáveis no segundo período de exercício do plano de incentivo às opções de acções de 2018, a proposta de ajustamento dos objectivos de incentivo e do número de opções de acções no plano de incentivo às opções de acções de 2018, a proposta de ajustamento do preço de exercício do plano de incentivo às opções de acções de 2018 Foram expressas opiniões independentes na proposta de utilização de fundos angariados ociosos e fundos próprios para aquisição de produtos financeiros bancários e na proposta de renovação do emprego das instituições de auditoria em 2021.
3. No dia 18 de março de 2021, na sétima reunião (Provisória) do sétimo conselho de administração da empresa, foram expressas opiniões independentes sobre a deliberação da proposta de aditamento de propostas provisórias à Assembleia Geral Anual de Acionistas 2020 e sobre a proposta por eleição de diretores independentes da empresa.
3,Investigação no local da empresa
Em 2021, fiz uma investigação in loco à empresa para entender a produção, operação e situação financeira da empresa; Mantenha contato próximo com outros diretores, executivos seniores e funcionários relevantes da empresa por telefone e e-mail, sempre preste atenção ao impacto do ambiente externo e mudanças de mercado na empresa, preste atenção aos relatórios relevantes da mídia na empresa e entenda oportunamente o status da operação da empresa.
4,Trabalhos relacionados com a protecção dos direitos e interesses dos investidores
1. continuar a prestar atenção à divulgação de informações da empresa, de modo que a empresa possa completar a divulgação de informações de forma verdadeira, oportuna e completa em estrita conformidade com as Regras de Listagem de Ações de Shenzhen Stock Exchange, orientação autorregulatória das empresas listadas na Bolsa de Shenzhen nº 1 – operação padronizada das principais empresas listadas do conselho e outras leis e regulamentos, bem como as disposições relevantes do sistema de gerenciamento de divulgação de informações da empresa.
2. Executar as funções de diretores independentes de acordo com a lei das sociedades, diretrizes auto-regulatórias da Bolsa de Valores de Shenzhen para empresas listadas nº 1 – operação padronizada de empresas listadas no conselho principal e outras leis e regulamentos; Ao mesmo tempo, sempre adero ao princípio da prudência, diligência e lealdade, estudo ativamente leis, regulamentos e regras relevantes, melhoro ainda mais meu nível profissional, fortaleço a comunicação com outros diretores, supervisores e gestores, melhoro minha capacidade de tomada de decisão, protejo objetiva e de forma justa os legítimos direitos e interesses dos investidores, especialmente dos pequenos e médios acionistas, e desempenho o devido papel na promoção do funcionamento estável da empresa e na criação de um bom desempenho.
5,Trabalhos dos comitês especiais do conselho de administração
Como convocador do comitê de auditoria, comitê de estratégia e Comitê de Nomeação da empresa, desempenho principalmente as seguintes funções em 2021:
1. Trabalho do Comité de Fiscalização:
Em 2021, participei de duas reuniões do comitê de auditoria e revisei a elaboração e divulgação do relatório anual da empresa, o resumo e plano de trabalho de auditoria interna, etc.
2. Trabalho do Comité de Estratégia:
Em 2021, não participei da reunião do comitê de estratégia.
3. Trabalhos da comissão de nomeação:
Em 2021, participei de uma reunião do comitê de nomeação. Revise cuidadosamente as qualificações dos candidatos a diretores independentes e indique candidatos qualificados para o conselho de administração.
6,Formação e aprendizagem
A capacidade da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários de Shenzhen de conscienciosamente proteger os interesses dos acionistas e do público, e fortalecer a capacidade da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários de Shenzhen de conscienciosamente estudar as leis e regulamentos relevantes durante o período de relatório, de modo a melhorar a capacidade da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários de Shenzhen de conscienciosamente proteger os interesses dos acionistas e do público.
7,Outros assuntos
1. Não há proposta de convocação do conselho de administração;
2. Não há proposta de emprego ou demissão de empresas de contabilidade;
3. Não existe envolvimento independente das instituições de auditoria externa e das instituições de consultoria;
4. Durante o período de relatório, a empresa forneceu-nos as condições de trabalho necessárias e deu forte cooperação ao trabalho de diretores independentes, garantimos tempo suficiente para desempenhar nossas funções, insistimos em revisar cuidadosamente os materiais da proposta antes da reunião do conselho de administração, emitimos pareceres de revisão completos no conselho de administração e exercemos de forma independente, objetiva e prudente nossos direitos de voto nesta base.
8,Informações de contacto:
E-mail: 2 Jiangyin Electrical Alloy Co.Ltd(300697) [email protected].
Diretor independente: Shi Yun 22 de março de 2022
