China Securities Co.Ltd(601066)
Sobre Shenzhen Topband Co.Ltd(002139) usando alguns fundos levantados ociosos
Pareceres de verificação sobre gestão de caixa com fundos próprios
China Securities Co.Ltd(601066) (doravante referido como ” China Securities Co.Ltd(601066) ” e “patrocinador”) como patrocinador de Shenzhen Topband Co.Ltd(002139) (doravante referido como ” Shenzhen Topband Co.Ltd(002139) ” e “empresa”) emissão não pública de ações A, a empresa continuamente supervisionou e recomendou a emissão de ações A de acordo com as medidas para a administração de emissão de títulos e negócios de patrocinadores de listagem, as diretrizes para a supervisão de empresas cotadas n.º 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados de empresas cotadas, e as regras de listagem de bolsa de Shenzhen Stock Exchange De acordo com as disposições relevantes das diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen No. 1 – operação padronizada de empresas listadas no conselho principal, as questões de gestão de caixa de Shenzhen Topband Co.Ltd(002139) usando alguns fundos levantados ociosos e fundos próprios são verificados. Os resultados da verificação são os seguintes:
1,Informação de base sobre os fundos angariados
(I) obrigações societárias convertíveis em 2019
Com a aprovação da resposta à aprovação da emissão pública Shenzhen Topband Co.Ltd(002139) de obrigações societárias convertíveis (zjxk [2018] n.º 1842) emitidas pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, a empresa emitiu publicamente 5,73 milhões de obrigações societárias convertíveis, cada uma com um valor facial de RMB 100 e um montante total de RMB 573000000. Após dedução das despesas de emissão, o montante líquido dos fundos efetivamente captados foi de RMB 56543650942. Todos os fundos levantados acima mencionados estavam em vigor em 13 de março de 2019. Os Contadores Públicos Certificados Ruihua (sociedade geral especial) verificaram sua disponibilidade e emitiram o relatório de verificação de capital “Ruihua Yan Zi [2019] No. 48270001”. Após deduzir as despesas de emissão, os fundos levantados serão usados para o projeto de investimento levantado do “centro de operações Tuobang East China”. (II) Oferta não pública de ações em 2021
Com a aprovação da resposta sobre a aprovação de Shenzhen Topband Co.Ltd(002139) ações não públicas do Banco de Desenvolvimento (zjxk [2020] n.º 1865) emitidas pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, Shenzhen Topband Co.Ltd(002139) (doravante referida como “a empresa”) não emitidas publicamente 92105263 ações ordinárias RMB para objetos específicos, com um valor nominal de 1 yuan por ação, um preço de emissão de 11,40 yuan por ação e um total de capital levantado de 104999998202 yuan, Após deduzir as despesas relacionadas com a emissão de RMB 1315292949 (excluindo impostos), o valor líquido dos fundos angariados efetivamente disponíveis é de RMB 103684706871. Os fundos levantados acima foram transferidos para a conta especial de fundos levantados da empresa em 10 de maio de 2021. A Tianzhi International Certified Public Accountants (sociedade geral especial) verificou a disponibilidade de recursos levantados pela oferta não pública de ações da empresa e emitiu o relatório de verificação de capital da “Tian Ye Ye Zi [2021] No. 29460”. Após deduzir as despesas de emissão, os fundos levantados serão usados para “segundo projeto do parque industrial Tuobang Huizhou” e “capital de giro suplementar”.
A 18ª reunião (provisória) do sétimo conselho de administração, a 15ª reunião (provisória) do sétimo conselho de supervisores e a primeira reunião geral extraordinária de acionistas em 2022 deliberaram e aprovaram a proposta sobre a mudança do modo de implementação, assunto de implementação e local de implementação de alguns projetos de investimento de capital levantado, e ajustaram o modo de implementação e localização do projeto de bateria de lítio em “Tuobang Huizhou segundo projeto de parque industrial” dos projetos de investimento de capital levantado de empresas cotadas Após esta alteração, a empresa transferirá os fundos levantados para a conta bancária da Nantong Tuobang através do pagamento do capital social da subsidiária integral Nantong Tuobang Youneng Technology Co., Ltd. (doravante referida como “Nantong Tuobang”), e Nantong Tuobang armazenará os fundos levantados em uma conta especial para a primeira fase do projeto fase I do Parque Industrial Nantong.
A empresa depositou os fundos levantados acima na conta especial e assinou um acordo de supervisão com o patrocinador e o banco comercial que armazena os fundos levantados.
2,Informações básicas sobre a gestão de numerário de fundos angariados ociosos e fundos próprios
I) Objectivo do investimento
A fim de melhorar a eficiência do uso de alguns fundos levantados ociosos e fundos próprios da empresa e fazer uso racional de fundos levantados ociosos e fundos próprios, a empresa planeja usar alguns fundos levantados ociosos e fundos próprios para comprar a tempo sem afetar o funcionamento normal da empresa Produtos de investimento com boa liquidez (incluindo, entre outros, os principais produtos financeiros garantidos, depósitos estruturados, depósitos de chamada, depósitos a prazo, grandes certificados de depósito, depósitos acordados, certificados de rendimento fixo, etc.).
II) quota de investimento
Se não mais de 100 milhões de yuans de fundos levantados ociosos e não mais de 600 milhões de yuans de fundos próprios forem usados para gerenciamento de caixa, os fundos podem ser usados em uma base contínua dentro do limite acima.
III) Período de investimento
É válido no prazo de um ano a contar da data de deliberação e aprovação deste conselho de administração.
IV) Variedades de investimento
Para controlar os riscos, as variedades de investimento são produtos de investimento de baixo risco e de curto prazo (não mais de um ano) (incluindo, entre outros, os principais produtos financeiros garantidos, depósitos estruturados, depósitos de chamada, depósitos a prazo, grandes certificados de depósito, depósitos acordados, certificados de rendimento fixo, etc.), excluindo produtos financeiros bancários investidos por bancos e outras instituições financeiras com ações, taxas de juro, taxas de câmbio e seus derivados. Esta compra de produtos de investimento não constitui uma transação conectada.
V) Divulgação de informações
A empresa cumprirá oportunamente a obrigação de divulgação de informações de acordo com as disposições relevantes da Bolsa de Valores de Shenzhen.
3,Análise do risco de investimento e medidas de controlo
I) Risco de investimento
Os produtos a serem adquiridos pela gestão de caixa desta vez pertencem a produtos de investimento de baixo risco e curto prazo (não mais de um ano), mas são principalmente afetados por mudanças nas macropolíticas como política monetária, política fiscal e política industrial e leis, regulamentos e políticas relevantes, não se exclui que o investimento seja afetado por flutuações do mercado e haja certos riscos sistêmicos.
II) Medidas de controlo dos riscos
1. O Departamento Financeiro da empresa analisará e acompanhará oportunamente a direção do investimento e o progresso dos produtos de investimento das instituições financeiras. Uma vez que se verifique que existem fatores de risco que podem afetar a segurança dos fundos da empresa, tomará oportunamente medidas de preservação para controlar os riscos de investimento.
2. O departamento de auditoria interna da empresa é responsável pela auditoria e supervisão do uso e custódia dos fundos e relatórios ao comitê de auditoria do conselho de administração.
3. Os diretores independentes da empresa e o conselho de fiscalização têm o direito de realizar inspeções regulares ou irregulares sobre a situação de seus produtos de investimento, e podem contratar instituições profissionais para auditoria quando necessário.
4. a empresa divulgará o investimento e lucro e perda de produtos de investimento de instituições financeiras durante o período de relatório de acordo com as disposições relevantes da Bolsa de Valores de Shenzhen.
A gestão de caixa da empresa com fundos angariados ociosos e fundos próprios não afetará seus projetos de investimento com fundos angariados e o funcionamento normal da empresa, o volume de negócios e necessidades normais de capital da empresa e o desenvolvimento normal de seus negócios principais. O investimento moderado em produtos de baixo risco pode melhorar a eficiência do uso de fundos ociosos e fundos próprios da empresa, obter certos retornos de investimento, buscar mais retornos de investimento para a empresa e acionistas e melhorar ainda mais o nível de desempenho geral da empresa, que está em linha com os interesses da empresa e de todos os seus acionistas.
5,Procedimentos de revisão pertinentes e pareceres de verificação
(I) deliberações do conselho de administração e do conselho de supervisores
A 21ª Reunião do 7º Conselho de Administração e a 17ª reunião do 7º Conselho de Supervisores realizada em 8 de março de 2022 deliberaram e aprovaram a proposta de utilização de alguns fundos angariados ociosos e fundos próprios para gestão de caixa, e acordaram que a empresa e suas subsidiárias utilizam fundos angariados ociosos de no máximo RMB 100 milhões e fundos próprios de no máximo RMB 600 milhões para gestão de caixa para compra de baixo risco Produtos de investimento de curto prazo (não mais de um ano) (incluindo, mas não limitado a, os principais produtos financeiros garantidos, depósitos estruturados, depósitos de chamada, depósitos a prazo, grandes certificados de depósito, depósitos acordados, certificados de rendimento fixo, etc.) dentro do limite, os fundos podem ser utilizados numa base contínua. A vida útil não pode exceder 12 meses a contar da data de adoção pelo conselho de administração.
II) Pareceres de directores independentes
Os diretores independentes acreditam que os procedimentos de tomada de decisão para a empresa usar alguns fundos levantados ociosos e fundos próprios ociosos para a gestão de caixa estão em conformidade com as disposições relevantes das diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados de empresas listadas, as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 1 – operação padronizada de empresas listadas no conselho principal, os estatutos e as medidas da empresa para a gestão de fundos levantados. Sob a condição de garantir que os projetos de investimento da empresa com fundos levantados e a operação normal da empresa não sejam afetados, a empresa usa fundos levantados ociosos de não mais de 100 milhões de yuans e seus próprios fundos de não mais de 600 milhões de yuans para comprar produtos financeiros bancários garantidos principais com alta segurança e boa liquidez, o que é propício para melhorar a eficiência do uso de fundos levantados ociosos de curto prazo e seus próprios fundos, obtendo certa renda de investimento, e não há comportamento de mudar a finalidade dos fundos levantados disfarçados, Não afetará a construção e a utilização dos fundos levantados, nem afetará o funcionamento normal da empresa, que está em consonância com os interesses da empresa e de todos os acionistas. 6,Pareceres de verificação da instituição de recomendação
China Securities Co.Ltd(601066) revisando os documentos relevantes de Shenzhen Topband Co.Ltd(002139) usando alguns fundos levantados ociosos e fundos próprios para a gestão de caixa, consultando os documentos de proposta e resoluções do conselho de administração e do conselho de supervisores sobre a utilização de alguns fundos levantados ociosos e fundos próprios para a gestão de caixa, os pareceres de diretores independentes e outros materiais relevantes, e entrevistando Shenzhen Topband Co.Ltd(002139) pessoal relevante, Verificou-se a racionalidade e necessidade de Shenzhen Topband Co.Ltd(002139) usar alguns fundos levantados ociosos e fundos próprios para gestão de caixa.
Após a verificação, China Securities Co.Ltd(601066) acredita que:
1. Shenzhen Topband Co.Ltd(002139) A utilização de alguns fundos angariados ociosos e fundos próprios para a gestão de caixa foi deliberada e aprovada pelo conselho de administração e pelo conselho de supervisores. Todos os diretores independentes expressaram suas opiniões independentes com consentimento explícito e realizaram os procedimentos legais necessários.
2. Shenzhen Topband Co.Ltd(002139) este uso de alguns fundos levantados ociosos e fundos próprios para a gestão de caixa está em conformidade com as disposições relevantes das diretrizes para a supervisão de empresas cotadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados de empresas cotadas e as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas cotadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 1 – operação padronizada de empresas cotadas no conselho principal, e não há mudança na finalidade de uso de fundos levantados de forma disfarçada, Também não afecta o funcionamento normal do plano de investimento dos fundos angariados e não prejudica os interesses dos accionistas. (sem texto abaixo)
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura e selo de China Securities Co.Ltd(601066) opiniões sobre Shenzhen Topband Co.Ltd(002139) usando alguns fundos levantados ociosos e fundos próprios para gestão de caixa)
Representante do patrocinador:
Xu Chao, Zhu Mingqiang
China Securities Co.Ltd(601066) 22 de Março de 2022
